有研半导体硅材料股份公司 第二届监事会第七次会议决议公告

　　证券代码：688432          证券简称：有研硅         公告编号：2025-004

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、 监事会会议召开情况

　　有研半导体硅材料股份公司（以下简称“公司”）第二届监事会第七次会议于2025年3月14日以通讯的方式召开。本次会议通知于2025年3月4日通过电子邮件形式送达全体监事。会议应出席监事3人，实际出席监事3人。会议由监事会主席王慧女士主持，公司董事会秘书列席了本次会议。本次会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、部门规章以及《公司章程》的有关规定，会议作出的决议合法、有效。

　　二、 监事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于向2024年股票期权激励计划激励对象授予预留部分股票期权的议案》

　　监事会认为：董事会确定的本次激励计划的预留部分授予日符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）和《有研半导体硅材料股份公司2024年股票期权激励计划（草案）》的规定。本次预留部分拟授予的激励对象根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，结合公司实际情况确定，均不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形。本次预留部分拟授予的激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东、公司实际控制人及其配偶、父母、子女。公司和激励对象均未发生不得授予或获授股票期权的情形，《有研半导体硅材料股份公司2024年股票期权激励计划（草案）》规定的授予条件已经成就。预留部分拟授予的对象均符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合《有研半导体硅材料股份公司2024年股票期权激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本次股票期权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

　　公司监事会同意以2025年3月14日为授予日，以9.11元/份的行权价格向34名对象授予90.00万份股票期权。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《有研半导体硅材料股份公司关于向2024年股票期权激励计划激励对象授予预留部分股票期权的公告》（公告编号：2025-005）。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　（二）审议通过《关于现金收购株式会社DG Technologies股权暨关联交易的议案》；

　　本次公司通过自有资金以现金支付的方式收购株式会社RS Technologies持有株式会社DG Technologies的70%股权，符合公司发展战略，有利于增强公司竞争力，提高公司行业地位和国际市场竞争力。本次交易是在公平、公正、互利的基础上进行的，交易价格公允、合理，不存在损害公司、公司股东，特别是中小股东利益的情形。监事会一致同意公司本次与株式会社RS Technologies的关联交易。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《有研半导体硅材料股份公司关于现金收购株式会社DG Technologies股权暨关联交易的公告》（公告编号：2025-006）。

　　关联监事田中利朗回避表决。

　　表决结果：同意票2票，反对票0票，弃权票0票。

　　本议案尚需提交公司2025年第一次临时股东会审议。

　　特此公告。

　　有研半导体硅材料股份公司监事会

　　2025年3月15日

　　证券代码：688432          证券简称：有研硅          公告编号：2025-007

　　有研半导体硅材料股份公司

　　关于召开2025年第一次临时股东会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东会召开日期：2025年3月31日

　　● 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东会类型和届次

　　2025年第一次临时股东会

　　（二） 股东会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2025年3月31日   14点30分

　　召开地点：北京市西城区新街口外大街2号D座17层公司会议室

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2025年3月31日

　　至2025年3月31日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定执行。

　　（七） 涉及公开征集股东投票权

　　不适用

　　二、 会议审议事项

　　本次股东会审议议案及投票股东类型

　　1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　本次提交股东会审议的议案1已经公司第二届董事会第七次会议、第二届监事会第七次会议审议通过，相关公告已于2025年3月15日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》《经济参考报》予以披露。

　　公司将在2025年第一次临时股东会召开前，在上海证券交易所网站登载《2025年第一次临时股东会会议资料》。

　　2、 特别决议议案：1

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：1

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：1

　　应回避表决的关联股东名称：北京有研艾斯半导体科技有限公司、株式会社RS Technologies、福建仓元投资有限公司

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东会投票注意事项

　　（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）现场出席会议的预约登记

　　拟现场出席本次股东会会议的股东可采用信函或电子邮件的方式进行预约。采用电子邮件预约的请于2025年3月28日17时之前将登记文件扫描件（详见登记手续所需文件）发送至邮箱gritekipo@gritek.com 进行预约登记；信函预约的以收到邮戳为准，信函上请注明“股东会”字样；为避免信息登记错误，请勿通过电话方式办理登记。预约登记的股东在出席现场会议时请出示相关证件原件以供查验。

　　（二）登记手续

　　拟现场出席本次股东会的股东或股东代理人应持有以下文件办理登记：

　　1、自然人股东：本人身份证或护照等其他能够表明身份的有效证件或证明（身份证件）、股票账户卡；

　　2、自然人股东授权代理人：代理人有效身份证件原件、自然人股东身份证件复印件、授权委托书原件（授权委托书格式请见附件1）；

　　3、法人股东法定代表人/执行事务合伙人：本人有效身份证件原件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）；

　　4、法人股东授权代理人：代理人有效身份证件原件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、授权委托书（法定代表人/执行事务合伙人签字并加盖公章）（授权委托书格式请见附件1）。

　　（三）注意事项

　　参会人员须于会议预定开始时间之前办理完毕参会登记手续，现场参会人员建议至少提前半小时到达会议现场办理登记手续。

　　凡是在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的数量之前办理完毕参会登记手续的股东均有权参加本次股东会，之后到达会场的股东或其代理人可以列席会议但不能参与投票表决。

　　股东或其代理人因未按要求携带有效证件或未能及时办理参会登记手续而不能参加会议或者不能进行投票表决的，一切后果由股东或其代理人承担。

　　六、 其他事项

　　（一）出席现场会议的股东或其代理人需自行安排食宿及交通费用。

　　（二）会议联系方式

　　地 址：北京市西城区新街口外大街2号D座17层

　　邮编：100088

　　联系人：孙媛

　　电 话：010-82087088

　　电子邮箱：gritekipo@gritek.com

　　特此公告。

　　有研半导体硅材料股份公司董事会

　　2025年3月15日

　　附件1：授权委托书

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　有研半导体硅材料股份公司：

　　兹委托        先生（女士）代表本单位（或本人）出席2025年3月31日召开的贵公司2025年第一次临时股东会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年   月   日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：688432          证券简称：有研硅         公告编号：2025-003

　　有研半导体硅材料股份公司

　　第二届董事会第七次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、 董事会会议召开情况

　　有研半导体硅材料股份公司（以下简称“公司”）第二届董事会第七次会议于2025年3月14日以通讯方式召开。本次会议通知于2025年3月4日通过电子邮件形式送达全体董事。会议应出席董事9人，实际出席董事9人。会议由董事长方永义先生主持，公司董事会秘书列席了本次会议。本次会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、部门规章以及《公司章程》的有关规定，会议作出的决议合法、有效。

　　二、 董事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于向2024年股票期权激励计划激励对象授予预留部分股票期权的议案》

　　根据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》等有关法律法规和规范性文件及《有研半导体硅材料股份公司2024年股票期权激励计划（草案）》的规定，激励计划的授予条件已经成就。根据公司2024年第二次临时股东大会的授权，董事会同意以2025年3月14日为授予日，以9.11元/份的行权价格向34名激励对象授予90.00万份股票期权。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《有研半导体硅材料股份公司关于向2024年股票期权激励计划激励对象授予预留部分股票期权的公告》（公告编号：2025-005）。

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　该议案已经公司第二届董事会薪酬和考核委员会第三次会议审议通过。

　　（二）审议通过《关于董事会战略委员会调整为董事会战略与可持续发展委员会并修订相关实施细则的议案》

　　为提升公司环境、社会及公司治理（ESG）管理水平，增强可持续发展能力，结合当前行业发展趋势及公司实际情况，经研究，公司董事会同意将原董事会下设“战略委员会”调整为“战略与可持续发展委员会”，并将原《董事会战略委员会实施细则》调整为《董事会战略与可持续发展委员会实施细则》，在原有职责基础上增加相应可持续发展管理职权等内容。本次调整仅就该委员会名称和职权进行调整，其组成及成员职位、任期等不变。

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　（三）审议通过《关于现金收购株式会社DG Technologies股权暨关联交易的议案》

　　公司拟以自有资金通过现金支付的方式收购株式会社RS Technologies持有株式会社DG Technologies的70%股权。此次交易是上市公司处于自身发展战略考虑开展的股权收购，本次交易有助于公司补链强链，提升上市公司的竞争力和市场地位。本次交易是在平等、自愿的基础上，按照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格将按照市场公认的合理价格确定，不存在损害公司和其他股东利益的情形。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《有研半导体硅材料股份公司关于现金收购株式会社DG Technologies股权暨关联交易的公告》（公告编号：2025-006）。

　　关联董事方永义、远藤智、矶贝和范回避表决。

　　表决结果：同意票6票，反对票0票，弃权票0票。

　　该议案已经公司第二届董事会独立董事专门会议2025年第一次会议审议通过。

　　本议案尚需提请公司股东会审议批准。

　　（四）审议通过《关于制定公司＜舆情管理制度＞的议案》

　　为进一步提高公司应对各类舆情的能力，构建高效快捷的应急响应与处置机制，确保及时妥善处理各类舆情对公司股票价格、商业信誉及正常生产经营活动可能产生的影响，切实维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规和规范性文件以及《有研半导体硅材料股份公司章程》的相关规定，同意公司制定《有研半导体硅材料股份公司舆情管理制度》。

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　（五）审议通过《关于制定公司＜市值管理制度＞的议案》

　　为进一步规范公司市值管理行为，切实推动公司投资价值提升，增强投资者回报，维护公司、投资者及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第10号——市值管理》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规和规范性文件以及《有研半导体硅材料股份公司章程》的相关规定，同意公司制定《有研半导体硅材料股份公司市值管理制度》。

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　（六）审议通过《关于修订＜董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理办法＞的议案》。

　　为加强公司对董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等法律、法规、规范性文件和《有研半导体硅材料股份公司章程》，董事会同意公司修订的《董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理办法》。

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　（七）审议通过《关于提请召开公司2025年第一次临时股东会的议案》；

　　公司将于2025年3月31日召开2025年第一次临时股东会。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《有研半导体硅材料股份公司关于召开2025年第一次临时股东会的通知》（公告编号：2025-007）

　　表决结果：同意票9票，反对票0票，弃权票0票。

　　特此公告。

　　有研半导体硅材料股份公司董事会

　　2025年3月15日