首创证券股份有限公司 2024年第一次临时股东会决议公告

　　证券代码：601136         证券简称：首创证券       公告编号：2024-045

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有否决议案：无

　　一、会议召开和出席情况

　　（一）股东会召开的时间：2024年12月25日

　　（二）股东会召开的地点：北京市朝阳区安定路5号院13号楼A座1202会议室

　　（三）出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　　注：出席会议的股东包括现场出席会议的股东及通过网络投票出席会议的股东。

　　（四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次股东会会议的召集程序及表决方式符合《公司法》等相关法律法规及《公司章程》等公司规章制度的规定。本次股东会由公司董事会召集，董事长毕劲松先生主持。

　　（五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1.公司在任董事10人，出席10人（现场出席5人，通讯出席5人）；

　　2.公司在任监事5人，出席5人（现场出席3人，通讯出席2人）；

　　3.公司副总经理、董事会秘书何峰先生出席了本次股东会；公司其他部分高级管理人员和其他相关人员列席了本次股东会。

　　此外，公司聘请的律师等相关人员列席了本次股东会。

　　本次股东会的监票人由公司股东代表、监事、法律顾问北京国枫律师事务所指定的见证律师共同担任。

　　二、议案审议情况

　　（一）非累积投票议案

　　1.议案名称：关于变更公司2024年度审计机构的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　（二）累积投票议案表决情况

　　2.关于选举公司第二届董事会非独立董事的议案

　　（三）涉及重大事项，5%以下股东的表决情况（持有公司股份的公司董事、监事、高级管理人员除外）

　　（四）关于议案表决的有关情况说明

　　1.本次股东会审议的议案均为普通决议议案，获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数的过半数通过。

　　2.本次股东会审议的第2项议案涉及逐项表决，每个子议案的逐项表决结果详见本公告相关内容。

　　3.本次股东会审议的议案均不涉及关联交易事项。

　　三、律师见证情况

　　1.本次股东会见证的律师事务所：北京国枫律师事务所

　　律师：王思晔、钟茹雪

　　2.律师见证结论意见：

　　本次会议的召集、召开程序符合法律、行政法规、规章、规范性文件、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定，本次会议的召集人和出席会议人员的资格以及本次会议的表决程序和表决结果均合法有效。

　　特此公告。

　　首创证券股份有限公司

　　董  事  会

　　2024年12月26日

　　证券代码：601136          证券简称：首创证券        公告编号：2024-047

　　首创证券股份有限公司

　　第二届董事会第十一次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　首创证券股份有限公司（以下简称公司）第二届董事会第十一次会议于2024年12月19日以书面方式发出会议通知及会议材料，于2024年12月25日在公司总部会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席董事11名；实际出席董事11名，其中现场出席的董事6名，以视频方式出席的董事5名。

　　本次会议由公司董事长毕劲松主持，公司监事、高级管理人员和其他相关人员列席会议。本次董事会会议的召开和表决情况符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《首创证券股份有限公司章程》等公司规章制度的相关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于修订＜首创证券股份有限公司企业年金方案实施细则＞的议案》

　　表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　（二）审议通过《关于审议公司部分应收账款核销有关事宜的议案》

　　本议案事先经公司第二届董事会审计委员会预审通过。

　　表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　本次部分应收账款核销已在前期全额计提减值，不会对公司资产的账面价值产生影响，亦不会对公司营业收入、营业支出等损益产生影响。

　　（三）审议通过《关于制定＜首创证券股份有限公司大额度资金运作管理办法＞的议案》

　　表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　（四）审议通过《关于修订＜首创证券股份有限公司洗钱和恐怖融资风险管理办法＞的议案》

　　本议案事先经公司第二届董事会风险控制委员会预审通过。

　　表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　（五）审议通过《关于修订＜首创证券股份有限公司合规管理办法＞的议案》

　　本议案事先经公司第二届董事会风险控制委员会预审通过。

　　表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　（六）审议通过《关于修订＜首创证券股份有限公司融资融券业务管理制度＞的议案》

　　表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　（七）审议通过《关于调整公司第二届董事会专门委员会成员的议案》

　　同意增补李洋董事担任公司第二届董事会战略委员会委员，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满时止。

　　调整后，公司第二届董事会专门委员会成员名单如下：

　　（1）战略委员会：毕劲松（主任委员）、李洋、田野、张健华、张涛；

　　（2）薪酬与提名委员会：张健华（主任委员）、叶林、毕劲松；

　　（3）审计委员会：荣健（主任委员）、王锡锌、田野；

　　（4）风险控制委员会：叶林（主任委员）、刘惠斌、张涛。

　　表决情况：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　首创证券股份有限公司

　　董   事  会

　　2024年12月26日

　　证券代码：601136          证券简称：首创证券        公告编号：2024-048

　　首创证券股份有限公司

　　第二届监事会第七次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　首创证券股份有限公司（以下简称公司）第二届监事会第七次会议于2024年12月19日以书面方式发出会议通知及会议材料，于2024年12月25日在公司总部会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席监事5名；实际出席监事5名，其中现场出席的监事3名，以视频方式出席的监事2名。

　　本次会议由监事会主席李章先生主持，公司相关高级管理人员列席会议。本次监事会会议的召开和表决情况符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《首创证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等公司规章制度的相关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于审议公司部分应收账款核销有关事宜的议案》

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　（二）审议通过《关于修订＜首创证券股份有限公司洗钱和恐怖融资风险管理办法＞的议案》

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　（三）审议通过《关于修订＜首创证券股份有限公司合规管理办法＞的议案》

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　首创证券股份有限公司监事会

　　2024年12月26日

　　证券代码：601136          证券简称：首创证券        公告编号：2024-046

　　首创证券股份有限公司

　　关于董事任职的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　2024年12月25日，首创证券股份有限公司（以下简称公司）2024年第一次临时股东会审议通过了《关于选举公司第二届董事会非独立董事的议案》，李洋女士当选为公司第二届董事会非独立董事。

　　根据相关法律法规及《首创证券股份有限公司章程》有关规定，李洋女士自本次股东会选举通过其任职议案之日起正式履职，任期自公司股东会审议通过之日起至第二届董事会任期届满时止。李洋女士的任职经股东会审议批准后，须报中国证监会北京监管局备案。李洋女士简历详见公司于2024年12月6日披露的《首创证券股份有限公司关于公司董事辞职和补选董事的公告》（公告编号：2024-039）。

　　特此公告。

　　首创证券股份有限公司董事会

　　2024年12月26日