北矿科技股份有限公司 第八届董事会第七次会议决议公告

　　证券代码：600980              证券简称：北矿科技             公告编号：2024-040

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　北矿科技股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第七次会议通知于2024年12月4日以电子邮件和电话通知的方式发出，会议于2024年12月9日以通讯表决方式召开，会议应出席的董事9人，实际出席的董事9人。本次会议由公司董事长卢世杰先生主持，会议的召集、召开程序符合《公司法》《公司章程》及《公司董事会议事规则》的有关规定。会议以书面表决方式审议并通过了如下议案：

　　一、审议通过《关于变更会计师事务所的议案》（详见上交所网站http://www.sse.com.cn）

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。表决通过。

　　本议案在提交董事会审议前，已经公司第八届董事会审计委员会第五次会议审议通过。

　　本议案尚须提交公司2024年第二次临时股东大会审议。

　　二、审议通过《关于召开公司2024年第二次临时股东大会的议案》（详见上交所网站http://www.sse.com.cn）

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。表决通过。

　　公司定于2024年12月25日（星期三）上午10:00在北京市丰台区南四环西路188号总部基地18区23号楼401会议室召开公司2024年第二次临时股东大会。详见公司同日于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《北矿科技关于召开2024年第二次临时股东大会的通知》。

　　特此公告。

　　北矿科技股份有限公司董事会

　　2024年12月10日

　　证券代码：600980               证券简称：北矿科技              公告编号：2024-041

　　北矿科技股份有限公司

　　第八届监事会第六次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　北矿科技股份有限公司（以下称“公司”）第八届监事会第六次会议通知于2024年12月4日以电子邮件和电话通知的方式发出，会议于2024年12月9日以通讯表决方式召开，会议应出席的监事5人，实际出席的监事5人。本次会议由公司监事会主席刘翃女士主持，会议的召集、召开程序符合《公司法》《公司章程》及《公司监事会议事规则》的有关规定。会议以书面表决方式审议并通过了如下议案：

　　一、审议通过《关于变更会计师事务所的议案》（详见上交所网站http://www.sse.com.cn）

　　监事会认为：通过对天健会计师事务所（特殊普通合伙）从业资质、专业胜任能力、投资者保护能力、诚信记录、独立性等进行审查，天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备为上市公司提供财务审计及内控审计的资质和能力，聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度财务审计机构及内部控制审计机构，能够保障公司2024年度审计工作的顺利完成。公司本次变更会计师事务所理由充分、恰当，程序符合相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

　　表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。表决通过。

　　该议案尚须提交公司2024年第二次临时股东大会审议。

　　特此公告。

　　北矿科技股份有限公司监事会

　　2024年12月10日

　　证券代码：600980              证券简称：北矿科技             公告编号：2024-042

　　北矿科技股份有限公司

　　关于变更会计师事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健会计师事务所”）

　　● 原聘任的会计师事务所名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大华会计师事务所”）

　　● 变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：鉴于大华会计师事务所已连续五年为北矿科技股份有限公司（以下简称“公司”）提供审计服务，为更好地保证审计工作的独立性与客观性，根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》有关规定和公司控股股东矿冶科技集团有限公司的有关建议，综合考虑公司业务发展和审计工作需求等情况，公司拟对2024年度审计机构进行变更，拟聘任天健会计师事务所为公司2024年度财务审计机构及内部控制审计机构。公司已就变更事宜与前后任会计师事务所进行了充分沟通，前后任会计师事务所均已知悉本事项并对本次变更无异议。

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1.基本信息

　　2.投资者保护能力

　　天健会计师事务所具有良好的投资者保护能力，已按照相关法律法规要求计提职业风险基金和购买职业保险。截至2023年末，累计已计提职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额合计超过2亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。天健会计师事务所近三年未因执业行为在相关民事诉讼中被判定需承担民事责任。

　　3.诚信记录

　　天健会计师事务所近三年（2021年1月1日至2024年6月30日）因执业行为受到行政处罚3次、监督管理措施15次、自律监管措施9次，未受到刑事处罚和纪律处分。65名从业人员近三年因执业行为受到行政处罚9人次、监督管理措施38人次、自律监管措施21人次、纪律处分3人次，未受到刑事处罚。

　　（二）项目信息

　　1.基本信息

　　项目合伙人及签字注册会计师：陈永毡，2002年起成为注册会计师，2003年开始从事上市公司审计，2024年开始在天健会计师事务所执业，拟于2024年开始为本公司提供审计服务，近三年签署2家上市公司审计报告。

　　签字注册会计师：许倩琳，2008年起成为注册会计师，2009年开始从事上市公司审计，2024年开始在天健会计师事务所执业，拟于2024年开始为本公司提供审计服务，近三年未签署或复核上市公司审计报告。

　　项目质量复核人员：陈继平，2016年成为注册会计师，2011年开始从事上市公司审计，2016年开始在天健会计师事务所执业，拟于2024年开始为本公司提供审计服务；近三年签署2家上市公司审计报告。

　　2.诚信记录

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核人员近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

　　3.独立性

　　天健会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核人员不存在可能影响独立性的情形。

　　4.审计收费

　　公司审计费用系按照天健会计师事务所提供审计服务所需工作人日数和每个工作人日收费标准收取服务费用。工作人日数根据审计服务的性质、繁简程度等确定；每个工作人日收费标准根据执业人员专业技能水平等分别确定。

　　2024年度天健会计师事务所拟收取财务报告审计费用50万元（含税），内控审计费用20万元（含税），合计人民币70万元（含税）。公司2023年度财务报告审计费用60万元（含税），内控审计费用30万元（含税），合计人民币90万元（含税）。

　　2024年度总审计费用和内控审计费用较上期下降超过20%，主要是公司按照相关规定拟改聘天健会计师事务所为公司2024年度审计机构，天健会计师事务所参考市场定价原则，综合考虑公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并结合公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量，以及事务所的收费标准确定审计收费。

　　二、拟变更会计师事务所的情况说明

　　（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见

　　公司前任会计师事务所大华会计师事务所已连续五年为公司提供审计服务，执业期间勤勉尽责，坚持独立审计原则，公允独立地发表审计意见，客观、公正、准确地反映公司财务报表及内控情况，切实履行审计机构应尽的责任，从专业角度维护公司和股东合法权益。2023年度，大华会计师事务所对公司出具了标准无保留意见的审计报告。公司不存在已委托前任会计师事务所开展部分审计工作后解聘前任会计师事务所的情况。

　　（二）拟变更会计师事务所的原因

　　鉴于大华会计师事务所已连续五年为公司提供审计服务，为更好地保证审计工作的独立性与客观性，根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》有关规定和公司控股股东矿冶科技集团有限公司的有关建议，综合考虑公司业务发展和审计工作需求等情况，公司拟对2024年度审计机构进行变更，拟聘任天健会计师事务所为公司2024年度财务审计机构及内部控制审计机构。

　　（三）公司与前后任会计师事务所的沟通情况

　　公司已就该事项与前后任会计师事务所进行了充分的沟通，各方均已明确知悉本事项并确认无异议，前后任会计师事务所将按照《中国注册会计师审计准则第1153号——前任注册会计师和后任会计师的沟通》的有关规定，积极做好沟通及配合工作。

　　三、拟变更会计师事务所履行的程序

　　（一）董事会审计委员会审议意见

　　公司董事会审计委员会已对天健会计师事务所的从业资质、专业胜任能力、投资者保护能力、诚信记录、独立性以及公司变更会计师事务所理由的恰当性等方面进行了充分了解和审查，我们认为：天健会计师事务所具备为上市公司提供财务审计及内控审计的资质和能力，聘请天健会计师事务所为公司2024年度财务审计机构及内部控制审计机构，能够保障公司2024年度审计工作的顺利完成。公司本次变更会计师事务所理由充分、恰当，程序符合相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。我们同意聘任天健会计师事务所为公司2024年度财务审计机构及内部控制审计机构，聘期一年，财务审计费为人民币50万元（含税），内部控制审计费为人民币20万元（含税），并同意将该议案提交董事会审议。

　　（二）董事会的审议和表决情况

　　2024年12月9日，公司第八届董事会第七次会议以9票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》，同意变更天健会计师事务所为公司2024年度财务审计机构及内部控制审计机构，聘期一年，财务审计费为人民币50万元（含税），内部控制审计费为人民币20万元（含税），并同意将该议案提交股东大会审议。

　　（三）生效日期

　　本次变更会计师事务所事项尚须提交公司2024年第二次临时股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　北矿科技股份有限公司董事会

　　2024年12月10日

　　证券代码：600980        证券简称：北矿科技        公告编号：2024-043

　　北矿科技股份有限公司关于召开

　　2024年第二次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2024年12月25日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2024年第二次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2024年12月25日   10点00分

　　召开地点：北京市丰台区南四环西路188号总部基地18区23号楼401会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2024年12月25日

　　至2024年12月25日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司2024年12月9日召开的第八届董事会第七次会议和第八届监事会第六次会议审议通过，相关公告详见《证券日报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：1

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

　　持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

　　(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员。

　　五、 会议登记方法

　　（一）登记手续：法人股东凭股票账户卡、法定代表人授权委托书、营业执照复印件和股东代表身份证登记；个人股东凭股票账户卡及本人身份证登记，委托代理人持本人身份证、授权委托书（附后）及委托人股票账户卡登记。外地股东可通过传真方式进行登记，登记时间以公司证券部门收到传真为准。

　　（二）登记时间：2024年12月23日至12月24日上午08:30-11:30；下午13:30-16:00。

　　（三）登记地点：公司证券部（北京市丰台区南四环西路188号总部基地18区23号楼北矿科技股份有限公司404室）

　　（四）选择网络投票的股东，可以通过上海证券交易所交易系统直接参与股东大会投票。

　　六、 其他事项

　　（一）会期半天

　　（二）联系方式：

　　电话：010-63299988

　　电子邮箱：bgrimmtec@bgrimm.com

　　联系人：冉红想、连晓圆

　　（三）拟出席现场会议的股东自行安排食宿和交通费用。

　　特此公告。

　　北矿科技股份有限公司董事会

　　2024年12月10日

　　附件1：授权委托书

　　报备文件

　　提议召开本次股东大会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　北矿科技股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024年12月25日召开的贵公司2024年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东账户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年    月   日

　　备注：

　　委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。