国联证券股份有限公司 2025年第一次临时股东大会决议公告

　　证券代码：601456         证券简称：国联证券         公告编号：2025-010号

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东大会召开的时间：2025年2月6日

　　(二) 股东大会召开的地点：江苏省无锡市金融一街8号国联金融大厦1层会议室

　　(三) 出席会议的普通股股东及其持有股份情况：

　　注：出席会议的股东包括现场出席会议的股东及通过网络投票出席会议的股东。

　　(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的表决方式，符合《公司法》《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规和《公司章程》的有关规定。本次股东大会由公司董事会召集，葛小波董事长主持会议。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事9人，出席9人；

　　2、 公司在任监事5人，出席5人；

　　3、 董事会秘书出席本次股东大会；公司部分高级管理人员列席本次股东大会；

　　此外，公司聘请的律师及香港中央证券登记有限公司相关人员出席了本次股东大会。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1.00、关于变更公司名称、注册资本并修订《公司章程》及其附件的议案

　　1.01、议案名称：变更公司名称

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　1.02、议案名称：变更注册资本

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　1.03、议案名称：修订《公司章程》及其附件

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　1.04、议案名称：授权事项

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　(二) 累积投票议案表决情况

　　2.00、关于选举公司第五届董事会非独立董事的议案

　　(三) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

　　(四) 关于议案表决的有关情况说明

　　1、议案1.00《关于变更公司名称、注册资本并修订＜公司章程＞及其附件的议案》共有4项子议案，均已获通过。

　　2、议案1.00为特别决议议案，根据《公司法》和《公司章程》的相关规定，已获得出席本次股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权股份总数的三分之二以上通过。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京德恒（无锡）律师事务所

　　律师：罗祖智律师、程锐律师

　　2、 律师见证结论意见：

　　本次股东大会的召集、召开等相关事宜符合《公司法》《股东大会规则》《公司章程》及其他有关法律、法规的规定；出席本次股东大会人员的资格、召集人资格合法有效；会议的表决程序及表决结果合法有效。

　　特此公告。

　　国联证券股份有限公司董事会

　　2025年2月6日

　　证券代码：601456        证券简称：国联证券       公告编号：2025-012号

　　国联证券股份有限公司

　　关于董事任职的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　国联证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年2月6日召开2025年第一次临时股东大会，审议通过《关于选举公司第五届董事会非独立董事的议案》，选举顾伟先生和杨振兴先生（简历见附件）担任公司第五届董事会非独立董事，任期自股东大会审议通过之日起至第五届董事会任期届满之日为止。华伟荣先生和李梭女士不再履行公司董事及专门委员会委员的相关职责。

　　2025年2月6日，公司召开第五届董事会第二十二次会议，审议通过《关于调整公司第五届董事会专门委员会成员的议案》，同意顾伟先生担任公司董事会薪酬及提名委员会委员、风险控制委员会委员、战略与ESG委员会委员职务，其余委员会成员不变。

　　董事会对华伟荣先生和李梭女士任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心的感谢！

　　特此公告。

　　国联证券股份有限公司董事会

　　2025年2月6日

　　附件：

　　1、顾伟先生简历

　　顾伟先生，1975年出生，中国国籍，无境外永久居留权，公共管理硕士。现任无锡市国联发展（集团）有限公司党委副书记、总裁、董事，本公司党委书记，民生证券股份有限公司董事长，无锡国联金融投资集团有限公司董事，无锡市国发资本运营有限公司董事，无锡国联实业投资集团有限公司董事。曾任无锡市财贸信息中心科员，无锡市财贸办公室秘书处副处长，无锡市政府办公室综合一处副处长，行政处处长，无锡市南长区政府、梁溪区政府副区长，无锡市行政审批局局长、党组书记，无锡市地方金融监督管理局局长、党组书记等职务。

　　除本公告已披露信息外，顾伟先生与公司的董事、监事、高级管理人员、实际控制人及持股5%以上的股东不存在关联关系，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》第3.2.2条所列情形，未持有公司股票。

　　2、杨振兴先生简历

　　杨振兴先生，1979年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。现任上海沣泉峪企业管理有限公司董事长，兼任海南新春航空有限公司执行董事、总经理，天津艾琳飞机租赁有限公司执行董事、总经理，柬埔寨天空吴哥航空公司北京代表处首席代表。曾任山东博汇纸业股份有限公司总经理、董事长，山东博汇集团有限公司副董事长，江苏海力化工有限公司执行董事。

　　除本公告已披露信息外，杨振兴先生与公司的董事、监事、高级管理人员、实际控制人及持股5%以上的股东不存在关联关系，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》第3.2.2条所列情形。杨振兴先生持有公司股东上海沣泉峪企业管理有限公司30%股权，未直接持有公司股票。

　　证券代码：601456        证券简称：国联证券       公告编号：2025-011号

　　国联证券股份有限公司

　　第五届董事会第二十二次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　国联证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十二次会议于2025年2月6日以书面方式发出通知，经全体董事同意后，于2025年2月6日完成通讯表决并形成会议决议。本次会议应参加表决董事9人，实际表决董事9人。

　　会议的召集、召开和表决情况符合法律、法规、证券上市地交易所上市规则及《国联证券股份有限公司章程》《国联证券股份有限公司董事会议事规则》的相关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）《关于调整公司第五届董事会专门委员会成员的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。

　　同意公司董事会薪酬及提名委员会、战略与ESG委员会、风险控制委员会成员调整如下：

　　薪酬及提名委员会，成员由高伟（主任委员）、郭春明、华伟荣，调整为高伟（主任委员）、郭春明、顾伟。

　　战略与ESG委员会，成员由葛小波（主任委员）、华伟荣、周卫平、吴卫华、朱贺华，调整为葛小波（主任委员）、顾伟、周卫平、吴卫华、朱贺华。

　　风险控制委员会，成员由葛小波（主任委员）、华伟荣、周卫平、刘海林、郭春明，调整为葛小波（主任委员）、顾伟、周卫平、刘海林、郭春明。

　　董事会审计委员会，成员不变，仍为郭春明（主任委员）、朱贺华、高伟。

　　特此公告。

　　国联证券股份有限公司董事会

　　2025年2月6日