绿康生化股份有限公司 第五届董事会第九次（临时）会议决议公告

　　证券代码：002868      证券简称：绿康生化   公告编号：2024-114

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　绿康生化股份有限公司（以下简称“公司”或“绿康生化”）第五届董事会第九次（临时）会议于2024年12月25日在公司综合办公楼二楼第一会议室以现场结合通讯会议方式召开，会议通知已按照《公司章程》及《公司董事会议事规则》要求发出。本次董事会应到董事7人，实到董事7人，其中独立董事3人。本次会议由董事长赖潭平先生主持召开。本次会议的召集、召开、表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定，所作决议合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　1、审议通过了《关于以债转股方式对全资子公司增资的议案》

　　董事会同意公司以债转股方式对全资子公司绿康（玉山）胶膜材料有限公司（以下简称“绿康玉山”）增资15,000万元人民币，增资完成后，绿康玉山的注册资本将增加至25,000万元人民币，绿康玉山仍为公司全资子公司。

　　本议案已经公司董事会战略委员会审议通过，并同意提交董事会审议。

　　具体内容详见公司同日披露于《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于以债转股方式对全资子公司增资的公告》。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

　　2、审议通过了《关于2023年员工持股计划部分预留受让股份第一个锁定期届满的议案》

　　根据公司《2023年员工持股计划（草案）》的相关规定，公司2023年员工持股计划本员工持股计划预留第二部分受让股份第一个锁定期将于2025年1月3日届满，且个人层面业绩考核目标已达成，员工持股计划管理委员会将办理本次解锁及后续相关工作。符合公司《2023年员工持股计划（草案）》的相关规定，决策程序合法合规，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。

　　本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过，并同意提交董事会审议。

　　具体内容详见公司于同日刊登在《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于2023年员工持股计划预留第二部分受让股份第一个锁定期届满的提示性公告》。

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票

　　3、审议通过了《关于向控股股东借款暨关联交易的议案》

　　同意公司向控股股东上海康怡投资有限公司借入2,000万元人民币，用于日常生产经营使用和未来业务发展需要，借款期限为十二个月，借款年化利率将依据全国银行间同业拆借中心所公布的1年期LPR予以确定，且每月动态更新调整一次，公司无需提供相应担保。

　　该议案已于会前经公司第五届董事会第四次独立董事专门会议以全体独立董事过半数审议通过。

　　公司关联董事赖潭平先生及赖久珉先生对本议案回避表决。

　　具体内容详见公司于同日刊登在《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于向控股股东借款暨关联交易的公告》。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票

　　4、审议通过了《关于关联借款展期暨关联交易的议案》

　　同意公司根据实际资金情况，对公司控股股东上海康怡投资有限公司提供的3,000万元借款进行展期，展期金额为3,000万元，展期期限为借款到期之日起12个月，可提前还款，借款年化利率将依据全国银行间同业拆借中心所公布的1年期LPR予以确定，且每月动态更新调整一次，公司无需提供相应担保。

　　该议案已于会前经公司第五届董事会第四次独立董事专门会议以全体独立董事过半数审议通过。

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》6.3.10（四）的规定，该议案可以豁免提交公司股东会审议，公司已向深交所提交豁免提交股东会的申请。

　　公司关联董事赖潭平先生及赖久珉先生对本议案回避表决。

　　具体内容详见公司同日披露于《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于关联借款展期暨关联交易的公告》。

　　表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票

　　三、备查文件

　　1、《第五届董事会第九次（临时）会议决议》；

　　2、深交所要求的其他文件

　　特此公告。

　　绿康生化股份有限公司

　　董 事 会

　　2024 年 12 月 26 日

　　证券代码：002868        证券简称：绿康生化   公告编号：2024-116

　　绿康生化股份有限公司

　　关于2023年员工持股计划预留第二部分

　　受让股份第一个锁定期届满的提示性公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　绿康生化股份有限公司（以下简称“公司”或“绿康生化”）于2024年12月25日召开第五届董事会第九次（临时）会议，审议通过了《关于2023年员工持股计划部分预留受让股份第一个锁定期届满的议案》，预留第二部分受让股份第一个锁定期将届满。现将相关事项公告如下：

　　一、本员工持股计划的相关情况

　　（一）已履行的程序

　　1、公司于2023年6月7日召开第四届董事会第二十九次（临时）会议、第四届监事会第二十二次会议及2023年6月29日召开2022年年度股东大会审议通过了《关于＜公司2023年员工持股计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于＜公司2023年员工持股计划管理办法＞的议案》等相关议案。具体内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

　　2、公司于2023年11月1日收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证券过户登记确认书》。公司开立的“绿康生化股份有限公司回购专用证券账户”所持有的2,011,507股公司股票已于2023年10月31日非交易过户至“绿康生化股份有限公司-2023年员工持股计划”，过户价格为17.75元/股，过户股份数量占公司总股本的1.29%。本员工持股计划参与人数为75人（其中包括首次授予份额持有人72人及部分预留份额持有人3人），本员工持股计划实际认购资金总额为3570.4249万元，实际认购份额为3570.4249万份（其中包括首次授予份额1342.7875万份、已被认购的预留份额187.6175万份及赖潭平先生先行垫付出资认购并代为持有的预留份额2040.0199万份）。具体内容详见公司在《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于2023年员工持股计划非交易过户暨回购股份处理完成的公告》。

　　3、公司于2024年10月29日召开第五届董事会第七次（临时）会议，审议通过了《关于取消2023年员工持股计划预留未分配份额的议案》《关于2023年员工持股计划首次及部分预留受让股份第一个锁定期届满的议案》。具体内容详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

　　（二）持有人及股份变动情况

　　1、2023年8月29日公司召开2023年员工持股计划第一次持有人会议，审议通过了《关于设立公司2023年员工持股计划管理委员会的议案》《关于选举公司2023年员工持股计划管理委员会委员的议案》等相关议案，管理委员会于同日召开第一次会议，选举官丽平为公司本次员工持股计划管理委员会主任。

　　2、2023年9月25日召开2023年员工持股计划管理委员会第二次会议，审议通过了《关于调整公司2023年员工持股计划相关事项的议案》《关于2023年员工持股计划预留份额分配方案的议案》。鉴于公司2023员工持股计划首次认购对象中17名激励对象因个人原因自愿放弃认购，首次认购对象由89人调整为72人，持有的公司股票数量由106.09万股变更为75.65万股；且管委会同时确定了3名预留份额认购对象及持有的公司股票数量为10.57万股。截至2023年9月25日，已分配公司股票数量共计86.22万股（其中包括首次授予75.65万股、预留授予10.57万股）；预留剩余未分配114.9307万股暂由公司实际控制人、董事长兼总经理赖潭平先生先行垫付出资认购并代为持有。

　　3、公司于2024年1月3日召开2023年员工持股计划管理委员会第三次会议，审议通过了《关于2023年员工持股计划预留份额分配方案的议案》，8名预留份额认购对象及持有的公司股票数量为27.50万股。截至2024年1月3日，已分配公司股票数量共计113.72万股（其中包括首次授予75.65万股、预留授予38.07万股）；预留剩余未分配87.4307万股股票暂由公司实际控制人、董事长兼总经理赖潭平先生先行垫付出资认购并代为持有。

　　4、公司分别于2024年5月31日、2024年8月5日，分别召开2023年员工持股计划管理委员会第四次会议和2023年员工持股计划管理委员会第五次会议，审议通过了《关于调整公司2023年员工持股计划相关事项的议案》，2023年员工持股计划中原预留第二部分受让参与对象中两人因离职失去参与资格。根据公司董事会的授权，管理委员会决定收回前述两人未解锁股数共5万股，收回股份转到预留份额（预留份额由公司实际控制人、董事长兼总经理赖潭平先生先行垫付出资认购并代为持有）。本次调整后，公司预留第二部分受让对象由8人调整为6人，对应股票数量由27.50万股调整为22.50万股。截至2024年8月5日，已分配公司股票数量共计108.72万股（其中包括首次授予75.65万股、预留授予33.07万股）；预留剩余未分配92.4307万股股票暂由公司实际控制人、董事长兼总经理赖潭平先生先行垫付出资认购并代为持有。

　　5、公司于2024年9月25日召开2023年员工持股计划管理委员会第六次会议，审议通过了《关于调整公司2023年员工持股计划相关事项的议案》，2023年员工持股计划中原首次受让参与对象中一人因离职失去参与资格。根据公司董事会的授权，管理委员会决定由公司按原始出资额收回前述一人未解锁股数共0.57万股（收回后由管理委员会指定人员承接相应份额，若无合适人选，相应份额在锁定期结束后，择机出售后收益归公司享有）。截至2024年9月25日，已分配公司股票数量共计108.15万股（其中包括首次授予75.08万股、预留授予33.07万股）；预留剩余未分配92.4307万股股票暂由公司实际控制人、董事长兼总经理赖潭平先生先行垫付出资认购并代为持有；由公司按原始出资额收回0.57万股，收回后由管理委员会指定人员承接相应份额，若无合适人选，相应份额在锁定期结束后，择机出售后收益归公司享有。

　　6、公司于2024年10月29日召开第五届董事会第七次（临时）会议，审议通过了《关于取消2023年员工持股计划预留未分配份额的议案》，同意取消2023年员工持股计划预留部分剩余未分配92.4307万股股票。

　　7、因预留第二部分受让股份有一人当初未实际缴款，预留第二部分受让22.00万股，持有人5人；实际预留份额数量最终应由92.4307万股调整为92.9307万股，预留份额已经公司于2024年10月29日召开的第五届董事会第七次（临时）会议审议决定取消。

　　综上，本次员工持股计划已分配公司股票数量共计107.65万股，其中包括首次授予75.08万股，持有人71人，预留授予32.57万股，持有人8人，其中预留第一部分受让10.57万股，持有人3人，预留第二部分受让22.00万股，持有人5人。预留剩余未分配92.9307万股股票已取消分配，并根据公司《2023年员工持股计划（草案）》的相关规定进行处置。首次受让股份1名持有人离职由公司按原始出资额收回0.57万股，收回后由管理委员会指定人员承接相应份额，若无合适人选，相应份额在锁定期结束后，择机出售后收益归公司享有。

　　二、本员工持股计划的锁定期、预留第二部分受让股份第一个锁定期届满情况

　　1、本持股计划预留受让标的股票分三期解锁，解锁时点分别为自管理委员会将相应标的股票分配给相关员工名下之日起满12个月、24个月、36个月，每期解锁的标的股票比例分别为35%、35%、30%，具体如下：

　　第一批解锁时点：为自管理委员会将相应标的股票分配给相关员工名下之日起算满12个月，解锁股份数为本持股计划所持相应标的股票总数的35%。

　　第二批解锁时点：为自管理委员会将相应标的股票分配给相关员工名下之日起算满24个月，解锁股份数为本持股计划所持相应标的股票总数的35%。

　　第三批解锁时点：为自管理委员会将相应标的股票分配给相关员工名下之日起算满36个月，解锁股份数为本持股计划所持相应标的股票总数的30%。

　　2024年1月3日召开2023年员工持股计划管理委员会第三次会议，审议通过了《关于2023年员工持股计划预留份额分配方案的议案》，确定了预留份额认购对象及认购股票数量。

　　根据上述锁定期及解锁安排，本员工持股计划预留第二部分受让股份第一个锁定期将于2025年1月3日届满，预留第二部分受让股份22.00万股，涉及持有人5人。其中，可解锁比例为本次员工持股计划预留第二部分受让股份总数的35%，对应可解锁股份数量为7.7000万股，约占目前公司总股本的0.05%。

　　三、本员工持股计划预留第二部分受让股份第一个锁定期的业绩达成情况

　　根据公司《2023年员工持股计划（草案）》的相关规定，本次员工持股计划预留第二部分受让股份的业绩考核为持有人个人层面业绩考核。预留第二部分受让标的股票个人层面业绩考核目标如下：

　　本次员工持股计划将根据公司绩效考核相关制度对个人进行绩效考核，依据个人绩效考核结果确定持有人最终解锁的标的股票权益数量具体如下：

　　经公司综合评估，本员工持股计划预留第二部分5名持有人个人层面考核结果均为“优秀”，对应个人层面解锁比例为100%。

　　四、本次锁定期届满的后续安排及交易限制

　　根据公司《2023年员工持股计划（草案）》的相关规定，本员工持股计划预留第二部分受让股份第一个锁定期持有人个人层面业绩考核目标已达标。锁定期满后，管理委员会将根据持有人会议的授权，对实际可解锁标的股票进行权益处置和分配，包括但不限于以下方式：

　　1、按照本持股计划将可解锁标的股票全部或部分非交易过户至持有人个人证券账户；

　　2、按照本持股计划择机出售全部或部分可解锁标的股票，并进行收益分配。

　　在本员工持股计划存续期内，员工持股计划所持标的股票交易出售取得现金或有取得其他可分配的收益时，员工持股计划每个会计年度均可进行分配，管理委员会在依法扣除相关税费后按照持有人所持份额进行分配。

　　若管理委员会出售可解锁标的股票，则本员工持股计划将严格遵守市场交易规则，遵守中国证监会、深圳证券交易所关于股票买卖的相关规定，在下列期间不得买卖公司股票：

　　1、公司年度报告、半年度报告公告前15日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前15日起算，至公告前1日；

　　2、公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内；

　　3、自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日；

　　4、中国证监会及证券交易所规定的其他期间。

　　若相关法律、行政法规、部门规章等政策性文件对信息敏感期不得买卖股票的有关规定发生变更，适用变更后的相关规定。

　　五、员工持股计划的存续、变更及终止

　　（一）员工持股计划的存续期

　　1、本员工持股计划的存续期为60个月，自本员工持股计划经公司股东大会审议通过且公司公告最后一笔公司股票过户至本员工持股计划名下之日起计算，在履行本草案规定的程序后可以提前终止或展期，本员工持股计划在存续期届满时如未展期则自行终止。

　　2、本员工持股计划的存续期届满前1个月，如持有的公司股票仍未全部出售或过户至员工持股计划份额持有人，经出席持有人会议的持有人所持1/2以上同意并提交公司董事会审议通过后，本员工持股计划的存续期可以延长。

　　3、如因公司股票停牌或者窗口期较短等情况，导致本员工持股计划所持有的公司股票无法在存续期届满前全部变现时，经出席持有人会议的持有人所持1/2以上同意并提交董事会审议通过后，员工持股计划的存续期限可以延长。

　　4、上市公司应当在员工持股计划存续期限届满前六个月披露提示性公告，说明即将到期的员工持股计划所持有的股票数量及占公司股本总额的比例。

　　5、上市公司应当至迟在员工持股计划存续期限届满时披露到期的员工持股计划所持有的股票数量及占公司股本总额的比例、届满后的处置安排。拟展期的，应对照《自律监管指引第1号》第6.6.7条的披露要求逐项说明与展期前的差异情况，并按员工持股计划方案的约定履行相应的审议程序和披露义务。

　　（二）员工持股计划的变更

　　本员工持股计划的变更包括但不限于持有人出资方式、持有人获取股票的方式、持有人确定依据等事项，在本员工持股计划的存续期内，员工持股计划的变更须经出席持有人会议的持有人所持1/2以上份额同意，并提交公司董事会审议通过后方可实施。

　　（三）员工持股计划的终止

　　1、本员工持股计划存续期满（包括存续期延长的情况）后自行终止。

　　2、本员工持股计划锁定期届满之后，员工持股计划所持有的股票届时在深交所和登记结算公司系统支持的前提下全部过户至持有人个人证券账户或员工持股计划所持有的资产均为货币资金时，本员工持股计划可提前终止。

　　3、本员工持股计划的存续期届满前1个月，经出席持有人会议的持有人所持1/2以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本员工持股计划的存续期可以延长，延长期届满后本持股计划自行终止。

　　4、除上述情形外，员工持股计划的终止须经出席持有人会议的持有人所持1/2以上份额同意，并提交公司董事会审议后提交股东大会审议通过后方可实施。

　　六、公司董事会薪酬与考核委员会意见

　　公司董事会薪酬与考核委员会认为：根据公司《2023年员工持股计划（草案）》的相关规定，公司2023年员工持股计划本员工持股计划预留第二部分受让股份第一个锁定期将于2025年1月3日届满，且个人层面业绩考核目标已达成，员工持股计划管理委员会将办理本次解锁及后续相关工作。符合公司《2023年员工持股计划（草案）》的相关规定，决策程序合法合规，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。

　　七、其他说明

　　公司将持续关注本持股计划的实施情况，并根据相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者关注相关公告，并注意投资风险。

　　特此公告。

　　绿康生化股份有限公司

　　董 事 会

　　2024 年 12 月 26 日

　　证券代码：002868证券简称：绿康生化公告编号：2024-117

　　绿康生化股份有限公司

　　关于向控股股东借款暨关联交易的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、关联交易概述

　　绿康生化股份有限公司（以下简称“公司”或“绿康生化”）拟向控股股东上海康怡投资有限公司（以下简称“上海康怡”）借入2,000万元，用于日常生产经营使用和未来业务发展需要，借款期限为十二个月，借款年化利率将依据全国银行间同业拆借中心所公布的1年期LPR予以确定，且每月动态更新调整一次，公司无需提供相应担保。（截止本公告披露日，最新公布的一年期LPR为3.10%）

　　截至本公告日，上海康怡投资有限公司为公司的控股股东，是直接控制上市公司的法人，上海康怡与公司构成《深圳证券交易所股票上市规则》中的关联关系，此项交易构成关联交易。

　　公司第五届董事会第四次独立董事专门会议审议了本次关联交易事项，并获全体独立董事过半数同意。公司于2024年12月25日召开了第五届董事会第九次（临时）会议，以5票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议并通过了《关于向控股股东借款暨关联交易的议案》，关联董事赖潭平先生及赖久珉先生对该议案回避表决，本议案无需提交公司股东大会审议。

　　本次关联交易不属于《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组、不构成重组上市，不需要经过有关部门批准。

　　二、关联方基本情况

　　（1）基本信息

　　（2）关联关系说明

　　截至本公告日，上海康怡投资有限公司为公司的控股股东，是直接控制上市公司的法人，上海康怡与公司构成《深圳证券交易所股票上市规则》中的关联关系。

　　经公司查询，上海康怡不是失信被执行人。

　　（3）上海康怡2024年前三季度及2023年度主要财务数据

　　单位：万元

　　注：以上财务数据未经审计。

　　三、关联交易协议主要内容

　　出借方（甲方）：上海康怡投资有限公司

　　借款方（乙方）：绿康生化股份有限公司

　　借款金额：人民币2,000万元

　　借款期限：借款期限为十二个月，自借款实际到账日起算，可提前还款，借款额度在总金额范围内可循环使用。

　　借款年利息：按全国银行间同业拆借中心公布的1年期LPR计算，且每月动态更新调整一次。

　　还款方式：贷款到期后一次性归还全部本金及利息

　　四、关联交易定价政策及对上市公司的影响

　　本次交易为关联方上海康怡向公司提供短期借款，用于日常生产经营使用。本次借款年利率按全国银行间同业拆借中心公布的1年期LPR计算，属于合理范围。该交易的定价遵循公平、合理、公允的原则，不存在损害上市公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。公司承担的融资成本符合市场行情，利息费用公允、合理，不会对公司本期及未来财务状况和经营成果产生不利影响，不会对公司独立性造成影响，不会损害公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。上海康怡财务状况和经营情况均处于良好状态，能按合同约定履行责任和义务。

　　本年年初至本公告披露日，公司与上海康怡（包含受同一主体控制或相互存在控制关系的其他关联人）累计已发生的各类关联交易的总金额累计10,977.05万元。

　　五、独立董事专门会议审核意见

　　公司第四届董事会第四次独立董事专门会议于2024年12月25日召开，审议了《关于向控股股东借款暨关联交易的议案》，全体独立董事一致同意该议案，并发表如下意见：

　　本次交易符合公司实际发展需要，根据市场情况及公司取得资金的成本，本次关联交易定价公允、合理。交易遵循了客观、公平、公允的原则，符合公司的根本利益，不会损害公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。审议表决本次交易事项的程序合法有效，符合《公司法》《证券法》等有关法律法规和《公司章程》的规定，我们一致同意将本议案提交董事会审议。

　　六、备查文件

　　1、《第五届董事会第九次（临时）会议决议》；

　　2、《第五届监事会第八次会议决议》；

　　3、《第五届董事会第四次独立董事专门会议决议》；

　　4、《上市公司关联交易情况概述表》。

　　特此公告。

　　绿康生化股份有限公司

　　董 事 会

　　2024 年 12 月 26 日

　　证券代码：002868证券简称：绿康生化公告编号：2024-118

　　绿康生化股份有限公司

　　关于关联借款展期暨关联交易的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、关联交易概述

　　绿康生化股份有限公司（以下简称“公司”或“绿康生化”）于2024年2月8日召开第四届董事会第三十八次（临时）会议，以5票同意，0票反对，0票弃权、2票回避审议通过了《关于向控股股东借款暨关联交易的议案》。向控股股东上海康怡投资有限公司借入3,000万元，借款期限为12个月，借款用途为公司日常生产经营使用，借款年利率按全国银行间同业拆借中心公布的1年期LPR计算，公司无需提供任何担保。详见公司2024年2月19日披露于《证券日报》及巨潮资讯网的《关于向控股股东借款暨关联交易的公告》（公告编号：2024-015）。

　　现公司根据经营需要，拟对该笔借款进行展期，展期期限为12个月。借款年化利率按全国银行间同业拆借中心公布的1年期LPR计算，且每月动态更新调整一次，公司无需提供相应担保。（截止本公告披露日，最新公布的一年期LPR为3.10%）

　　截至本公告日，上海康怡投资有限公司为公司的控股股东，是直接控制上市公司的法人，上海康怡与公司构成《深圳证券交易所股票上市规则》中的关联关系，此项交易构成关联交易。

　　公司第五届董事会第四次独立董事专门会议审议了本次关联交易事项，并获全体独立董事过半数同意。公司于2024年12月25日召开了第五届董事会第九次（临时）会议，以5票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议并通过了《关于关联借款展期暨关联交易的议案》，关联董事赖潭平先生及赖久珉先生对该议案回避表决。

　　本次关联交易不属于《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组、不构成重组上市，不需要经过有关部门批准。根据《深圳证券交易所股票上市规则》（2024年修订）第6.3.10条规定的“关联人向上市公司提供资金，利率不高于贷款市场报价利率，且上市公司无相应担保，应当按照本节规定履行关联交易信息披露义务以及本章第一节的规定履行审议程序”，本次关联交易符合有关豁免条件，可免于提交公司股东大会审议。

　　二、关联方基本情况

　　（1）基本信息

　　（2）关联关系说明

　　截至本公告日，上海康怡投资有限公司为公司的控股股东，是直接控制上市公司的法人，上海康怡与公司构成《深圳证券交易所股票上市规则》中的关联关系。

　　经公司查询，上海康怡不是失信被执行人。

　　（3）上海康怡2024年前三季度及2023年度主要财务数据

　　单位：万元

　　注：以上财务数据未经审计。

　　三、关联交易协议主要内容

　　出借方（甲方）：上海康怡投资有限公司

　　借款方（乙方）：绿康生化股份有限公司

　　借款展期金额：人民币3,000万元

　　借款展期期限：借款展期期限为十二个月，自借款实际到账日起算，可提前还款，上述借款额度在总金额范围内可循环使用。

　　借款展期利率：按全国银行间同业拆借中心公布的1年期LPR计算，且每月动态更新调整一次。

　　还款方式：贷款到期后一次性归还全部本金及利息

　　四、关联交易定价政策及对上市公司的影响

　　本次交易为关联方上海康怡向公司提供短期借款，用于日常生产经营使用。本次借款年利率按全国银行间同业拆借中心公布的1年期LPR计算，属于合理范围。该交易的定价遵循公平、合理、公允的原则，不存在损害上市公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。公司承担的融资成本符合市场行情，利息费用公允、合理，不会对公司本期及未来财务状况和经营成果产生不利影响，不会对公司独立性造成影响，不会损害公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。上海康怡财务状况和经营情况均处于良好状态，能按合同约定履行责任和义务。

　　本年年初至本公告披露日，公司与上海康怡（包含受同一主体控制或相互存在控制关系的其他关联人）累计已发生的各类关联交易的总金额累计10,977.05万元。

　　五、独立董事专门会议审核意见

　　公司第五届董事会第四次独立董事专门会议于2024年12月25日召开，审议了《关于关联借款展期暨关联交易的议案》，全体独立董事一致同意该议案，并发表如下意见：

　　本次关联交易的目的是为保障公司业务的顺利开展，体现了控股股东上海康怡对公司发展的支持和信心。本次关联交易遵循了公平、公开的原则，定价公允合理，且公司无需提供任何担保，符合公司的根本利益，不存在损害公司、股东尤其是中小股东利益的情形。公司关联董事应在审议此议案时回避表决，我们一致同意将本议案提交董事会审议。

　　六、备查文件

　　1、《第五届董事会第九次（临时）会议决议》；

　　2、《第五届监事会第八次会议决议》；

　　3、《第五届董事会第四次独立董事专门会议决议》；

　　4、《上市公司关联交易情况概述表》。

　　特此公告。

　　绿康生化股份有限公司

　　董 事 会

　　2024 年 12 月 26 日

　　证券代码：002868证券简称：绿康生化公告编号：2024-115

　　绿康生化股份有限公司

　　第五届监事会第八次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　绿康生化股份有限公司（以下简称“公司”或“绿康生化”）第五届监事会第八次会议于2024年12月25日以现场方式在公司综合办公楼二楼第二会议室召开，会议通知已按照《公司章程》及《公司监事会议事规则》要求发出。本次监事会应参加会议监事3人，实际出席监事3人。会议由监事会主席冯真武先生主持召开。会议的召集、召开、表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　1、审议通过了《关于以债转股方式对全资子公司增资的议案》

　　为优化资产负债结构，公司拟以债转股的方式向绿康（玉山）胶膜材料有限公司（以下简称“绿康玉山”）增资15,000万元，本次增资完成后，绿康玉山的注册资本将由人民币10,000万元增加至人民币25,000万元，公司对绿康玉山持股比例不变，仍然为100%持股。经审核，公司监事会同意公司以债转股方式向绿康玉山增资事项。

　　具体内容详见公司同日披露于《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于以债转股方式对全资子公司增资的公告》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票

　　2、审议通过了《关于向控股股东借款暨关联交易的议案》

　　监事在审议过程中，对此次借款的必要性、借款利率合理性等方面进行了充分讨论，认为该事项符合公司战略发展方向，未发现损害公司及股东利益的情形，一致同意该议案。

　　具体内容详见公司同日披露于《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于向控股股东借款暨关联交易的公告》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票

　　3、审议通过了《关于关联借款展期暨关联交易的议案》

　　监事在审议过程中，对此次借款展期的必要性、借款利率合理性等方面进行了充分讨论，认为该事项符合公司战略发展方向，未发现损害公司及股东利益的情形，一致同意该议案。

　　具体内容详见公司于同日刊登在《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于关联借款展期暨关联交易的公告》。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票

　　三、备查文件

　　《第五届监事会第八次会议决议》。

　　特此公告。

　　绿康生化股份有限公司

　　监 事 会

　　2024 年 12 月 26 日