天风证券股份有限公司 关于变更部分董事的公告

　　证券代码：601162        证券简称：天风证券      公告编号：2025-005号

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到股东武汉国有资本投资运营集团有限公司来函，根据工作需要，推荐潘军先生、曹宇飞先生（简历附后）担任公司董事，马全丽女士、邵博女士不再担任公司董事。

　　根据《公司章程》等有关规定，公司董事会薪酬与提名委员会对潘军先生、曹宇飞先生进行了资格审查，确认其符合相关法律、法规和规定要求的任职条件。2025年3月10日，公司第四届董事会第四十六次会议审议通过了《关于公司第四届董事会董事成员调整的议案》，同意将潘军先生、曹宇飞先生作为公司第四届董事会董事候选人提交股东会选举，任期自公司股东会审议通过之日起至第四届董事会任期到期之日止，在股东会选举通过之前，由马全丽女士、邵博女士继续担任董事职务。本次董事人员变更完成后，马全丽女士、邵博女士将不在公司及控股子公司担任任何职务。

　　马全丽女士、邵博女士在担任公司董事期间恪尽职守、勤勉尽责，公司董事会对马全丽女士、邵博女士在任职期间为公司作出的贡献表示衷心的感谢！

　　特此公告。

　　天风证券股份有限公司董事会

　　2025年3月12日

　　附件：

　　人员简历（排名不分先后）

　　潘军先生，1985年生，本科学历，法学学士学位。曾就职于大亚湾核电运营管理有限责任公司、中国广核集团有限公司，历任武汉工业控股集团有限公司综合管理部副部长，武汉产业投资发展集团有限公司综合管理部副部长、运营管理部部长，武汉产业投资控股集团有限公司运营管理部部长，现任武汉产业投资控股集团有限公司资本运作部部长，兼任武汉国有资本投资运营集团有限公司副总经理、资本运作部部长。

　　截至本公告披露日，潘军先生未持有公司股份。

　　潘军先生在公司股东武汉国有资本投资运营集团有限公司任职，除此之外，与公司其他董事、监事、高级管理人员或其他持股5%以上的股东不存在关联关系。不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》第3.2.2条所列情形。

　　曹宇飞先生，1987年生，研究生学历，理学硕士学位。曾就职于东兴证券股份有限公司，历任武汉东湖创新科技投资有限公司投资部投资总监、投资部部门经理，武汉创新投资集团有限公司股权直投部部门经理、战略投资部部门经理，现任武汉产业投资控股集团有限公司投资管理部副部长，兼任武汉国有资本投资运营集团有限公司投资管理部副部长。

　　截至本公告披露日，曹宇飞先生未持有公司股份。

　　曹宇飞先生在公司股东武汉国有资本投资运营集团有限公司任职，除此之外，与公司其他董事、监事、高级管理人员或其他持股5%以上的股东不存在关联关系。不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》第3.2.2条所列情形。

　　证券代码：601162        证券简称：天风证券      公告编号：2025-004号

　　天风证券股份有限公司

　　第四届董事会第四十六次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第四十六次会议于2025年3月3日向全体董事发出书面通知，于2025年3月10日以通讯方式完成表决并形成会议决议，会议应参与表决董事14名，实际参与表决董事14名。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。本次会议审议并通过以下议案：

　　一、审议通过《关于公司第四届董事会董事成员调整的议案》

　　近日公司收到股东武汉国有资本投资运营集团有限公司来函，根据工作需要，推荐潘军先生、曹宇飞先生担任公司董事，马全丽女士、邵博女士不再担任公司董事。

　　会议同意将潘军先生、曹宇飞先生作为公司第四届董事会董事候选人提交股东会选举，任期自公司股东会审议通过之日起至第四届董事会任期到期之日止。

　　本议案提交董事会前已经公司董事会薪酬与提名委员会审议通过。

　　本议案尚需提交股东会审议。

　　具体内容详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司关于变更部分董事的公告》（公告编号：2025-005号）

　　表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　二、审议通过《关于公司组织架构调整的议案》

　　会议同意撤销固定收益总部，部门职责及人员调整至上海证券自营分公司。

　　表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　三、审议通过《关于召开公司2025年第一次临时股东会的议案》

　　公司董事会同意召集公司2025年第一次临时股东会，股东会会议召开日期、地点、议题及其他相关事项详见公司于同日披露的《天风证券股份有限公司关于召开2025年第一次临时股东会的通知》（公告编号：2025-006号）。

　　表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　特此公告。

　　天风证券股份有限公司

　　董事会

　　2025年3月12日

　　证券代码：601162      证券简称：天风证券      公告编号：2025-006号

　　天风证券股份有限公司

　　关于召开2025年第一次临时股东会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东会召开日期：2025年3月27日

　　● 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东会类型和届次

　　2025年第一次临时股东会

　　(二) 股东会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2025年3月27日   14点30分

　　召开地点：湖北省武汉市武昌区中北路217号天风大厦3楼会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2025年3月27日

　　至2025年3月27日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　无。

　　二、 会议审议事项

　　本次股东会审议议案及投票股东类型

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已于公司第四届董事会第四十六次会议审议通过，具体内容详见公司于2025年3月12日在《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》、上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《天风证券股份有限公司第四届董事会第四十六次会议决议公告》（公告编号：2025-004号）。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案1

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

　　持有多个股东账户的股东通过交易所网络投票系统参与股东会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

　　(三) 同一表决权通过现场、交易所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　1、登记手续：法人股东法定代表人持本人身份证、营业执照复印件（加盖法人印章）和法人股东账户卡复印件（加盖法人印章）办理登记手续。相关个人股东持本人身份证、股票帐户卡办理登记手续。委托代理人持本人身份证、授权委托人身份证复印件(法人股东为营业执照复印件)、授权委托书（法人股东法定代表人授权委托书需加盖法人印章）、委托人股票帐户卡办理登记手续。异地股东可用传真方式登记。

　　2、登记时间：2025年3月24日、25日9:00-16:00

　　3、登记地点：天风证券股份有限公司董事会办公室

　　六、 其他事项

　　1、与会者参会费用自理

　　2、联系电话：027-87618865 传真：027-87618863

　　3、邮箱：dongban@tfzq.com

　　4、联系人：诸培宁

　　5、邮编：430070

　　特此公告。

　　天风证券股份有限公司董事会

　　2025年3月12日

　　附件1：授权委托书

　　报备文件

　　提议召开本次股东会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　天风证券股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2025年3月27日召开的贵公司2025年第一次临时股东会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东账户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。