益方生物科技（上海）股份有限公司 关于2022年限制性股票激励计划 首次授予部分第二个归属期及预留授予部分 （第二批）第一个归属期符合归属条件的公告

　　证券代码：688382               证券简称：益方生物               公告编号：2025-003

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 限制性股票拟归属数量：158.2649万股

　　● 归属股票来源：向激励对象定向发行的益方生物科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）人民币A股普通股股票

　　一、本次股权激励计划批准及实施情况

　　（一）本次股权激励计划方案及履行的程序

　　1、本次股权激励计划主要内容

　　（1）激励方式：第二类限制性股票

　　（2）授予数量：553.4115万股，其中首次授予461.1762万股，预留授予92.2353万股

　　（3）授予价格：4.35元/股

　　（4）激励人数：首次授予71人，预留授予合计30人

　　（5）本次激励计划首次授予的限制性股票的归属期限和归属安排具体如下：

　　预留部分的限制性股票如在2023年9月30日（含）前授予，则预留授予部分限制性股票的归属安排如下表所示：

　　预留部分的限制性股票如在2023年9月30日（不含）后授予，则预留授予部分限制性股票的归属安排如下表所示：

　　（6）任职期限和业绩考核要求：

　　①激励对象归属权益的任职期限要求

　　激励对象归属获授的各批次限制性股票前，须满足12个月以上的任职期限。

　　②公司层面的业绩考核要求

　　根据《益方生物科技（上海）股份有限公司2022年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”或“本次激励计划”），在2023年-2025年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行考核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的归属条件之一。本次激励计划授予的限制性股票的公司层面的业绩考核目标如下表所示：

　　注：1、上述“营业收入”指经审计的上市公司营业收入。

　　2、上述“对外合作项目”指临床试验产品对外授权，实现商业化落地。

　　③激励对象个人层面的绩效考核要求：

　　激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。激励对象个人考核评价结果分为“合格”和“不合格”两个等级，对应的个人层面归属系数如下：

　　在公司业绩目标达到业绩考核目标C及以上的前提下，激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的限制性股票数量×公司层面归属系数×个人层面归属系数。

　　激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属的，作废失效，不可递延至下一年度。

　　2、本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

　　（1）2022年12月23日，公司召开了第一届董事会2022年第八次会议，会议审议通过了《关于＜益方生物科技（上海）股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于＜益方生物科技（上海）股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了独立意见。

　　同日，公司召开了第一届监事会2022年第四次会议，会议审议通过了《关于＜益方生物科技（上海）股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于＜益方生物科技（上海）股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于核实＜益方生物科技（上海）股份有限公司2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单＞的议案》，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

　　（2）2022年12月24日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《益方生物关于独立董事公开征集委托投票权的公告》，根据公司其他独立董事的委托，独立董事戴欣苗女士作为征集人，就公司2023年第一次临时股东大会审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。

　　（3）2022年12月24日至2023年1月2日，公司对本次激励计划首次授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本次激励计划首次授予激励对象有关的任何异议。2023年1月3日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《益方生物监事会关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。

　　（4）2023年1月9日，公司召开2023年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于＜益方生物科技（上海）股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于＜益方生物科技（上海）股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》。同时，公司就内幕信息知情人在《益方生物科技（上海）股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）》公告前6个月买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形。2023年1月10日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《益方生物关于2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

　　（5）2023年1月16日，公司召开第一届董事会2023年第一次会议及第一届监事会2023年第一次会议，会议审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　（6）2023年8月21日，公司召开第一届董事会2023年第四次会议及第一届监事会2023年第三次会议，会议审议通过了《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　（7）2024年1月5日，公司召开第二届董事会2024年第一次会议及第二届监事会2024年第一次会议，审议通过了《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票（第二批）的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　（8）2024年1月19日，公司召开第二届董事会2024年第二次会议及第二届监事会2024年第二次会议，审议通过了《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，公司独立董事对上述事项发表了独立意见。监事会对首次授予部分第一个归属期符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　（9）2024年2月20日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，完成了2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期第一次归属的股份登记工作。本次归属股票的上市流通日为2024年2月29日。

　　（10）2024年5月30日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，完成了2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期第二次归属的股份登记工作。本次股票上市流通日期为2024年6月6日。

　　（11）2024年8月21日，公司召开第二届董事会2024年第五次会议及第二届监事会2024年第五次会议，审议通过了《关于2022年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。监事会对预留授予部分第一个归属期符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　（12）2024年10月11日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，完成了2022年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期的股份登记工作。本次股票上市流通日期为2024年10月21日。

　　（13）2025年1月16日，公司召开第二届董事会2025年第一次会议及第二届监事会2025年第一次会议，审议通过了《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分（第二批）第一个归属期符合归属条件的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。监事会对首次授予部分第二个归属期及预留授予部分（第二批）第一个归属期符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　（二）历次限制性股票授予情况

　　公司首次授予限制性股票情况如下：

　　公司预留授予限制性股票情况如下：

　　（三）激励对象各期限制性股票归属情况

　　截至本公告披露日，公司2022年限制性股票激励计划归属情况如下：

　　二、限制性股票归属条件说明

　　（一）董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况

　　2025年1月16日，公司召开第二届董事会2025年第一次会议，审议通过了《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分（第二批）第一个归属期符合归属条件的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。根据公司2023年第一次临时股东大会对董事会的授权，董事会认为：公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分（第二批）第一个归属期的归属条件已经成就，本次符合归属条件的首次授予激励对象57名，预留授予（第二批）激励对象27名，可归属数量合计为158.2649万股，同意公司按照本次激励计划的相关规定为符合条件的激励对象办理归属相关事宜。董事会表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　（二）激励对象归属符合本次激励计划规定的各项归属条件的说明

　　1、根据归属时间安排，本次激励计划首次授予部分已进入第二个归属期，预留授予部分（第二批）已进入第一个归属期

　　根据《激励计划》的有关规定，首次授予部分的第二个归属期为自首次授予部分限制性股票授予日起24个月后的首个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日起36个月内的最后一个交易日当日止。本次激励计划的首次授予日为2023年1月16日，因此本次激励计划首次授予部分第二个归属期为2025年1月16日至2026年1月15日。

　　根据《激励计划》的有关规定，预留授予部分（第二批）的第一个归属期为自预留授予部分限制性股票授予日起12个月后的首个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日起24个月内的最后一个交易日当日止。预留授予（第二批）的授予日为2024年1月5日，因此预留授予部分（第二批）第一个归属期为2025年1月5日至2026年1月4日。

　　2、符合归属条件的说明

　　激励对象获授的限制性股票需同时满足以下归属条件方可分批次办理归属事宜：

　　综上所述，公司本次激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分（第二批）第一个归属期归属条件已经成就。首次授予的57名激励对象及预留授予（第二批）的27名激励对象个人考核结果为“合格”，达到归属条件；10名激励对象离职，已授予的限制性股票不得归属，作废失效。

　　（三）监事会意见

　　公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分（第二批）第一个归属期归属条件已成就，同意符合归属条件的首次授予的57名激励对象及预留授予（第二批）的27名激励对象归属合计158.2649万股限制性股票。本事项符合《公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》等法律法规、规范性文件以及公司《激励计划》的有关规定。

　　三、本次归属的具体情况

　　（一）首次授予部分第二个归属期归属的具体情况

　　1、首次授予日：2023年1月16日

　　2、归属股份数量：116.1178万股

　　3、归属人数：57人

　　4、授予价格：4.35元/股

　　5、股票来源：向激励对象定向发行的公司人民币A股普通股股票

　　6、激励对象名单及归属情况

　　注：以上数据已剔除离职人员及相应作废失效的限制性股票数量。

　　（二）预留授予部分（第二批）第一个归属期归属的具体情况

　　1、预留授予日：2024年1月5日

　　2、归属股份数量：42.1471万股

　　3、归属人数：27人

　　4、授予价格：4.35元/股

　　5、股票来源：向激励对象定向发行的公司人民币A股普通股股票

　　6、激励对象名单及归属情况

　　注：以上数据已剔除离职人员及相应作废失效的限制性股票数量。

　　四、监事会对激励对象名单的核实情况

　　经核查，本次激励计划首次授予的57名激励对象及预留授予（第二批）的27名激励对象符合《公司法》《证券法》等法律法规、规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》以及本次激励计划规定的激励对象范围，其作为本次激励计划激励对象的主体资格合法有效。根据本次激励计划的规定，上述激励对象获授限制性股票的归属条件已成就。监事会同意公司本次激励计划首次授予部分第二个归属期的归属名单以及预留授予部分（第二批）第一个归属期的归属名单。

　　五、归属日及买卖公司股票情况的说明

　　公司将统一为激励对象办理限制性股票归属及相关的股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为归属日。

　　本次激励计划的激励对象不包含公司董事、高级管理人员。

　　六、限制性股票费用的核算及说明

　　根据《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的相关规定，公司将在归属日前的每个资产负债表日，根据最新取得的可归属人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可归属的限制性股票数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

　　公司在授予日授予限制性股票后，已在对应的等待期根据会计准则对本次限制性股票相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。

　　七、法律意见书的结论性意见

　　君合律师事务所上海分所认为，截至本法律意见书出具之日：

　　（一）公司本次归属及本次作废已经取得现阶段必要的批准与授权，符合《管理办法》《上市规则》《自律监管指南》及《激励计划》的有关规定；

　　（二）公司本次激励计划已进入本次归属的相应归属期，本次归属的归属条件已经成就，公司实施本次归属及归属人数、归属数量安排《管理办法》《上市规则》及《激励计划》的有关规定；

　　（三）本次作废符合《管理办法》及《激励计划》的有关规定；

　　（四）公司已履行的信息披露义务符合《管理办法》《上市规则》《监管指南》的规定；随着本次归属及本次作废的进行，公司尚需按照相关法律、法规、规范性文件的规定继续履行相应的信息披露义务。

　　八、上网公告附件

　　（一）益方生物科技（上海）股份有限公司监事会关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分（第二批）第一个归属期归属名单的核查意见

　　（二）君合律师事务所上海分所关于益方生物科技（上海）股份有限公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分（第二批）第一个归属期符合归属条件及部分限制性股票作废事项的法律意见书

　　特此公告。

　　益方生物科技（上海）股份有限公司董事会

　　2025年1月18日

　　证券代码：688382          证券简称：益方生物          公告编号：2025-002

　　益方生物科技（上海）股份有限公司

　　2024年年度业绩预亏公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、本期业绩预告情况

　　（一）业绩预告期间

　　2024年1月1日至2024年12月31日。

　　（二）业绩预告情况

　　（1）经财务部门初步测算，公司预计2024年度实现归属于母公司所有者的净利润与上年同期相比，将出现亏损，实现归属于母公司所有者的净利润为　　　-24,436.38万元。

　　（2）公司预计2024年度归属于母公司所有者扣除非经常性损益后的净利润为-25,424.05万元。

　　（三）公司本次业绩预告相关财务数据未经注册会计师审计。

　　二、上年同期业绩情况

　　（一）2023年度利润总额：-28,397.53万元。归属于母公司所有者的净利润为-28,397.53万元。归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为　　　-29,368.35万元。与上年同期相比，公司2024年度亏损预计减少13.95%。

　　（二）2023年每股收益：-0.49元/股。

　　三、本期业绩变化的主要原因

　　报告期内，公司主要产品处于研发阶段，尚未开展商业化生产及销售，2024年度公司营业收入主要来源于技术授权和技术合作收入。随着研发管线持续推进，公司多个产品处于关键性注册III期临床阶段或II期临床阶段，其他临床前产品的研发也在稳步推进，2024年公司整体研发投入继续维持较高水平：其中包括KRAS G12C抑制剂格索雷塞（D-1553）关键注册临床试验、口服选择性雌激素受体降解剂（SERD）D-0502国内二线治疗注册III期临床试验及美国国际多中心临床试验、URAT1抑制剂D-0120国内IIb期临床试验及美国联合用药II期临床试验、TYK2抑制剂D-2570银屑病适应症的国内II期临床试验等。报告期内，随着公司对外授权产品的获批及销售，2024年预计亏损金额较上年同期将有所下降。但公司本期技术授权和技术合作收入尚无法覆盖各项成本及费用，预计2024年度将出现亏损。

　　四、风险提示

　　截至本公告披露日，公司不存在可能影响本次业绩预告内容准确性的重大不确定因素。

　　五、其他说明事项

　　以上预告数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的经审计的2024年年度报告为准，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　益方生物科技（上海）股份有限公司董事会

　　2025年1月18日

　　证券代码：688382            证券简称：益方生物           公告编号：2025-006

　　益方生物科技（上海）股份有限公司

　　第二届监事会2025年第一次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　益方生物科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会2025年第一次会议于2025年1月16日以现场结合通讯形式召开，本次会议通知已于2025年1月10日以书面形式发出。会议应出席监事3名，实际出席监事3名。本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》及《益方生物科技（上海）股份有限公司章程》的有关规定。监事会主席冯清华先生召集并主持本次会议。

　　二、监事会会议审议情况

　　出席会议的监事审议通过以下议案：

　　（一）审议通过《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分（第二批）第一个归属期符合归属条件的议案》

　　监事会认为，公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分（第二批）第一个归属期归属条件已成就，同意符合归属条件的首次授予的57名激励对象及预留授予（第二批）的27名激励对象归属合计158.2649万股限制性股票。本事项符合《公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》等法律法规、规范性文件以及公司《激励计划》的有关规定。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《益方生物科技（上海）股份有限公司关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分（第二批）第一个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2025-003）。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　（二）审议通过《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》

　　监事会认为，公司本次作废部分已授予但尚未归属的限制性股票事项符合《上市公司股权激励管理办法》以及《激励计划》的有关规定，不会影响本激励计划的实施。监事会同意作废合计29.9996万股已授予但尚未归属的限制性股票。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《益方生物科技（上海）股份有限公司关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：2025-004）。

　　表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票。

　　特此公告。

　　益方生物科技（上海）股份有限公司监事会

　　2025年1月18日

　　证券代码：688382           证券简称：益方生物           公告编号：2025-004

　　益方生物科技（上海）股份有限公司

　　关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　益方生物科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年1月16日召开第二届董事会2025年第一次会议、第二届监事会2025年第一次会议，审议通过《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，同意公司作废2022年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）部分已授予但尚未归属的限制性股票，现将有关事项公告如下：

　　一、本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

　　1、2022年12月23日，公司召开了第一届董事会2022年第八次会议，会议审议通过了《关于＜益方生物科技（上海）股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于＜益方生物科技（上海）股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了独立意见。

　　同日，公司召开了第一届监事会2022年第四次会议，会议审议通过了《关于＜益方生物科技（上海）股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于＜益方生物科技（上海）股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于核实＜益方生物科技（上海）股份有限公司2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单＞的议案》，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

　　2、2022年12月24日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《益方生物关于独立董事公开征集委托投票权的公告》，根据公司其他独立董事的委托，独立董事戴欣苗女士作为征集人，就公司2023年第一次临时股东大会审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。

　　3、2022年12月24日至2023年1月2日，公司对本次激励计划首次授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本次激励计划首次授予激励对象有关的任何异议。2023年1月3日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《益方生物监事会关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。

　　4、2023年1月9日，公司召开2023年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于＜益方生物科技（上海）股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于＜益方生物科技（上海）股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》。同时，公司就内幕信息知情人在《益方生物科技（上海）股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）》公告前6个月买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形。2023年1月10日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《益方生物关于2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

　　5、2023年1月16日，公司召开第一届董事会2023年第一次会议及第一届监事会2023年第一次会议，会议审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　6、2023年8月21日，公司召开第一届董事会2023年第四次会议及第一届监事会2023年第三次会议，会议审议通过了《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　7、2024年1月5日，公司召开第二届董事会2024年第一次会议及第二届监事会2024年第一次会议，审议通过了《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票（第二批）的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　8、2024年1月19日，公司召开第二届董事会2024年第二次会议及第二届监事会2024年第二次会议，审议通过了《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，公司独立董事对上述事项发表了独立意见。监事会对首次授予部分第一个归属期符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　9、2024年2月20日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，完成了2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期第一次归属的股份登记工作。本次归属股票的上市流通日为2024年2月29日。

　　10、2024年5月30日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，完成了2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期第二次归属的股份登记工作。本次股票上市流通日期为2024年6月6日。

　　11、2024年8月21日，公司召开第二届董事会2024年第五次会议及第二届监事会2024年第五次会议，审议通过了《关于2022年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。监事会对预留授予部分第一个归属期符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　12、2024年10月11日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，完成了2022年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期的股份登记工作。本次股票上市流通日期为2024年10月21日。

　　13、2025年1月16日，公司召开第二届董事会2025年第一次会议及第二届监事会2025年第一次会议，审议通过了《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分（第二批）第一个归属期符合归属条件的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。监事会对首次授予部分第二个归属期及预留授予部分（第二批）第一个归属期符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　二、本次作废限制性股票的具体情况

　　本次激励计划首次授予部分已进入第二个归属期，预留授予部分（第二批）已进入第一个归属期。根据《上市公司股权激励管理办法》以及《益方生物科技（上海）股份有限公司2022年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”）的有关规定，首次授予的9名激励对象在第二个归属期前离职，其已获授但尚未归属的限制性股票合计28.9408万股不得归属，作废失效；预留授予（第二批）的1名激励对象在第一个归属期前离职，其已获授但尚未归属的限制性股票1.0588万股不得归属，作废失效。合计作废已获授但尚未归属的限制性股票29.9996万股。

　　三、本次作废部分限制性股票对公司的影响

　　本次限制性股票作废事项不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响，不会影响公司核心团队的稳定性，不会影响本激励计划的继续实施。

　　四、监事会意见

　　公司本次作废部分已授予但尚未归属的限制性股票事项符合《上市公司股权激励管理办法》以及《激励计划》的有关规定，不会影响本激励计划的实施。监事会同意作废合计29.9996万股已授予但尚未归属的限制性股票。

　　五、法律意见书的结论性意见

　　君合律师事务所上海分所认为，截至本法律意见书出具之日：

　　（一）公司本次归属及本次作废已经取得现阶段必要的批准与授权，符合《管理办法》《上市规则》《自律监管指南》及《激励计划》的有关规定；

　　（二）公司本次激励计划已进入本次归属的相应归属期，本次归属的归属条件已经成就，公司实施本次归属及归属人数、归属数量安排《管理办法》《上市规则》及《激励计划》的有关规定；

　　（三）本次作废符合《管理办法》及《激励计划》的有关规定；

　　（四）公司已履行的信息披露义务符合《管理办法》《上市规则》《监管指南》的规定；随着本次归属及本次作废的进行，公司尚需按照相关法律、法规、规范性文件的规定继续履行相应的信息披露义务。

　　特此公告。

　　益方生物科技（上海）股份有限公司

　　董事会

　　2025年1月18日

　　证券代码：688382            证券简称：益方生物           公告编号：2025-005

　　益方生物科技（上海）股份有限公司

　　第二届董事会2025年第一次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　益方生物科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会2025年第一次会议于2025年1月16日以现场结合通讯形式召开，本次会议通知已于2025年1月10日以书面形式发出。会议应出席董事9名，实际出席董事9名，公司高级管理人员列席本次会议。本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》及《益方生物科技（上海）股份有限公司章程》的有关规定。公司董事长Yaolin Wang（王耀林）先生召集并主持本次会议。

　　二、董事会会议审议情况

　　出席会议的董事审议通过以下议案：

　　（一）审议通过《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分（第二批）第一个归属期符合归属条件的议案》

　　公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分（第二批）第一个归属期的归属条件已经成就，本次符合归属条件的首次授予激励对象57名，预留授予（第二批）激励对象27名，可归属数量合计为158.2649万股，同意公司按照本次激励计划的相关规定为符合条件的激励对象办理归属相关事宜。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《益方生物科技（上海）股份有限公司关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分（第二批）第一个归属期符合归属条件的公告》（公告编号：2025-003）。

　　本议案已经董事会薪酬与考核委员会审议通过。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　（二）审议通过《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》

　　根据本次激励计划的有关规定，首次授予的9名激励对象在第二个归属期前离职，其已获授但尚未归属的限制性股票合计28.9408万股不得归属；预留授予（第二批）的1名激励对象在第一个归属期前离职，其已获授但尚未归属的限制性股票1.0588万股不得归属。同意作废上述激励对象已获授但尚未归属的限制性股票合计29.9996万股。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《益方生物科技（上海）股份有限公司关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：2025-004）。

　　本议案已经董事会薪酬与考核委员会审议通过。

　　表决结果：同意9票；反对0票；弃权0票。

　　（三）审议通过《关于高级管理人员2024年度薪酬考核及2025年度薪酬方案的议案》

　　本议案已经董事会薪酬与考核委员会审议通过。

　　表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。关联董事YAOLIN WANG (王耀林)、YUEHENG JIANG (江岳恒)、XING DAI (代星)、史陆伟回避表决。

　　特此公告。

　　益方生物科技（上海）股份有限公司董事会

　　2025年1月18日