安徽华恒生物科技股份有限公司 股东询价转让结果报告书暨持股5%以上 股东权益变动超过1%的提示性公告

　　证券代码：688639          证券简称：华恒生物           公告编号：2024-062

　　宁波睿合远创业投资合伙企业（有限合伙）保证向安徽华恒生物科技股份有限公司提供的信息内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。

　　重要内容提示:

　　● 本次询价转让的价格为31.89元/股，转让的股票数量为3,357,844股。

　　● 安徽华恒生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东、实际控制人未参与本次询价转让。

　　● 本次询价转让不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。

　　● 本次权益变动后，宁波睿合远创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“宁波睿合远”或“转让方”）及其一致行动人持有公司股份比例由占公司总股本的32.17%减少至30.82%，累计权益变动比例超过1%。

　　一、 转让方情况

　　（一） 转让方基本情况

　　截至2024年12月20日，转让方宁波睿合远所持公司首发前股份的数量，以及占公司总股本的比例情况如下：

　　本次询价转让的转让方宁波睿合远非公司控股股东、实际控制人，为公司实际控制人控制的企业，公司实际控制人承诺不参与本次询价转让；部分董事、监事及高级管理人员通过转让方间接持有华恒生物股份；转让方为华恒生物持股5%以上的股东。

　　（二） 转让方一致行动关系及具体情况说明

　　本次询价转让的转让方与郭恒华、安徽恒润华业投资有限公司、郭恒平为一致关系，郭恒华、安徽恒润华业投资有限公司、郭恒平未参与本次询价转让。

　　（三） 本次转让具体情况

　　（四） 转让方未能转让的原因及影响

　　□适用     √不适用

　　二、 转让方持股权益变动情况

　　√适用     □不适用

　　（一） 宁波睿合远及其一致行动人

　　宁波睿合远及其一致行动人持有公司股份比例由占公司总股本的32.17%减少至30.82%，累计权益变动比例超过1%，具体情况如下：

　　宁波睿合远于2024年12月26日通过询价转让方式减持公司3,357,844股股份，占公司总股本的比例为1.34%。本次询价转让完成后，宁波睿合远及其一致行动人持有公司76,967,641股股份，占总股本的30.82%。

　　1、 基本信息

　　2、 本次权益变动具体情况

　　3、 本次权益变动前后，投资者及其一致行动人拥有上市公司权益的股份变动情况

　　注：合计数与各分项数值之和尾数不符的情形，为四舍五入所致。

　　三、 受让方情况

　　（一） 受让情况

　　（二） 本次询价过程

　　转让方与组织券商综合考量其自身资金需求等因素，协商确定本次询价转让的价格下限，且本次询价转让的价格下限不低于发送认购邀请书之日（即2024年12月20日，含当日）前20个交易日股票交易均价的70%（发送认购邀请书之日前20个交易日股票交易均价=发送认购邀请书之日前20个交易日股票交易总额/发送认购邀请书之日前20个交易日股票交易总量）。

　　本次询价转让的《认购邀请书》已送达共计394家机构投资者，具体包括：基金公司76家、证券公司53家、保险机构16家、合格境外机构投资者46家、私募基金199家、信托公司2家、期货公司2家。

　　在《认购邀请书》规定的有效申报时间内，即2024年12月23日7:15至9:15，组织券商收到《认购报价表》合计18份，均为有效报价，参与申购的投资者已及时发送相关申购文件。

　　（三） 本次询价结果

　　组织券商合计收到有效报价18份。根据认购邀请书约定的定价原则，最终2家投资者获配，最终确认本次询价转让价格为31.89元/股，转让的股票数量为335.7844万股。

　　（四） 本次转让是否导致公司控制权变更

　　□适用     √不适用

　　（五） 受让方未认购

　　□适用     √不适用

　　四、 受让方持股权益变动情况

　　□适用     √不适用

　　五、 中介机构核查过程及意见

　　中信证券股份有限公司对本次询价转让的转让方、受让方、询价对象认购资格、认购邀请书的发送范围等进行了审慎核查并认为：

　　本次询价转让过程遵循了公平、公正的原则，符合目前证券市场的监管要求。本次股份转让通过询价方式最终确定股份转让价格。整个询价转让过程符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4号——询价转让和配售》等法律法规、部门规章和规范性文件的相关规定。

　　六、 上网公告附件

　　《中信证券股份有限公司关于安徽华恒生物科技股份有限公司股东向特定机构投资者询价转让股份的核查报告》。

　　特此公告。

　　安徽华恒生物科技股份有限公司

　　董事会

　　2024年12月27日