上海阿拉丁生化科技股份有限公司 2024年第四次临时股东大会决议公告

　　证券代码：688179        证券简称：阿拉丁        公告编号：2024-091

　　转债代码：118006        转债简称：阿拉转债

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有被否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　（一） 股东大会召开的时间：2024年12月23日

　　（二） 股东大会召开的地点：上海市浦东新区新金桥路36号南塔16层

　　（三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其持有表决权数量的情况：

　　（四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。

　　本次股东大会由公司董事会召集，董事长徐久振先生主持，会议采用现场投票和网络投票相结合的表决方式。本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格和召集人资格、会议的表决程序和表决结果均符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》及《股东大会议事规则》的规定。

　　（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事9人，出席8人，吕顺辉先生因工作原因未出席；

　　2、 公司在任监事3人，出席2人，姜苏先生因工作原因未出席；

　　3、 董事会秘书赵新安先生出席了本次股东大会，公司高管列席了本次股东大会。

　　二、 议案审议情况

　　（一） 非累积投票议案

　　1、 议案名称：《关于公司＜2024年限制性股票激励计划（草案修订稿）＞及其摘要的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2、 议案名称：关于公司＜2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）＞的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3、 议案名称：《关于提请股东大会授权董事会办理公司2024年限制性股票激励计划相关事宜的议案》

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　（二） 涉及重大事项，应说明5%以下股东的表决情况

　　（三） 关于议案表决的有关情况说明

　　1、本次股东大会所有议案均对中小投资者进行了单独计票。

　　2、本次股东大会所有议案均为特别决议议案，已获得出席本次会议股东或股东代理人所持有效表决权股份总数三分之二以上通过。

　　3、本次股东大会所有议案均涉及回避表决情况，关联股东谭小勇已回避表决。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：上海市锦天城律师事务所

　　律师：刘芷均、詹雅芳

　　2、 律师见证结论意见：

　　综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集人资格和召集、召开程序、出席会议人员的资格、会议的表决程序及表决结果均符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法、有效。

　　特此公告。

　　上海阿拉丁生化科技股份有限公司董事会

　　2024年12月24日

　　证券代码：688179           证券简称：阿拉丁           公告编号：2024-090

　　转债代码：118006           转债简称：阿拉转债

　　上海阿拉丁生化科技股份有限公司

　　关于2024年限制性股票激励计划

　　内幕信息知情人买卖公司股票

　　及其衍生品种情况的自查报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　上海阿拉丁生化科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年12月4日召开第四届董事会第二十七次会议、第四届监事会第十七次会议，审议通过《关于公司＜2024年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》等相关议案，并于2024年12月5日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。

　　根据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》等有关法律法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，公司针对2024年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）采取了充分必要的保密措施，同时对本次激励计划内幕信息知情人进行了登记管理。公司就前述人员在本次激励计划草案公告前6个月内（即2024年6月5日—2024年12月4日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票及其衍生品种的情况向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登公司”）提交了查询申请，具体情况如下：

　　一、核查的范围与程序

　　1、核查对象为本次激励计划的内幕信息知情人（以下简称“核查对象”）。

　　2、本次激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。

　　3、公司向中登公司申请查询核查对象于自查期间买卖公司股票情况，中登公司已出具《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》和《股东股份变更明细清单》。

　　二、核查对象买卖本公司股票及其衍生品种的情况说明

　　根据中登公司出具的查询文件显示，在自查期间内，有1名核查对象存在买卖公司股票的情况，其他核查对象均不存在买卖公司股票行为。具体情况如下：

　　经公司核查，该名核查对象买卖公司股票的行为均发生在其知悉内幕信息之前，其在自查期间内交易的公司股票系基于对二级市场交易情况、市场公开信息及个人判断做出的独立投资决策，其在买卖公司股票前，并未知悉本次激励计划的相关信息，亦未有任何人员向其泄露本激励计划的相关信息或基于此建议其买卖公司股票，不存在利用内幕信息进行股票交易的情形。

　　三、结论

　　公司已按照相关法律、法规及规范性文件的规定，建立了信息披露及内幕信息管理的相关制度。在策划、论证、决策本次激励计划事项过程中，公司严格限定参与策划讨论的人员范围，采取相应保密措施，并对接触内幕信息的相关公司人员及中介机构及时进行了登记。在公司首次公开披露本激励计划相关公告前，未发现存在信息泄露的情形。

　　综上，在本次激励计划草案公告前6个月内，未发现相关核查对象利用与本次激励计划相关的内幕信息进行买卖公司股票的行为或泄露本次激励计划有关内幕信息的情形，符合《上市公司股权激励管理办法》等有关规定，不存在内幕交易行为。

　　特此公告。

　　上海阿拉丁生化科技股份有限公司

　　董事会

　　2024年12月24日