四川科伦药业股份有限公司 关于调整部分回购股份用途并注销的公告

　　证券代码：002422  证券简称：科伦药业公告编号：2024-140

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　四川科伦药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年12月19日召开第八届董事会第五次会议，审议通过了《关于调整部分回购股份用途并注销的议案》，拟将公司回购计划中合计剩余的股份3,444,001股的用途调整为“注销以减少注册资本”。本次注销完成后，公司股份总数将由1,601,497,373股变更为1,598,053,372股，本次调整公司回购股份用途并注销事项尚须提交公司股东大会审议。现将相关情况公告如下：

　　一、股权回购方案及实施情况

　　公司于2021年7月21日召开的第七届董事会第一次会议审议通过了《关于回购公司股份的议案》，确定回购的股份将用作员工持股或股权激励计划。但若公司未能在本次回购完成之后36个月内将全部或部分回购股份用于上述用途，则尚未使用的股份将在依法履行程序后予以注销。公司在指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和《中国证券报》上披露了《第七届董事会第一次会议决议公告》（公告编号：2021-124）、《关于回购公司股份的方案》（公告编号：2021-125）、《关于回购股份事项前十名股东持股信息的公告》（公告编号：2021-129）、《关于回购股份的报告书》（公告编号：2021-128）、《关于公司股份回购完成暨股份变动的公告》（公告编号：2021-131），该次回购计划实际购买公司股票3,194,000股。该次回购计划中，3,137,299股已用于2022年员工持股计划，详见《关于2022年员工持股计划非交易过户完成的公告》（公告编号：2022-153）；50,000股已用于2021年限制性股票激励计划暂缓授予登记部分，详见《关于2021年限制性股票激励计划暂缓授予登记完成的公告》（公告编号：2022-176）。截至2024年12月19日，该次回购计划中合计3,187,299股已用作员工持股计划和限制性股票激励计划，尚剩余股票6,701股。

　　公司于2021年7月29日召开的第七届董事会第二次会议审议通过了《关于回购公司股份的议案》，确定回购的股份将用作员工持股或股权激励计划。但若公司未能在本次回购完成之后36个月内将全部或部分回购股份用于上述用途，则尚未使用的股份将在依法履行程序后予以注销。公司在指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和《中国证券报》上披露了《第七届董事会第二次会议决议公告》（公告编号：2021-135）、《关于回购公司股份的方案》（公告编号：2021-136）、《关于回购股份事项前十名股东持股信息的公告》（公告编号：2021-139）、《关于回购股份的报告书》（公告编号：2021-138）、《关于公司股份回购完成暨股份变动的公告》（公告编号：2022-049），该次回购计划实际购买公司股票3,437,300股。截至2024年12月19日，该次回购计划尚剩余股票3,437,300股。

　　二、本次调整的内容

　　根据公司实际情况，并结合公司价值持续增长的考虑，公司拟将上述两次回购计划中合计剩余的股份3,444,001股的用途调整为“注销以减少注册资本”，并将该部分回购股份进行注销。本次注销完成后，公司股份总数将由1,601,497,373股变更为1,598,053,372股。

　　本次调整公司部分回购股份用途并注销事项尚须提交公司股东大会审议，同时董事会提请公司股东大会授权董事会及董事会授权人士具体办理上所述股份注销相关手续。

　　三、本次注销对公司的影响

　　本次调整回购股份用途并注销是根据公司实际情况，并结合公司价值持续增长的考虑，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职，不存在损害公司利益及中小投资者权利的情形。公司管理团队将继续认真履行工作职责，为股东创造价值。

　　四、备查文件

　　1、公司第八届董事会第五次会议决议。

　　特此公告。

　　四川科伦药业股份有限公司董事会

　　2024年12月20日

　　证券代码：002422证券简称：科伦药业公告编号：2024-142

　　四川科伦药业股份有限公司

　　关于召开2025年第一次临时股东大会的

　　通知

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　四川科伦药业股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第五次会议于2024年12月19日召开，审议通过了《关于召开2025年第一次临时股东大会的议案》，会议决议于2025年1月15日召开公司2025年第一次临时股东大会，现将本次股东大会的有关事项公告如下：

　　一、召开会议的基本情况

　　1．股东大会届次：2025年第一次临时股东大会

　　2．股东大会的召集人：公司董事会

　　3．本次股东大会会议的召开合法、合规，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的相关规定。

　　4．会议召开的日期、时间：

　　现场会议召开时间：2025年1月15日下午15：00

　　网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2025年1月15日上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00期间任意时间；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2025年1月15日9:15-15:00期间任意时间。

　　5．会议召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。

　　公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东只能选择现场或网络表决方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

　　6．会议的股权登记日：2025年1月10日

　　7．出席对象：

　　（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

　　截止本次股权登记日2025年1月10日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，股东本人如果不能出席本次会议，可以书面形式委托代理人代为出席会议并行使表决权（授权委托书见附件2），该股东代理人不必是公司股东。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员；

　　（3）公司聘请的律师及公司董事会邀请的其他人员；

　　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8．现场会议召开地点：四川科伦药业股份有限公司（成都市青羊区百花西路36号）

　　二、会议审议事项

　　本次股东大会提案编码表

　　说明：

　　（1）上述议案已经公司第八届董事会第五次会议审议通过，详细内容见公司2024年12月20日刊登于《证券时报》《上海证券报》《证券日报》《中国证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公告文件。

　　（2）根据《公司章程》《股东大会议事规则》等规定的要求，本次会议审议的议案将对中小投资者（指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）表决单独计票，单独计票结果将及时公开披露。

　　（3）本次股东大会的议案2、3为特别决议事项，需经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过。

　　三、本次股东大会现场出席会议登记办法

　　1．会议登记时间：2025年1月13日

　　上午9:00–12:00，下午1:30–5:00

　　2．登记地点：成都市青羊区百花西路36号科伦药业董事会办公室

　　3．登记方法：现场登记或通过信函、电子邮件方式登记

　　（1）自然人股东持本人身份证、持股凭证等办理登记手续；

　　（2）法人股东凭营业执照复印件（加盖公章）、单位持股凭证、法人授权委托书和出席人身份证原件办理登记手续；

　　（3）委托代理人凭本人身份证原件、授权委托书、委托人持股凭证等办理登记手续；

　　（4）异地股东可凭以上有关证件采取信函或电子邮件方式登记，不接受电话登记。（须在2025年1月13日17：00前送达至公司，并请注明“股东大会”字样。）

　　4．会议联系方式

　　会议联系人：王梦然、沈姗姗

　　联系电话：028-82860678

　　联系传真：028-86132515

　　联系邮箱：kelun@kelun.com

　　联系地址/邮寄地址（邮编：610071）：成都市青羊区百花西路36号科伦药业董事会办公室

　　5．出席本次现场会议的股东或其代理人食宿及交通费用自理。

　　6．网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遭遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件1。

　　五、备查文件

　　1．提议召开本次股东大会的董事会决议。

　　四川科伦药业股份有限公司董事会

　　2024年12月20日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、 网络投票的程序

　　1.普通股的投票代码与投票简称

　　投票代码：362422投票简称：科伦投票

　　2.填报表决意见或选举票数

　　对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　3.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　4.对同一议案的投票以第一次有效投票为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1.投票时间：2025年1月15日的交易时间，即9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00。

　　2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1.互联网投票系统开始投票的时间为2025年1月15日（现场股东大会召开当日）上午9：15，结束时间为2025年1月15日（现场股东大会结束当日）下午3：00。

　　2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　授权委托书

　　兹授权先生/女士代表本人（单位）出席四川科伦药业股份有限公司2025年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　代理人应对下列议案进行审议并按指示代为行使表决权。

　　委托人姓名（名称）：

　　委托人身份证号码（或营业执照号码）：

　　委托人持股数：委托人股票账户：

　　受托人姓名：受托人身份证号码：

　　受托人签名：委托人（单位）签字（盖章）：

　　授权委托日期：

　　本授权委托书的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束。

　　注：1.授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；单位委托需加盖单位公章。

　　2.特别说明：委托人对受托人的指示，在“同意”、“反对”、“弃权”的方框中打“√”为准；对同一审议事项不得有两项或两项以上的指示。如果委托人对某一审议事项的表决意见未作具体指示或者对同一审议事项有两项或两项以上指示的，受托人有权按自己的意思决定对该事项进行投票表决。

　　证券代码：002422             证券简称：科伦药业            公告编号：2024-143

　　四川科伦药业股份有限公司

　　关于2021年员工持股计划股份出售完毕的

　　公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　四川科伦药业股份有限公司（以下简称“公司”）2021年员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”）所持有的公司股份已全部出售完毕。根据中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《四川科伦药业股份有限公司2021年员工持股计划》等相关规定，现将相关情况公告如下：

　　一、本员工持股计划的基本情况

　　公司于2021年11月29日、2021年12月7日、2022年5月5日分别召开第七届董事会第六次会议、第七届董事会第七次会议、2021年度股东大会，审议通过公司2021年员工持股计划。

　　本员工持股计划的股份来源包含公司回购专用证券账户回购的科伦药业A股普通股股票以及通过二级市场购买（包括大宗交易、集中竞价交易等方式）或法律法规允许的其他方式取得的股票，本员工持股计划账户共计持有公司股票1,161,065股。

　　本员工持股计划存续期为不超过36个月，所获标的股票的锁定期分别为12个月、24个月，在满足相关条件的前提下，分2期解锁，解锁比例为50%、50%，均自本员工持股计划草案经公司股东大会审议通过且公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起计算。

　　公司于2023年5月27日披露了《关于2021年员工持股计划第一个锁定期届满的提示性公告》，本员工持股计划第一批锁定期届满，解锁比例为本员工持股计划持股总数的50%，共580,532股，占公司2023年5月25日总股本的0.0394%,具体内容详见刊登在巨潮资讯网上的相关公告。

　　公司于2024年5月28日披露了《关于2021年员工持股计划第二个锁定期届满的提示性公告》，本员工持股计划第二批锁定期届满，解锁比例为本员工持股计划持股总数的50%，共580,533股，占公司2024年5月28日总股本的0.0362%,具体内容详见刊登在巨潮资讯网上的相关公告。

　　二、本员工持股计划出售情况及后续安排

　　截至本公告披露日，本员工持股计划所持有的1,161,065股科伦药业A股普通股股票已通过连续竞价交易的方式全部出售完毕，占公司总股本的0.07%。公司实施本员工持股计划期间，严格遵守市场交易规则，遵守中国证监会、深圳证券交易所关于信息敏感期不得买卖股票的规定，未利用内幕信息进行交易。本员工持股计划后续将根据有关规定完成收益分配、清算、终止等事宜。

　　特此公告。

　　四川科伦药业股份有限公司董事会

　　2024年12月20日

　　证券代码：002422          证券简称：科伦药业         公告编码：2024-144

　　四川科伦药业股份有限公司

　　关于2022年员工持股计划股份出售完毕的

　　公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　四川科伦药业股份有限公司（以下简称“公司”）2022年员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”）所持有的公司股份已全部处理完毕。根据中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《四川科伦药业股份有限公司2022年员工持股计划（草案）》的相关规定，现将本员工持股计划相关情况公告如下：

　　一、本员工持股计划的基本情况

　　1、公司于2022年8月25日召开第七届董事会第十六次会议和第七届监事会第十一次会议，于2022年9月13日召开2022年第一次临时股东大会，相继审议通过了《关于＜四川科伦药业股份有限公司2022年员工持股计划（草案）＞及其摘要的议案》等与本次员工持股计划相关的议案。公司本次员工持股计划股票来源为公司回购专用证券账户回购的股份。

　　2、2022年10月11日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司下发的《证券过户登记确认书》，公司回购专用证券账户所持有的315.4万股标的股票（占当时公司总股本的0.22%）已于2022年10月10日通过非交易过户形式过户至“四川科伦药业股份有限公司—2022年员工持股计划”证券专用账户。 本员工持股计划的存续期为36个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起计算，即自2022年10月10日至2025年10月9日届满。

　　3、2023年10月18日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司下发的《证券过户登记确认书》，2022年员工持股计划第一个解锁期符合解锁条件的部分股份非交易过户已办理完成，非交易过户股份数量合计150.6万股，占当时公司总股本的0.1021%。

　　4、2024年10月25日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司下发的《证券过户登记确认书》，2022年员工持股计划第二个解锁期符合解锁条件的股份非交易过户已办理完成，非交易过户股份数量合计150.2万股，占当时公司总股本的0.0938%。

　　二、本员工持股计划的出售情况及后续安排

　　本员工持股计划账户所持有的公司股票，除上述符合解锁条件非交易过户至持有人证券账户名下的300.8万股，另有持有人申请出售符合解锁条件的份额5万股、因人员离职未分配的由公司收回的份额9.6万股，截至本公告披露日，前述14.6万股股票已通过集中竞价交易方式全部出售完毕。至此，本员工持股计划账户所持有的公司股票已全部非交易过户至持有人证券账户名下或出售完毕。

　　本员工持股计划实施期间，公司严格遵守股票市场交易规则及中国证监会、深圳证券交易所关于信息敏感期不得买卖股票的规定，未利用任何内幕信息进行交易。本员工持股计划后续将根据有关规定完成收益分配、清算、终止等事宜。

　　特此公告。

　　四川科伦药业股份有限公司董事会

　　2024年12月20日