浙商证券股份有限公司 第四届董事会第二十八次会议决议公告

　　证券代码：601878    证券简称：浙商证券   公告编号：2025-004

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”或“公司”）第四届董事会第二十八次会议于2025年1月22日以书面方式通知全体董事，于2025年1月27日以通讯表决方式开。会议应表决董事9人，实际表决董事8人，独立董事熊建益因个人原因请假。

　　会议的召开符合《公司法》和《公司章程》规定。

　　经审议，作出决议如下：

　　一、审议通过公司《关于修订＜浙商证券股份有限公司薪酬管理制度＞的议案》

　　表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案已经公司董事会提名与薪酬委员会预审通过。

　　二、审议通过公司《关于高级管理人员职务调整的议案》

　　各位董事一致同意聘任盛建龙先生为公司副总裁，任期自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。盛建龙先生辞去财务总监职务，由公司董事、总裁钱文海先生代行财务负责人职务。各位董事一致同意公司董事会秘书邓宏光先生代行首席风险官职务。

　　表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案已经公司董事会提名与薪酬委员会预审通过。

　　《浙商证券股份有限公司关于高级管理人员职务调整的公告》刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《经济参考报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　浙商证券股份有限公司

　　董事会

　　2025年1月28日

　　证券代码：601878    证券简称：浙商证券   公告编号：2025-005

　　浙商证券股份有限公司

　　关于高级管理人员职务调整的公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　公司于 2025 年 1 月 27 日召开第四届董事会第二十八次会议，会议审议通过了《关于高级管理人员职务调整的议案》。经董事会提名与薪酬委员会审核通过，公司董事会同意聘任盛建龙先生为公司副总裁，任期自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止，盛建龙先生辞去财务总监职务，由公司董事、总裁钱文海先生代行财务负责人职务。经董事会提名与薪酬委员会审核通过，公司董事会同意公司董事会秘书邓宏光先生代行首席风险官职务。

　　钱文海先生、盛建龙先生、邓宏光先生未持有本公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系，不存在《公司法》《公司章程》中规定的不得担任高级管理人员的情形，从未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

　　特此公告。

　　附件：钱文海先生、盛建龙先生、邓宏光先生简历

　　浙商证券股份有限公司董事会

　　2025 年 1 月 28 日

　　附件：

　　钱文海先生简历

　　钱文海先生，1975年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生，正高级经济师，注册会计师（非执业）。曾任杭州市经济体制改革委员会副主任科员，浙江省交通投资集团有限公司温州甬台温高速公路有限公司副总经理、党委委员，总部资产管理部副经理、经营产业部经理，浙江省交投地产集团有限公司总经理、党委副书记，浙江省交通投资集团财务有限责任公司总经理、党委副书记、董事长、党委书记。现任浙商证券股份有限公司董事、总裁、党委书记。

　　盛建龙先生简历

　　盛建龙先生，1971年6月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，中国注册会计师（非执业），高级会计师。曾任浙江沪杭甬高速公路股份有限公司计划财务部经理助理、内审部副主任、内审部主任。2006年7月加入公司，曾任浙商证券总裁助理兼计划财务部总经理、财务总监，现任浙商证券副总裁。

　　邓宏光先生简历

　　邓宏光先生，1971年7月生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。曾任天同星投资顾问有限公司研究发展部经理，天同证券有限责任公司研究所所长助理，东方证券股份有限公司研究所所长助理、副所长。2011年3月至2020年1月任浙商证券股份有限公司总裁助理兼任研究所所长。2020年1月至2021年7月任浙商证券股份有限公司总裁助理兼任浙江浙商资产管理有限公司副总经理。2021年7月至2023年10月，任浙商证券股份有限公司总裁助理。现任浙商证券董事会秘书。

　　证券代码：601878    证券简称：浙商证券   公告编号：2025-006

　　浙商证券股份有限公司

　　第四届监事会第十七次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”或“公司”）第四届监事会第十七次会议于2025年1月23日以书面方式通知全体监事，于2025年1月27日以通讯表决方式召开。会议应出席监事3人，实际出席3人。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》规定。

　　会议作出决议如下：

　　一、审议通过公司《关于选举杨旭先生为监事会主席的议案》

　　各位监事一致同意公司监事会选举杨旭先生为第四届监事会主席，任期自本次会议选举通过之日起至公司第四届监事会届满之日止。

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　特此公告。

　　浙商证券股份有限公司监事会

　　2025年1月28日

　　证券代码：601878    证券简称：浙商证券   公告编号：2025-007

　　浙商证券股份有限公司

　　关于选举监事会主席的公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　2025 年 1 月 27 日，浙商证券股份有限公司（以下简称“公司”）召开第四届监事会第十七次会议，审议通过《关于选举公司监事会主席的议案》，会议选举监事杨旭先生（简历详见附件）为公司第四届监事会主席，任期自本次会议选举通过之日起至公司第四届监事会届满之日止。

　　特此公告。

　　浙商证券股份有限公司

　　监事会

　　2025 年 1 月 28 日

　　附件：

　　杨旭先生简历

　　杨旭先生，1980年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学学历。曾就职于浙江省湖州市吴兴区人民法院、浙江省湖州市中级人民法院、浙江省安吉县人民检察院。2024年8月入职浙商证券，现任公司党委委员、纪委书记、职工监事。

　　杨旭先生未持有本公司股份，与公司的董事、监事、高级管理人员、实际控制人及持股5%以上的股东不存在关联关系，也未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。