财达证券股份有限公司 关于职工董事、职工监事选举结果的公告

　　证券代码：600906      证券简称：财达证券        公告编号：2024-052

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　根据《中华人民共和国公司法》和《财达证券股份有限公司章程》等相关规定，财达证券股份有限公司（以下简称“公司”）召开一届三十三次职工代表大会，选举韩旭先生（简历详见附件）为职工董事，与公司2024年第三次临时股东大会选举产生的6名非独立董事、4名独立董事共同组成第四届董事会，任期三年，与第四届董事会任期一致；同时，选举苏东淼先生、苑俊婷女士（简历详见附件）为职工监事，与公司2024年第三次临时股东大会选举产生的3名非职工代表监事共同组成第四届监事会，任期三年，与第四届监事会任期一致。

　　特此公告。

　　附件：职工董事、职工监事简历

　　财达证券股份有限公司董事会

　　2024年12月21日

　　附件：

　　职工董事、职工监事简历

　　韩旭先生，1985年11月出生，大学本科学历，学士学位，中国国籍，无境外永久居留权

　　2009年7月至2014年10月，石家庄钢铁有限责任公司财务部职员；2014年11月至2015年4月，石钢京城装备技术有限公司财务部资金科副科长；2015年5月至2016年5月，河钢集团有限公司借调；2016年6月至2020年6月，河钢融资租赁有限公司、河钢商业保理有限公司风险控制部副经理、总经理；2020年7月至2021年5月，河钢融资租赁有限公司董事、副总经理；2021年6至2024年7月，财达证券股份有限公司职工董事、固定收益融资总部副总经理；2024年8月至今，财达证券股份有限公司职工董事、投资银行业务委员会副主任兼战略客户部总经理。韩旭先生目前还担任财达企管咨询总经理、达盛贸易总经理。

　　苏东淼先生，1981年9月出生，大学本科学历，硕士学位，中国国籍，无境外永久居留权

　　2005年9月至2009年9月，保定市供水总公司员工；2009年9月至2012年9月，保定市公用事业局工程建设管理处副处长、团委书记；2012年9月至2013年10月，财达证券有限责任公司党委办公室主任；2013年10月至2014年3月，财达证券有限责任公司总经理办公室主任、党委办公室主任；2014年3月至2016年7月，财达证券有限责任公司党委常委、纪委书记；2016年7月至2023年9月，财达证券股份有限公司党委常委、纪委书记（其间：2019年1月至2019年7月在中国雄安集团挂职，任纪检审计部副部长）；2023年9月至2023年9月，财达证券股份有限公司党委副书记、纪委书记；2023年10月至2024年6月，财达证券股份有限公司党委副书记、纪委书记、监事会主席、职工监事；2024年7月至2024年8月，财达证券股份有限公司党委副书记、监事会主席、职工监事；2024年8月至今，财达证券股份有限公司党委副书记、监事会主席、职工监事、工会主席。

　　苑俊婷女士，1974年9月出生，大学本科学历，硕士学位，经济师，中国国籍，无境外永久居留权

　　1997年7月至2007年2月，河北证券有限责任公司先后任石家庄北合街营业部职员、人事劳资部人事专员、人事劳资部总经理助理（期间于2004.4-2006.12北京航空航天大学MPA学习）；2007年3月至2010年1月，河北财达证券经纪有限责任公司先后任人力资源部总助级绩效专员、人力资源部四级专家；2010年2月至2016年6月，财达证券有限责任公司先后任人力资源部四级专家、人力资源部副总经理、人力资源部副总经理（三级专家）；2016年7月至2022年2月，财达证券股份有限公司先后任人力资源部副总经理（三级专家）、考核办主任兼人力资源部副总经理；2022年3月至2022年7月，财达证券股份有限公司工会副主席、工会办主任；2022年8月至2024年2月，财达证券股份有限公司工会副主席、群众工作部（信访、工会、团委）部长兼信访办主任；2024年3月至今，财达证券股份有限公司工会副主席、群众工作部（信访、工会、团委）部长兼信访办主任、职工监事。

　　以上人员不存在相关法律法规规定的不得担任证券公司董事、监事的情形，未持有公司股份，与公司控股股东及实际控制人、公司其他持股5%以上股东、公司其他董事、监事及高级管理人员无关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒。

　　证券代码：600906        证券简称：财达证券        公告编号：2024-055

　　财达证券股份有限公司

　　第四届监事会第一次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　财达证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第一次会议（以下简称“本次会议”）于2024年12月20日16:30在公司2321会议室以现场结合通讯表决的方式召开。本次会议通知和材料于2024年12月12日以电子邮件方式发出。本次会议应到监事5名，实际出席会议的监事5名，其中现场出席的监事3名，以视频会议方式出席的监事2名。

　　经全体与会监事一致推举，本次会议由苏东淼先生主持，公司董事会秘书和证券事务代表列席会议。会议的召开和表决情况符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《财达证券股份有限公司章程》的相关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）《关于选举监事会主席的议案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　同意选举苏东淼先生为监事会主席，任期三年，自本次监事会审议通过之日起至第四届监事会届满日止。

　　《关于职工董事、职工监事选举结果的公告》及《关于董事会、监事会换届完成并聘任高级管理人员、证券事务代表的公告》与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

　　特此公告。

　　财达证券股份有限公司监事会

　　2024年12月21日

　　证券代码：600906        证券简称：财达证券         公告编号：2024-056

　　财达证券股份有限公司

　　关于董事会、监事会换届完成并聘任高级

　　管理人员、证券事务代表的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　2024年12月20日，财达证券股份有限公司（以下简称“公司”）召开2024年第三次临时股东大会，选举产生第四届董事会非独立董事6名、独立董事4名及第四届监事会非职工代表监事3名，上述人员与公司职工代表大会选举产生的1名职工董事、2名职工监事，分别组成公司第四届董事会和第四届监事会，任期均为本次股东大会结束之日起三年。

　　同日，公司召开第四届董事会第一次会议，选举产生第四届董事会董事长、第四届董事会各专门委员会委员，并聘任了高级管理人员、证券事务代表；召开第四届监事会第一次会议，选举产生第四届监事会主席。

　　一、第四届董事会组成情况

　　（一）董事会

　　董事长：张明先生

　　非独立董事：张明先生、王陇刚先生、庄立明先生、孙鹏先生、郭爱文先生、

　　唐建君女士

　　独立董事：李长皓先生、王慧霞女士、韩永强先生、贺季敏女士

　　职工董事：韩旭先生

　　上述人员任期三年，与第四届董事会任期一致，简历详见公司于2024年12月5日发布的《关于董事会、监事会换届选举的公告》，以及与本公告同日发布的《关于职工董事、职工监事选举结果的公告》。

　　（二）董事会各专门委员会

　　1、董事会战略与ESG委员会

　　主任委员：张明；  委员：唐建君、贺季敏

　　2、董事会风险管理委员会

　　主任委员：张明；  委员：唐建君、李长皓

　　3、董事会审计委员会

　　主任委员：韩永强；  委员：李长皓、韩旭

　　4、董事会提名委员会

　　主任委员：王慧霞；  委员：韩永强、贺季敏

　　5、董事会薪酬与考核委员会

　　主任委员：韩永强；  委员：李长皓、贺季敏

　　二、第四届监事会组成情况

　　监事会主席：苏东淼先生

　　非职工代表监事：苏动先生、李建海先生、苏新娣女士

　　职工监事：苏东淼先生、苑俊婷女士

　　上述人员任期三年，与第四届监事会任期一致，简历详见公司于2024年12月5日发布的《关于董事会、监事会换届选举的公告》，以及与本公告同日发布的《关于职工董事、职工监事选举结果的公告》。

　　三、高级管理人员聘任情况

　　总经理：张明先生

　　副总经理：郭爱文先生、唐建君女士、赵景亮先生、桂洋洋先生、胡恒松先生、

　　康云龙先生

　　财务负责人：唐建君女士

　　合规负责人、首席风险官：刘丽女士

　　董事会秘书：张磊先生

　　首席信息官：谢井民先生

　　以上人员（简历附后）任期与第四届董事会任期一致。

　　四、证券事务代表聘任情况

　　证券事务代表：赵霞女士

　　证券事务代表（简历附后）任期与第四届董事会任期一致。

　　五、董事会、监事会换届后相关人员离任情况

　　本次董事会、监事会换届完成，未涉及董事、监事及高级管理人员离任情况。

　　特此公告。

　　财达证券股份有限公司董事会

　　2024年12月21日

　　附件：

　　高级管理人员简历

　　张明先生，1968年8月出生，硕士研究生，中级经济师，中国国籍，无境外永久居留权

　　1993年8月至1996年8月，任河北新兴铸管石家庄公司办公室主任；1996年8月至2002年3月，历任河北财达证券公司办公室职员、石家庄和平东路证券营业部经理、公司总经理助理、经纪业务部经理；2002年4月至2010年2月，历任河北财达证券经纪有限责任公司总经理助理、经纪业务部经理、业务总监、副总经理、董事会秘书；2010年2月至2016年7月，历任财达证券有限责任公司副总经理、董事会秘书、总经理、董事、党委常委；2016年7月至2021年8月，任财达证券股份有限公司总经理、副董事长、董事、董事会秘书、党委常委；2021年8月至2022年2月，任财达证券股份有限公司总经理、副董事长、董事、党委常委；2022年2月至2024年2月，任财达证券股份有限公司党委副书记、副董事长、董事、总经理；2024年3月至2024年3月，任财达证券股份有限公司党委书记、副董事长、董事、总经理；2024年3月至2024年7月，任财达证券股份有限公司党委书记、副董事长、董事、总经理、合规负责人（代为履职）；2024年7月至今，任财达证券股份有限公司党委书记、董事长、董事、总经理。张明先生目前还担任上海证券交易所理事会会员自律管理委员会委员、深圳证券交易所理事会会员自律管理委员会委员、河北省证券期货业协会会长。

　　郭爱文，男，1967年7月出生，硕士研究生，正高级会计师，中国国籍，无境外永久居留权

　　1989年8月至1993年6月，任石家庄市食品公司职员；1993年6月至1995年12月，任石家庄市食品集团公司批发经营公司财务科长；1995年12月至2002年4月，历任河北财达证券公司华西营业部主管会计、河北财达证券公司财务部经理、总经理助理；2002年4月至2010年2月，历任河北财达证券经纪有限责任公司财务负责人、合规负责人；2010年2月至2016年7月，历任财达证券有限责任公司合规负责人、副总经理；2016年7月至2024年7月，任财达证券股份有限公司副总经理；2024年7月至2024年8月，任财达证券股份有限公司董事、副总经理；2024年9月至今，任财达证券股份有限公司党委常委、董事、副总经理。郭爱文先生目前还担任财达期货有限公司董事长。

　　唐建君女士，1973年6月出生，大学本科学历，正高级会计师，中国注册会计师，中国国籍，无境外永久居留权

　　1995年9月至2000年10月，历任保定天威集团有限公司内审部审计员、资产财务部会计、党群工作部党务干事；2000年10月至2006年2月，唐山钢铁股份有限公司财务处会计；2006年2月至2008年8月，历任唐钢集团资产财务部会计、高级主办；2008年8月至2014年6月，历任河钢集团资产财务部资金管理处副处长、处长、资产财务部主任会计师、河钢集团财务有限公司财务总监；2014年6月至2017年8月，河钢集团财务有限公司董事、总经理；2017年8月入职财达证券并于2017年12月任财达证券股份有限公司董事；2018年1月至2024年8月，财达证券股份有限公司董事、副总经理、财务负责人；2024年9月至今，财达证券股份有限公司党委常委、董事、副总经理、财务负责人。唐建君女士目前还担任财达资本管理有限公司董事。

　　赵景亮先生，1978年12月出生，硕士研究生，特许金融分析师，中国国籍，无境外永久居留权

　　2005年8月至2015年9月历任中信银行金融市场部资金业务部交易员、金融市场部投资管理部投资经理、总经理助理；2015年9月至2019年11月历任民生加银基金管理有限公司专户理财一部副总监、总监；2019年11月入职财达证券，2020年2月至今，财达证券股份有限公司副总经理。

　　桂洋洋先生，1979年9月出生，硕士研究生，中国国籍，无境外永久居留权。

　　2005年7月至2005年12月，UT斯达康(中国)有限公司软件开发工程师。2006年1月至2015年9月，历任深圳证监局稽查一处科员、副主任科员；深圳证监局机构监管处主任科员、副处级干部。2015年10月至2021年8月，历任第一创业证券合规总监助理、零售经纪部负责人、网络营销部兼市场研究部负责人 、经纪业务发展委员会副主任兼渠道发展部负责人，同时于2017年10月至2021年8月期间，任第一创业证券纪委书记、党委委员；2021年9月至2022年3月，华林证券拟任高管(其中自2022年1月任公司总裁助理)；2022年3月至今，财达证券股份有限公司副总经理。

　　胡恒松先生，1979年10月出生，博士研究生学历，中国国籍，无境外永久居留权。

　　2007年7月至2015年1月，历任原宏源证券股份有限公司团委副书记、固定收益融资总部发行销售中心高级经理等（期间：2014年9月至2016年8月，在中国人民大学经济学院从事博士后研究）；2015年1月至2016年8月，任申万宏源证券有限公司固定收益融资总部运营管理部副总经理（期间：2015年6月至2016年6月，挂职广西壮族自治区钦州市金融工作办公室副主任（副处级））；2016年8月至2018年6月，兴业证券股份有限公司固定收益业务总部三部总经理；2018年6月至2022年4月，财达证券股份有限公司总经理助理兼固定收益融资总部总经理；2022年4月至今，财达证券股份有限公司副总经理。胡恒松先生目前还担任财达资本管理有限公司监事、上海证券交易所第五届理事会债券发展委员会委员、国家发改委PPP专家库专家成员。

　　康云龙先生，1988年2月出生，硕士研究生，中国国籍，无境外永久居留权。

　　2012年11月至2015年4月，方正证券股份有限公司北京证券资产管理分公司研究员、投资助理、投资主办人；2015年5月至2016年6月，九州证券股份有限公司资产管理委员会固收投资负责人；2016年7月至2017年9月，中航证券有限公司资管业务部副总经理；2017年9月至2022年3月，中航证券有限公司资管业务部总经理；2022年5月至今，财达证券股份有限公司副总经理；2024年6月至今，财达资本管理有限公司董事长。

　　刘丽女士，1974年4月出生，大学本科学历，中国国籍，无境外永久居留权。

　　1995年7月至1996年7月，石家庄市化工厂职员；1996年7月至2002年4月，历任河北财达证券公司华西营业部职员、资产管理部职员、网络部职员；2002年4月至2010年2月，历任河北财达证券经纪有限责任公司总经理办公室文秘、副主任；2010年2月至2016年7月，历任财达证券有限责任公司总经理办公室副主任、董事会办公室主任、经纪业务管理总部总经理、总经理助理；2016年7月至2018年6月，任财达证券股份有限公司总经理助理、经纪业务管理总部总经理；2018年6月至2018年9月，任财达证券股份有限公司首席风险官、总经理助理、内核负责人；2018年9月至2022年7月，任财达证券股份有限公司首席风险官、总经理助理、内核负责人、风险管理部总经理；2022年8月至2024年6月，任财达证券股份有限公司首席风险官、总经理助理、内核负责人；2024年7月至今，任财达证券股份有限公司首席风险官、总经理助理、内核负责人、合规负责人。刘丽女士目前还担任财达期货有限公司董事。

　　张磊先生，1973年3月出生，大学本科学历，硕士学位，中国国籍，无境外永久居留权。

　　1996年9月至2000年10月，河北证券有限责任公司石家庄翟营大街证券营业部员工、机构管理部员工、石家庄北合街证券营业部员工；2000年11月至2007年3月，河北证券有限责任公司机构管理部员工、总经理助理；2007年4月至2008年5月，河北财达证券经纪有限责任公司经纪业务部员工；2008年6月至2010年1月，河北财达证券经纪有限责任公司经纪业务部副总经理；2010年2月至2010年11月，财达证券有限责任公司经纪业务部副总经理；2010年12月至2014年1月，财达证券有限责任公司廊坊新华路证券营业部总经理；2014年2月至2016年6月，财达证券有限责任公司董事会办公室主任；2016年7月至2021年7月，财达证券股份有限公司董事会办公室主任；2021年8月至今，财达证券股份有限公司董事会秘书、董事会办公室主任。张磊先生目前还担任中国上市公司协会董事会秘书专业委员会委员、声誉管理工作委员会委员；河北省上市公司协会董事会秘书专业委员会委员。

　　谢井民先生，1972年8月出生，本科学历，学士学位，中国国籍，无境外永久居留权

　　1995年7月至1999年7月任河北汽车贸易总公司职员；1999年8月至2002年3月历任河北财达证券公司职员、信息技术中心主管、副总经理；2002年4月至2010年2月历任河北财达证券经纪有限责任公司信息技术中心主管、副总经理；2010年2月至2016年7月历任财达证券有限责任公司信息技术中心主管、副总经理、首席工程师、总经理；2016年7月至2021年8月任财达证券股份有限公司信息技术中心总经理；2021年8月至2022年1月，财达证券股份有限公司首席信息官、信息技术中心总经理；2022年1月至今，财达证券股份有限公司首席信息官。

　　以上人员均具备担任证券公司高级管理人员所必须的专业知识、工作经验及相关任职条件，不存在相关法律法规规定的不得担任证券公司高级管理人员的情形；均未持有公司股份，与公司控股股东及实际控制人、公司其他持股5%以上股东、公司董事、监事及高级管理人员无关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒。

　　证券事务代表简历

　　赵霞女士，1973年6月出生，本科学历，学士学位，中级经济师，中国国籍，无境外永久居留权。

　　1994年12月至1996年9月，建设银行石家庄分行第三办事处职员；1996年10月至2007年2月，河北证券有限责任公司育才街营业部职员、总经理办公室文秘、董事会秘书办公室文秘；2007年3月至2016年6月，历任财达证券有限责任公司（原河北财达证券经纪有限责任公司）职员、总经理办公室主任助理；2016年7月至2021年8月，历任财达证券股份有限公司总经理办公室主任助理、董事会办公室副主任；2021年8年至今，财达证券股份有限公司证券事务代表、董事会办公室副主任。

　　赵霞女士已取得上海证券交易所颁发的董事会秘书资格证书、中国上市公司协会高级证券事务代表证书，其具备担任证券事务代表所必须的专业知识、工作经验及相关任职条件，不存在相关法律法规规定的不得担任证券事务代表的情形。赵霞女士未持有公司股份，与公司控股股东及实际控制人、公司其他5%以上股东、公司董事、监事及高级管理人员无关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒。

　　证券代码：600906        证券简称：财达证券       公告编号：2024-053

　　财达证券股份有限公司

　　2024年第三次临时股东大会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2024年12月20日

　　(二) 股东大会召开的地点：河北省石家庄市自强路35号庄家金融大厦2321会议室

　　(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　　(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次会议由公司董事会召集，采用现场投票和网络投票相结合的方式召开，公司董事会半数以上董事共同推举董事张明先生主持会议，会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规及《财达证券股份有限公司章程》的有关规定。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事11人，出席11人；

　　2、 公司在任监事5人，出席5人；

　　3、 公司董事会秘书张磊先生出席了本次会议，部分高级管理人员列席会议。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1、 议案名称：关于修订《财达证券股份有限公司章程》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2、 议案名称：关于调整独立董事津贴的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3、 议案名称：关于修订《董事、监事和高级管理人员薪酬与考核管理制度》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　(二) 累积投票议案表决情况

　　4、 关于选举第四届董事会非独立董事的议案

　　5、 关于选举第四届董事会独立董事的议案

　　6、 关于选举第四届监事会非职工代表监事的议案

　　(三) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

　　(四) 关于议案表决的有关情况说明

　　1、 议案1《关于修订＜财达证券股份有限公司章程＞的议案》为特别决议议案，已经出席本次股东大会的股东所持有表决权总数的三分之二以上通过。

　　2、 本次会议分别选举张明先生、王陇刚先生、庄立明先生、孙鹏先生、郭爱文先生、唐建君女士为第四届董事会非独立董事，分别选举李长皓先生、王慧霞女士、韩永强先生、贺季敏女士为第四届董事会独立董事，与公司职工代表大会选举生产的职工董事韩旭先生一并组成公司第四届董事会。第四届董事会任期自本次会议结束之日起三年。

　　3、 本次会议分别选举苏动先生、李建海先生、苏新娣女士为第四届监事会非职工代表监事，与公司职工代表大会选举生产的职工监事苏东淼先生、苑俊婷女士一并组成公司第四届监事会。 第四届监事会任期自本次会议结束之日起三年。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市嘉源律师事务所

　　律师：陈帅、刘峰瑜

　　2、 律师见证结论意见：

　　财达证券股份有限公司2024年第三次临时股东大会的召集、召开程序、召集人和出席会议人员的资格及表决程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律法规和《公司章程》的规定，表决结果合法有效。

　　特此公告。

　　财达证券股份有限公司董事会

　　2024年12月21日

　　● 上网公告文件

　　北京市嘉源律师事务所关于财达证券股份有限公司2024年第三次临时股东大会的法律意见书。

　　● 报备文件

　　财达证券股份有限公司2024年第三次临时股东大会决议

　　证券代码：600906        证券简称：财达证券         公告编号：2024-054

　　财达证券股份有限公司

　　第四届董事会第一次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　财达证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第一次会议（以下简称“本次会议”）于2024年12月20日16:00在公司2321会议室以现场结合通讯表决的方式召开。本次会议通知和材料于2024年12月12日以电子邮件方式发出。本次会议应到董事11名，实际出席会议的董事11名，其中现场出席的董事8名，以视频会议方式出席的董事3名。

　　经全体与会董事一致推举，本次会议由张明先生主持，公司监事及相关高级管理人员列席会议。会议的召开和表决情况符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《财达证券股份有限公司章程》的相关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）《关于选举董事长的议案》

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　同意选举张明先生为董事长，任期三年，自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会届满日止。

　　《关于董事会、监事会换届完成并聘任高级管理人员、证券事务代表的公告》与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

　　（二）《关于选举第四届董事会各专门委员会委员的议案》

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　同意第四届董事会各专门委员会的组成如下：

　　1、董事会战略与ESG委员会

　　主任委员：张明；  委员：唐建君、贺季敏

　　2、董事会风险管理委员会

　　主任委员：张明；  委员：唐建君、李长皓

　　3、董事会审计委员会

　　主任委员：韩永强；  委员：李长皓、韩旭

　　4、董事会提名委员会

　　主任委员：王慧霞；  委员：韩永强、贺季敏

　　5、董事会薪酬与考核委员会

　　主任委员：韩永强；  委员：李长皓、贺季敏

　　（三）《关于聘任总经理、合规负责人、首席风险官、董事会秘书的议案》

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　同意聘任张明先生为总经理，刘丽女士为合规负责人、首席风险官，张磊先生为董事会秘书。上述人员任期三年，自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会届满日止。

　　本议案已经董事会提名委员会预审通过。

　　《关于董事会、监事会换届完成并聘任高级管理人员、证券事务代表的公告》与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

　　（四）《关于聘任副总经理、财务负责人、首席信息官的议案》

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　同意聘任郭爱文先生为副总经理，唐建君女士为副总经理、财务负责人，赵景亮先生为副总经理，桂洋洋先生为副总经理，胡恒松先生为副总经理，康云龙先生为副总经理，谢井民先生为首席信息官。上述人员任期三年，自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会届满日止。

　　本议案已经董事会提名委员会预审通过；《关于聘任财务负责人的议案》已经董事会审计委员会预审通过。

　　《关于董事会、监事会换届完成并聘任高级管理人员、证券事务代表的公告》与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

　　（五）《关于聘任证券事务代表的议案》

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　同意聘任赵霞女士为证券事务代表，协助董事会秘书履行职责，任期三年，自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会届满日止。

　　《关于董事会、监事会换届完成并聘任高级管理人员、证券事务代表的公告》与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

　　（六）《关于授权经理层决定分支机构设置相关事宜的议案》

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　同意授权公司经理层根据经营发展需要，决定境内分支机构（包括分公司、证券营业部及中国证监会允许的其他形式）设置相关事宜，包括但不限于办理分支机构的设立、撤销、迁址等事宜，并具体办理上述事宜的申请、备案及工商变更登记等相关手续。上述授权有效期自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会任期届满日止。

　　特此公告。

　　财达证券股份有限公司董事会

　　2024年12月21日