湖南国科微电子股份有限公司 关于持股5%以上股东权益变动 暨持股比例降至5%以下的提示性公告

　　证券代码：300672                   证券简称：国科微                  公告编号：2025-015

　　公司股东国家集成电路产业投资基金股份有限公司保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。

　　特别提示：

　　1、 本次权益变动性质为股份减少，持股比例降至5%以下。

　　本次权益变动系湖南国科微电子股份有限公司（以下简称“国科微”或“公司”）限制性股票激励计划部分股份回购注销导致公司股本发生变化，以及股东国家集成电路产业投资基金股份有限公司（以下简称“集成电路基金”）按减持计划进行减持，最终导致其持股比例减少降至5%以下。本次权益变动后，集成电路基金持有公司股份10,856,954股，占公司总股本的4.99996%，不再是公司持股5%以上股东。

　　3、本次权益变动不触及要约收购，不涉及公司控股股东、实际控制人，不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化，不会影响公司的治理结构和持续经营。

　　一、本次权益变动的具体情况

　　（一）本次权益变动前的持股情况

　　2022年12月19日，国科微向特定对象发行人民币普通股股票35,258,918股，公司总股本为217,316,212股，其中集成电路基金直接持有公司21,000,350股不变，持股比例为9.66350%。详见公司于2022年12月15日披露的《简式权益变动报告书（二）》。

　　（二）本次权益变动的基本情况

　　1、2023年3月3日，公司完成2021年限制性股票激励计划中部分已获授但尚未解除限售的66,100股限制性股票的回购注销工作，总股本减少至217,250,112股。本次限制性股票回购注销完成后，集成电路基金持有公司股份数量不变，占当时公司总股本的比例被动上升至9.66644%。

　　2、2023年4月12日至2023年10月10日，集成电路基金通过集中竞价交易方式减持公司股份4,344,932股。本次减持完成后，集成电路基金持有的公司股份数量减少至16,655,418股，占当时公司总股本的比例减少至7.66647%。

　　3、2024年3月7日，公司完成2021年限制性股票激励计划中部分已获授但尚未解除限售的109,440股限制性股票的回购注销工作，总股本减少至217,140,672股。本次限制性股票回购注销完成后，集成电路基金持有公司股份数量不变，占当时公司总股本的比例被动上升至7.67034%。

　　4、集成电路基金于2024年11月12日至2024年12月2日通过集中竞价减持公司股份2,160,064股；于2024年11月28日至2025年2月10日通过大宗交易方式减持公司股份3,638,400股；合计减持公司股份5,798,464股，占公司总股本217,140,672股的2.67037%，占剔除公司回购专用证券账户持股数量1,134,182股后的总股本的2.68439%。本次减持完成后，集成电路基金持有公司股份由16,655,418股减少至10,856,954股，持股比例由7.67034%减少至4.99996%（如按剔除公司回购专用证券账户持股数量1,134,182股后的总股本计算，持股比例减少至5.02622%），不再是公司持股5%以上股东。

　　二、股东权益变动前后持股情况

　　注：上表中当时总股本为2022年12月19日该时点公司总股本217,316,212股，公司目前总股本为217,140,672股，剔除回购股份后的总股本为216,006,490股。

　　三、其他相关说明

　　1、本次权益变动符合《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等法律法规、部门规章及规范性文件的规定，不存在违法违规情况。

　　2、本次权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，不涉及公司控制权变更。

　　3、本次权益变动与此前已披露的减持计划一致，上述减持计划已实施完毕，具体详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于股东减持股份计划完成暨股份变动触及1%整数倍的公告》。

　　4、本次权益变动的详细情况，详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《简式权益变动报告书》。

　　四、备查文件

　　1、集成电路基金出具的《简式权益变动报告书》

　　特此公告。

　　湖南国科微电子股份有限公司

　　董事会

　　2025年2月11日

　　证券代码：300672          证券简称：国科微          公告编号：2025-014

　　湖南国科微电子股份有限公司

　　关于股东减持股份计划完成

　　暨股份变动触及1%整数倍的公告

　　公司股东国家集成电路产业投资基金股份有限公司保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。

　　湖南国科微电子股份有限公司（以下简称“公司”、“国科微电子”）于2024年10月18日披露了《持股5%以上股东减持股份预披露公告》（公告编号：2024-051）。该时点持有公司股份16,655,418股的股东国家集成电路产业投资基金股份有限公司（以下简称“集成电路基金”）计划在该公告披露之日起15个交易日后的3个月内，以集中竞价交易方式和大宗交易方式合计减持公司股份不超过6,480,193股（若减持计划实施期间公司有送股、资本公积金转增股本、回购股份等股份变动事项，将对该减持数量进行相应调整），即不超过公司总股本剔除回购股份后的股份数量216,006,490股的3%。其中，以集中竞价交易方式减持公司股份不超过2,160,064股，即不得超过1%；以大宗交易方式减持公司股份不超过4,320,129股，即不得超过2%。

　　公司于2024年11月13日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了《关于持股5%以上股东减持股份比例超过1%的公告》（公告编号：2024-067）；于2025年1月21日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了《关于持股5%以上股东减持股份变动比例触及1%整数倍的公告》（公告编号：2025-004），对集成电路基金的股份减持比例变动情况进行了披露。

　　公司近日收到股东集成电路基金出具的《关于减持国科微股份计划完成暨股份变动触及1%整数倍的告知函》，获悉集成电路基金于2024年11月12日至2024年12月2日通过集中竞价交易方式减持公司股份2,160,064股，占公司总股本的0.9948%，占剔除公司回购专用证券账户持股数量1,134,182股后的总股本的1.0000%；集成电路基金于2024年11月28日至2025年2月10日通过大宗交易方式减持公司股份3,638,400股，占公司总股本的1.6756%，占剔除公司回购专用证券账户持股数量1,134,182股后的总股本的1.6844%。以上合计减持公司股份5,798,464股，占公司目前总股本的2.6704%，占剔除公司回购专用证券账户持股数量股后的总股本的2.6844%。集成电路基金现持有公司股份10,856,954股，占公司目前总股本的4.99996%，占剔除公司回购专用证券账户持股数量1,134,182股后的总股本的5.0262%。本次减持股份计划时间区间届满且本次减持计划已实施完毕，现将具体情况公告如下：

　　一、股东减持情况

　　1、股东减持股份情况

　　注：（1）集成电路基金通过集中竞价交易减持的股份，来源为公司首次公开发行前持有的公司股份，减持价格区间为65.30元/股至76.48元/股；

　　（2）集成电路基金通过大宗交易减持的股份，来源为公司首次公开发行前持有的公司股份，减持价格区间为54.63元/股至65.07元/股。

　　2、股东本次减持前后持有情况

　　二、其他相关说明

　　1、集成电路基金本次减持公司股份符合《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等法律法规、部门规章及规范性文件的规定，不存在违法违规情况。

　　2、集成电路基金本次减持与2024年10月18日披露的减持计划一致，不存在差异减持情况，实际减持股份总数未超过减持计划中约定的减持股数。

　　3、本次减持事项与此前已披露的意向、承诺一致：

　　（一）集成电路基金在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》和《首次公开发行股票并在创业板上市上市公告书》中所作承诺如下：

　　“公司法人股东国家集成电路基金对其所持股份的限售安排做出承诺，具体内容如下：

　　自国科微电子股票在中华人民共和国境内证券交易所上市交易之日起12个月内，本企业不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的国科微电子首次公开发行股票之前已发行的股份，也不由国科微电子回购本企业直接或间接持有的国科微电子首次公开发行股票之前已发行的股份。

　　如果《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会和国科微电子股票上市交易的证券交易所对本企业持有的国科微电子的股份转让另有要求，则本企业将按相关要求执行。

　　如本企业违反上述承诺转让国科微电子股份，则本企业违反承诺转让国科微电子股份所得的收益归国科微电子所有；如果本企业未将前述转让股份收益交给国科微电子，则国科微电子有权冻结本企业持有的国科微电子剩余股份，且可将应付本企业的现金分红扣留，用于抵作本企业应交给国科微电子的转让股份收益，直至本企业完全履行有关责任。

　　2017年2月，公司法人股东国家集成电路基金对其所持股份的限售安排做出补充承诺，具体内容如下：

　　本公司作为湖南国科微电子股份有限公司（以下简称“国科微电子”）的股东，已于2016年4月26日就本企业所持国科微电子股份锁定事项出具了《承诺书》。现本公司就2015年12月30日认购的国科微电子882.3501万股股份（以下简称“该部分股份”）的锁定事项进一步承诺如下：

　　（1）自发行人股票在证券交易所上市交易之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理本公司直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份；自本公司取得该部分股份完成工商变更登记之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本公司直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。

　　（2）如本企业违反上述承诺转让国科微电子股份，则本企业违反承诺转让国科微电子股份所得的收益归国科微电子所有；如果本企业未将上述转让股份收益交给国科微电子，则国科微电子有权冻结本企业持有的国科微电子剩余股份，且可将应付本企业的现金分红扣留，用于抵作本企业应交给国科微电子的转让股份收益，直至本企业完全履行有关责任。”

　　（二）公司法人股东国家集成电路基金对其所持公司股票锁定期满后减持意向作出说明及承诺：“本企业减持公司股份前，应提前5个交易日向公司提交减持原因、减持数量、未来减持计划、减持对公司治理结构及持续经营影响的说明，并提前3个交易日予以公告，并按照证券交易所的规则及时、准确地履行信息披露义务（本企业持有公司股份低于5%以下时除外）。锁定期满后，本企业减持股份应符合相关法律、法规、规章的规定，具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等；减持股份的价格（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照证券交易所的有关规定做复权处理，下同）根据当时的二级市场价格确定，并应符合相关法律、法规及证券交易所规则的要求。”

　　本次减持事项符合集成电路基金在公司首发上市时所作的承诺。

　　4、本次减持计划相关股东不是公司控股股东、实际控制人，本次减持计划的实施不会导致公司控制权发生变化，不会对公司治理结构、股权结构及持续经营产生重大影响。

　　三、本次股份变动触及1%整数倍的情况

　　公司于2025年1月21日披露了《关于持股5%以上股东减持股份变动比例触及1%整数倍的公告》，其时集成电路基金持有公司12,711,354股，占公司总股本的5.8540%，占剔除公司回购专用证券账户持股数量1,134,182股后的总股本的5.8847%。其后，集成电路基金于2025年1月24日至2025年2月10日通过大宗交易方式减持公司股份1,854,400股，占公司总股本的0.8540%，占剔除公司回购专用证券账户持股数量1,134,182股后的总股本的0.8585%。集成电路基金现持有公司股份10,856,954股，占公司目前总股本的4.99996%，占剔除公司回购专用证券账户持股数量1,134,182股后的总股本的5.0262%。现将其基本情况公告如下：

　　注：（1）本公告中若出现总数与分项数值之和不符的情况，均为四舍五入计算所致；

　　（2）本公告中公司总股本均以总股本217,140,672股计算，剔除回购股份后的总股本均以216,006,490股计算。

　　四、备查文件

　　1、集成电路基金出具的《关于减持国科微股份计划完成暨股份变动触及1%整数倍的告知函》。

　　特此公告。

　　湖南国科微电子股份有限公司

　　董事会

　　2025年2月11日