江西国科军工集团股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通公告

　　证券代码：688543      证券简称：国科军工      公告编号：2024-085

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为6,600,000股。

　　本次股票上市流通总数为6,600,000股。

　　● 本次股票上市流通日期为2024年12月23日。（顺延至原解除限售日期2024年12月22日的下一交易日）。

　　一、本次上市流通的限售股类型

　　根据中国证券监督管理委员会于2023年5月9日出具的《关于同意江西国科军工集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1011号），公司获准向社会公开发行人民币普通股3,667万股，并于2023年6月21日在上海证券交易所科创板上市。本次发行前公司总股本为11,000万股，发行后公司总股本为人民币14,667万股，其中有限售条件流通股113,509,185股，无限售条件流通股33,160,815股。

　　本次上市流通的限售股为公司首次公开发行前部分限售股，限售期为自取得公司股票之日（即2021年12月22日）起36个月，本次限售股股东数量合计为2名，对应股份数量为6,600,000股，占公司总股本的3.75%，现限售期即将届满，将于2024年12月23日起上市流通（顺延至原解除限售日期2024年12月22日的下一交易日）。

　　二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

　　本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行前部分限售股，自公司首次公开发行限售股形成至今，公司股本数量变化情况为：

　　公司于2024年6月6日完成2023年年度权益分派，本次分配后总股本由146,670,000股增加至175,701,557股。具体内容详见公司于2024年6月6日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江西国科军工集团股份有限公司2023年年度权益分派实施结果暨股份上市公告》（公告编号：2024-035）。

　　除上述事项外，本次上市流通的限售股形成后至本公告披露日，公司未发生其他事项导致公司股本数量变化。

　　三、本次上市流通的限售股的有关承诺

　　本次上市流通的部分限售股属于公司首次公开发行限售股份，根据公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》和《首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请上市的限售股股东所作承诺如下：

　　（一）首次公开发行出具的有关限售锁定的承诺

　　1、公司股东国家产业投资基金有限责任公司（以下简称“产业投资基金”）、中兵国调（厦门）股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“中兵国调”）承诺：

　　（1）本企业承诺，所持股份自取得之日（即2021年12月22日发行人完成工商变更登记之日）起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。

　　（2）本企业将遵守法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构对股份锁定和减持的规定，若相关规定发生变化，本企业愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。

　　除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。

　　截至本公告披露日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

　　四、中介机构核查意见

　　经核查，保荐机构国泰君安证券股份有限公司认为：

　　公司本次上市流通的限售股股份持有人严格遵守了其在参与公司首次公开发行股票中做出的承诺。本次限售股份上市流通符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关法律法规和规范性文件的要求。保荐机构对公司首次公开发行部分配售限售股上市流通事项无异议。

　　五、本次上市流通的限售股情况

　　（一）本次上市流通的限售股总数为6,600,000股。

　　（二）本次上市流通日期为2024年12月23日（顺延至原解除限售日期2024年12月22日的下一交易日）。

　　（三）限售股上市流通明细清单如下：

　　注1：持有限售股占公司总股本比例以四舍五入的方式保留两位小数。

　　限售股上市流通情况表：

　　六、上网公告附件

　　《国泰君安证券股份有限公司关于江西国科军工集团股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》。

　　特此公告。

　　江西国科军工集团股份有限公司董事会

　　2024年12月14日