大中矿业股份有限公司 第六届董事会第十次会议决议公告

　　证券代码：001203           证券简称：大中矿业           公告编号：2025-014

　　债券代码：127070           债券简称：大中转债

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　大中矿业股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十次会议通知于2025年3月14日以电子邮件形式通知全体董事，会议于2025年3月17日上午9：00在公司会议室以现场结合通讯方式召开，本次会议应参会董事7名，实际参会董事7名。

　　会议由公司董事长牛国锋先生主持，本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》有关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　经与会董事认真审议，会议审议并通过了以下议案：

　　1、审议通过《关于部分募投项目调整建设规模、结项、变更和延期的议案》

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　公司董事会战略与可持续发展（ESG）委员会审议通过了该议案，公司保荐机构发表了无异议的核查意见。本议案还需提交2025年第一次临时股东大会及“大中转债”2025年第一次债券持有人会议审议。

　　具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》《中国证券报》《证券日报》《上海证券报》和《经济参考报》披露的《关于部分募投项目调整建设规模、结项、变更和延期的公告》（公告编号：2025-016）。

　　2、审议通过《关于2025年度向银行申请综合授信额度的议案》

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　为满足2025年公司业务发展需要，公司及子公司2025年度向银行、非银行金融机构及其他机构申请金融债务授信总额不超过人民币65亿元，最终以各机构实际审批的授信额度为准。该授信有效期自本次董事会审议通过之日起一年之内有效，授权额度在授权范围及有效期内可循环使用。

　　董事会授权管理层根据业务开展需要在前述额度内分割、调整向各银行、非银行金融机构及其他机构申请的授信额度，决定申请授信的具体条件并签署相关协议和其他文件。

　　3、审议通过《关于召开2025年第一次临时股东大会的议案》

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　公司董事会提议2025年4月2日（星期三）下午14:30于内蒙古包头市高新区黄河大街55号大中矿业股份有限公司19楼会议室采用现场结合网络的方式召开2025年第一次临时股东大会。

　　具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》《中国证券报》《证券日报》《上海证券报》和《经济参考报》披露的《关于召开2025年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2025-017）。

　　4、审议通过《关于提议召开“大中转债”2025年第一次债券持有人会议的议案》

　　表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

　　公司董事会提议2025年4月2日（星期三）上午10：00于内蒙古包头市高新区黄河大街55号大中矿业股份有限公司19楼会议室采用现场表决的方式召开“大中转债”2025年第一次债券持有人会议。

　　具体详见公司同日于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》《中国证券报》《证券日报》《上海证券报》和《经济参考报》披露的《关于召开“大中转债”2025年第一次债券持有人会议的通知》（公告编号：2025-018）。

　　三、备查文件

　　1、《大中矿业股份有限公司第六届董事会第十次会议决议》

　　2、《大中矿业股份有限公司第六届董事会战略与可持续发展（ESG）委员会第一次会议决议》

　　特此公告。

　　大中矿业股份有限公司董事会

　　2025年3月17日

　　证券代码：001203           证券简称：大中矿业           公告编号：2025-015

　　债券代码：127070           债券简称：大中转债

　　大中矿业股份有限公司

　　第六届监事会第五次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　大中矿业股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第五次会议通知于2025年3月14日以电子邮件形式通知全体监事，会议于2025年3月17日上午10：00在公司会议室以现场结合通讯方式召开，本次会议应参会监事3名，实际参会监事3名。

　　会议由监事会主席任杰女士主持，本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事认真审议，会议审议并通过了以下议案：

　　审议通过《关于部分募投项目调整建设规模、结项、变更和延期的议案》

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　经审议，监事会认为：公司本次部分募投项目调整建设规模、结项、变更、延期事项，是公司根据在建项目的建设进度结合市场情况及公司发展战略，经过审慎分析后作出的决定，有利于提高募集资金使用效率，提升募投项目的质量；此外，本次募投项目调整的事项履行了必要的审议程序，符合有关法律法规、规范性文件的要求及《公司章程》、公司《募集资金管理办法》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。监事会同意本次部分募投项目的调整。

　　本议案还需提交2025年第一次临时股东大会及“大中转债”2025年第一次债券持有人会议审议。

　　具体内容详见公司同日于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）及《证券时报》《中国证券报》《证券日报》《上海证券报》和《经济参考报》披露的《关于部分募投项目调整建设规模、结项、变更和延期的公告》（公告编号：2025-016）。

　　三、备查文件

　　《大中矿业股份有限公司第六届监事会第五次会议决议》

　　特此公告。

　　大中矿业股份有限公司监事会

　　2025年3月17日

　　证券代码：001203           证券简称：大中矿业           公告编号：2025-016

　　债券代码：127070           债券简称：大中转债

　　大中矿业股份有限公司

　　关于部分募投项目调整建设规模、

　　结项、变更和延期的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　大中矿业股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年3月17日召开了公司第六届董事会第十次会议、第六届监事会第五次会议，审议通过了《关于部分募投项目调整建设规模、结项、变更和延期的议案》。根据公司所处行业的市场环境，结合公司未来年度的经营规划、战略定位及行业、市场、环境等变化因素，为提高募集资金使用效率，增强公司盈利能力，公司拟将“年处理1200万吨含锂资源综合回收利用项目”扩大产能，调整自有资金及募集资金投资总额，项目更名为“年处理2000万吨多金属资源综合回收利用项目”，该项目整体规划分两期建设；公司拟将IPO募投项目“150万吨/年球团工程”结项结余资金，以及可转债募投项目“智能矿山采选机械化、自动化升级改造项目”剩余的部分募集资金用途变更为实施“年处理2000万吨多金属资源综合回收利用项目（一期）”。

　　根据募投项目实施的实际情况，公司拟将可转债募投项目“周油坊铁矿采选工程”达到预定可使用状态的时间延期至2026年12月。上述事项尚需股东大会、可转换公司债券持有人会议审议通过方可实施。现将相关事项公告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　（一）2021年首次公开发行股票

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准内蒙古大中矿业股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2021]1199号）核准，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A股）21,894万股，每股面值人民币1.00元，每股发行价格为8.98元，共计募集资金总额196,608.12万元，扣除发行费用15,083.33万元，公司实际募集资金净额为人民币181,524.79万元。上述募集资金已于2021年4月26日汇入公司设立的募集资金专用账户。中汇会计师事务所（特殊普通合伙）于2021年4月26日对首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（中汇会验[2021]3381号）。

　　根据《内蒙古大中矿业股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》，公司本次募集资金扣除发行费用后，拟全部用于以下项目：

　　单位：万元

　　（二）2022年公开发行可转换公司债券

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准内蒙古大中矿业股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2022]1498号）核准，公司公开发行可转换公司债券1,520万张，每张面值为人民币100.00元，按面值发行，实际募集资金总额为人民币152,000.00万元，扣除发行费用（不含增值税）后，公司实际募集资金净额为人民币1,503,909,782.03元。上述募集资金已于2022年8月23日划至指定账户。中汇会计师事务所（特殊普通合伙）于2022年8月23日对公司公开发行可转换公司债券的资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（中汇会验[2022]6405号）。

　　根据《内蒙古大中矿业股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》，公司公开发行可转换公司债券募集资金用途如下：

　　单位：万元

　　（三）历次募投项目及募集资金用途变更情况

　　1、IPO募投项目“重新集铁矿185万吨/年干抛废石加工技改项目”和“周油坊铁矿年产140万吨干抛废石加工技改项目”的实施地点变更暨延期；可转债募投项目“选矿技改选铁选云母工程”延期

　　公司于2023年8月25日召开了第五届董事会第三十八次会议和第五届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于部分募投项目实施地点变更并延期的议案》，同意将募投项目“周油坊铁矿年产140万吨干抛废石加工技改项目”和“重新集铁矿185万吨/年干抛废石加工技改项目”实施地点变更且达到预定可使用状态的时间延期至2024年12月，“选矿技改选铁选云母工程”的达到预定可使用状态的时间延期至2024年9月。具体内容详见公司于2023年8月26日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于部分募集资金投资项目实施地点变更暨延期的公告》（公告编号：2023-108）。

　　2、IPO募投项目“重新集铁矿185万吨/年干抛废石加工技改项目”和“周油坊铁矿年产140万吨干抛废石加工技改项目”、可转债募投项目“选矿技改选铁选云母工程”募投项目及实施主体变更

　　公司于2023年12月20日召开了第五届董事会第四十四次会议、第五届监事会第二十六次会议，于2024年1月5日召开了2024年第一次临时股东大会、“大中转债”2024年第一次债券持有人会议，审议通过了《关于部分募投项目变更并投入建设新项目的议案》，同意将可转债募投项目“选矿技改选铁选云母工程”剩余的部分募集资金和IPO募投项目“重新集铁矿185万吨/年干抛废石加工技改项目”剩余的全部募集资金用途变更为实施“一期年产2万吨碳酸锂项目”，实施主体变更为湖南大中赫锂矿有限责任公司；将IPO募投项目“周油坊铁矿年产140万吨干抛废石加工技改项目”剩余的全部募集资金用途变更为实施“年处理1200万吨含锂资源综合回收利用项目”，实施主体变更为湖南大中赫锂矿有限责任公司。具体内容详见公司于2023年12月21日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于部分募投项目变更并投入建设新项目的公告》（公告编号：2023-149）。

　　二、募投项目“年处理1200万吨含锂资源综合回收利用项目”扩大产能、调整投资金额

　　公司此前将IPO募投项目“周油坊铁矿年产140万吨干抛废石加工技改项目”剩余的全部募集资金用途变更为实施“年处理1200万吨含锂资源综合回收利用项目”。目前由于公司鸡脚山锂矿首采区通天庙矿段经过自然资源部评审备案的资源量较大，超过公司预期，因此公司拟扩大后续的采选规模为2000万吨/年，将项目更名为“年处理2000万吨多金属资源综合回收利用项目”。该项目整体规划分两期建设，本次变更的募集资金将用于“年处理2000万吨多金属资源综合回收利用项目（一期）”的投资，具体调整情况如下：

　　三、本次拟结项、变更募投项目的情况

　　（一）拟结项、变更募投项目募集资金使用情况

　　根据公司所处行业的市场环境，结合公司未来年度的经营规划、战略定位及行业、市场、环境等变化因素，为提高募集资金使用效率，增强公司盈利能力，经审慎研究，公司拟将IPO募投项目“150万吨/年球团工程”结项结余资金，以及可转债募投项目“智能矿山采选机械化、自动化升级改造项目”（以下简称“智能矿山升级改造项目”）剩余的部分募集资金用途变更为实施“年处理2000万吨多金属资源综合回收利用项目（一期）”。

　　本次拟结项和变更募投项目募集资金使用情况具体如下：

　　单位：万元

　　注：1、“已投入募集资金金额”未经会计师事务所鉴证；“剩余募集资金金额”包含了理财收益及利息收入扣除银行手续费的净额及暂时补流金额；“拟变更投入新项目募集资金金额”以资金转出当日专户余额为准。

　　2、150万吨/年球团工程剩余募集资金中预留了140万元用于工程尾款的结算。

　　3、智能矿山升级改造项目剩余募集资金中预留了1084.96万元用于设备尾款的结算。

　　综上所述，本次变更的募集资金金额共55,376.97万元（实际金额以资金转出当日专户余额为准），其中IPO募集资金金额为22,967.74万元，占IPO募集资金净额的12.65%；可转债募集资金金额为32,409.23万元，占可转债募集资金净额的21.55%。

　　（二）“150万吨/年球团工程”拟结项情况

　　1、项目募集资金节余的主要原因

　　公司“150万吨/年球团工程”募集资金节余的主要原因如下：

　　（1）该项目资金来源于募集资金投入和自有资金投入两部分，项目实施中公司在工程建设和设备购置中增加了自有资金投入，减少了部分募集资金支出；

　　（2）公司在募投项目建设的过程中，严格按照募集资金使用的有关规定，科学审慎地使用募集资金。在保证项目进度的前提下，通过招投标方式，多家对比设备、原材料、施工单位的价格，选择品质最优、价格最低的合作方；

　　（3）本着提高资产利用率的原则，整合厂区内现有设备、公辅设施等资源，节约了部分利旧改造资金开支；

　　（4）目前该项目尚余部分工程尾款未达支付条件；

　　（5）为提高募集资金的使用效率，在确保不影响募集资金投资项目正常实施和募集资金安全的前提下，公司使用闲置募集资金进行现金管理获得了一定的投资收益以及存放期间产生一定的利息收入。

　　2、节余募集资金的使用计划及对公司的影响

　　鉴于公司募投项目“150万吨/年球团工程”已达到预定可使用状态，公司结合实际经营情况拟将该募投项目进行结项，并将项目结项后的节余募集资金预留140万元项目工程尾款后，剩余募集资金22,967.74万元（实际金额以资金转出当日募集资金专户余额为准）用于“年处理2000万吨多金属资源综合回收利用项目（一期）”。后续项目工程尾款支付完毕，节余募集资金转出完成后，公司将办理该项目的募集资金专户销户手续，公司就该项目签署的募集资金专户监管协议随之终止。

　　公司本次将该募投项目结项并将节余募集资金用于其他项目是公司根据客观情况做出的谨慎决策，符合公司长远发展的要求，不会对公司正常生产经营造成不利影响，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益，尤其是中小股东利益的情形。

　　（三）“智能矿山采选机械化、自动化升级改造项目”拟变更情况

　　1、拟变更项目计划和实际投资情况

　　公司原募投项目“智能矿山升级改造项目”实施主体为安徽金日晟矿业有限责任公司，该项目已于2021年12月备案。该项目原计划总投资50,866.06万元，拟使用募集资金投资46,265.43万元。该项目组织实施期限为三年。该项目不产生直接经济效益，其效益主要表现为通过机械化、自动化升级改造提升智能化程度，保障井下作业安全，减少井下作业人员数量，节约人工成本，提升生产效率，增加公司的核心竞争力，从而产生间接经济效益。

　　截至2025年2月28日，该项目已使用募集资金投入13,346.16万元，募集资金投资进度为28.85%，主要是周油坊铁矿、重新集铁矿的采选生产设备和工作系统的更新。项目建设已形成的资产后续将继续用于重新集和周油坊铁矿采选。截至2025年2月28日，募集资金余额33,494.19万元（含理财本金、收益及利息收入扣除银行手续费的净额及暂时补流金额），其中31,000万元用于暂时补充流动资金，其余存放于募集资金专户。

　　2、拟变更原募投项目原因

　　公司“智能矿山升级改造项目”的主要投资是为周油坊铁矿、重新集铁矿的采选设备和工作系统进行升级更新。公司此前在专项报告《关于2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》和《关于2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》中披露项目未达到计划进度的原因是“鉴于公司规划提升周油坊铁矿、重新集铁矿的生产能力，该项目的实施进度需与周油坊铁矿、重新集铁矿扩产项目的建设规划结合考虑，由此导致项目实施进度缓慢”。

　　由于周油坊铁矿和重新集铁矿扩产项目的相关审批手续办理需要一定的时间周期，导致该项目无法在短期内建设完成；同时，考虑公司经营发展情况和进军锂矿新能源行业的战略发展方向，锂矿建设存在一定的资金缺口。为提高募集资金使用效率，综合考虑公司经营发展状况，公司拟将该项目募集资金预留1,084.96万元，剩余募集资金32,409.23万元用途变更为实施“年处理2000万吨多金属资源综合回收利用项目（一期）”，后续公司将根据自身经营发展规划对原募投项目的建设进行合理规划，以预留募集资金和自有资金投入建设。

　　（四）本次拟变更募集资金投入项目“年处理2000万吨多金属资源综合回收利用项目（一期）”的具体情况

　　1、项目基本情况和投资计划

　　（1）实施主体：湖南大中赫锂矿有限责任公司

　　（2）项目建设地址：湖南省郴州市临武县楚江镇

　　（3）项目投资及资金来源：根据项目初步设计估算，项目建设投资为176,221.21万元。本次募集资金用途变更完成后，拟通过募集资金投入65,198.15万元（其中包括了IPO募投项目“周油坊铁矿年产140万吨干抛废石加工技改项目”剩余募集资金9,821.18万元变更至该项目，最终投入募集资金根据本次变更的募集资金转出当日专户余额可能存在相应调整），剩余资金由公司自有或自筹资金解决。

　　（4）项目建设期：取得开工许可手续后2年

　　（5）项目建设内容：一期建设年处理多金属矿石1000万吨，年处理废石1200万吨。主要建设选矿厂、骨料加工厂、带式输送机和矿产品地下运输廊道等。

　　（6）项目备案及审批情况：该项目已取得了临武县发展和改革局下发的临发改备【2023】77号备案证明和部分项目用地，项目备案变更、剩余项目用地手续、环评和能评等手续正在积极办理中。

　　2、项目可行性分析

　　（1）政策支撑

　　根据工业和信息化部等六部门2023年01月03日联合发布的《工业和信息化部等六部门关于推动能源电子产业发展的指导意见（工信部联电子〔2022〕181号）》要求，“提高锂、镍、钴、铂等关键资源保障能力”，项目的建设符合《意见》要求。

　　2023年，湖南郴州市政府发布《郴州市打造国家重要先进制造业高地2023年重点任务清单》等三个重点任务清单的通知。其中提及，实施“电池之都”打造行动，落实《2023年郴州市锂电新能源产业发展攻坚行动方案》，推动锂电新能源产业开好局、起好步。根据通知内容，项目建设属于政府支持产业。

　　因此，本项目符合国家产业发展政策和行业发展规划。

　　（2）具备原材料自供能力

　　近年来，公司积极布局锂云母资源，本项目的原材料来自于全资子公司湖南大中赫锂矿有限责任公司控股的临武县鸡脚山锂矿，可以锁定上游原材料成本，为本项目提供充足、可靠的锂资源保障。

　　（3）符合公司发展战略

　　在“碳达峰、碳中和”的国家战略背景下，公司在坚定铁矿主业发展的基础上，响应国家战略号召，进军具有“白色石油”称号的锂矿行业作为公司新的利润增长点。“年处理2000万吨多金属资源综合回收利用项目（一期）”符合公司进军锂矿的发展战略。

　　3、项目经济效益分析

　　根据项目初步设计估算，项目投资财务内部收益率17.22%（税后），投资回收期6.72年（税后，含建设期）。上述经济效益分析不构成业绩收益承诺，敬请投资者注意投资风险。

　　4、项目实施面临的风险及应对措施

　　（1）市场变动风险

　　市场风险主要是指因市场供需情况、产品竞争力、项目产品及主要原材料的价格与预测情况发生较大变动，从而导致实际效益不及预期。

　　（2）项目实施风险

　　项目实施过程中可能受到市场环境变化、产业政策变化及报批进度、施工进度、生产成本上涨等不确定因素的影响，从而使项目的实际实施情况与公司的预测出现差异，面临无法达到预期效益或实施计划的风险。

　　针对项目上述风险因素，公司将采取以下措施进行防范：

　　（1）加强与相关部门的沟通、协调，按照相关规定依法合规向国家有关部门履行相关手续报批程序。

　　（2）通过优化生产工艺和技术、回收铌钽钨锡等可利用资源、生产副产品等方式，有效降低生产成本。

　　（3）加快推进鸡脚山锂矿探转采证照手续及项目建设，力争实现采选项目同时建成达产。

　　（4）进一步开展研究工作，论证提质、降本、增效，优化生产成本，加强生产管理，提高项目竞争力。

　　四、本次可转债募投项目“周油坊铁矿采选工程”拟延期情况

　　（一）项目募集资金使用情况及延期概况

　　结合募投项目实际建设情况，在募投项目实施主体、实施地点、募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，将募投项目“周油坊铁矿采选工程”达到预定可使用状态日期进行延期，具体如下：

　　单位：万元

　　注：“已投入募集资金金额”未经会计师事务所鉴证；“剩余募集资金金额”包含了理财收益及利息收入扣除银行手续费的净额及暂时补流金额。

　　（二）项目延期原因

　　公司已在《关于2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》和《关于2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》中披露“周油坊铁矿采选工程”未达到计划进度的原因是“公司规划将周油坊铁矿的产能提升到650万吨/年，扩产项目使得周油坊铁矿整体的井下建设规划需与650万吨/年产能的设计方案结合考虑”。

　　由于周油坊铁矿650万吨/年扩产项目相关审批手续的办理导致该项目的工程建设进度已较原定计划有所延缓，从而影响项目整体投产时间。基于谨慎性原则，公司拟将该项目计划达到预定可使用状态的时间延期至2026年12月。周油坊铁矿扩产后，将显著提升公司铁矿产能，增加主营业务收入，更有利于公司业务的发展。

　　（三） 募集资金投资项目的可行性分析

　　根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》的相关规定：超过最近一次募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相关计划金额50%的，上市公司应当对该项目的可行性等重新进行论证，决定是否继续实施该项目。

　　依据规定，公司需对“周油坊铁矿采选工程”的可行性等重新进行论证。经论证，公司认为《内蒙古大中矿业股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》中关于该募投项目的分析符合公司的战略规划及业务发展方向，且为公司主力矿山的运营，能为公司带来稳定的现金流。项目延期对预计收益未产生重大影响，该募投项目仍具有投资必要性和可行性，故公司决定继续投资并相应调整计划进度。

　　（四）项目延期对公司的影响

　　公司对“周油坊铁矿采选工程”项目进行延期是根据项目实施的实际情况并结合公司经营情况、发展战略作出的审慎决定，项目延期未改变项目实施主体、地点、募集资金投资用途及投资规模，不存在改变或变相改变募集资金用途和损害公司股东利益的情形。本次募投项目延期调整符合相关规定，不会对公司的正常经营产生不利影响，符合公司长期发展规划。

　　五、变更募集资金用途的决策程序

　　公司于2025年3月17日召开了公司第六届董事会第十次会议、第六届监事会第五次会议，全票审议通过了《关于部分募投项目调整建设规模、结项、变更和延期的议案》，本事项尚需提交公司股东大会、可转换公司债券持有人会议审议。

　　公司本次部分募投项目调整建设规模、结项、变更、延期事项，不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。本事项符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作（2023年12月修订）》等相关法律、法规和规范性文件的规定。

　　六、监事会、保荐机构对变更募投项目的意见

　　（一）监事会意见

　　经审议，监事会认为：公司本次部分募投项目调整建设规模、结项、变更、延期事项，是公司根据在建项目的建设进度结合市场情况及公司发展战略，经过审慎分析后作出的决定，有利于提高募集资金使用效率，提升募投项目的质量；此外，本次募投项目调整的事项履行了必要的审议程序，符合有关法律法规、规范性文件的要求及《公司章程》、公司《募集资金管理办法》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。监事会同意本次部分募投项目的调整。

　　（二）保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：

　　公司本次部分募投项目调整建设规模、结项、变更、延期事项已经公司董事会、监事会审议通过，履行了必要的审批程序，并将提交股东大会和债券持有人会议审议。公司本次部分募投项目调整建设规模、结项、变更、延期符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作（2023年12月修订）》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等相关法律、法规和规范性文件的规定。因此，本保荐机构对本次部分募投项目调整建设规模、结项、变更、延期事项无异议，本次部分募投项目调整建设规模、结项、变更、延期事项尚需公司股东大会和债券持有人会议审议通过后方可实施。

　　七、备查文件

　　1、《大中矿业股份有限公司第六届董事会第十次会议决议》

　　2、《大中矿业股份有限公司第六届监事会第五次会议决议》

　　3、《国都证券股份有限公司关于大中矿业股份有限公司部分募投项目调整建设规模、结项、变更、延期的核查意见》

　　4、《湖南大中赫锂矿有限责任公司年处理 2000 万吨多金属资源综合回收利用项目初步设计》

　　特此公告。

　　大中矿业股份有限公司董事会

　　2025年3月17日

　　证券代码：001203           证券简称：大中矿业           公告编号：2025-017

　　债券代码：127070           债券简称：大中转债

　　大中矿业股份有限公司关于召开

　　2025年第一次临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开会议的基本情况

　　1、股东大会届次：2025年第一次临时股东大会

　　2、股东大会的召集人：大中矿业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会

　　3、会议召开的合法、合规性：公司于2025年3月17日召开了第六届董事会第十次会议，会议决定于2025年4月2日召开2025年第一次临时股东大会。本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等的规定。

　　4、会议召开的日期、时间：

　　现场会议召开时间：2025年4月2日（星期三）下午14:30

　　网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2025年4月2日的交易时间，即9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2025年4月2日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。

　　5、会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　　6、会议的股权登记日：2025年3月25日

　　7、出席对象：

　　（1）2025年3月25日下午收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人可以不是公司的股东。

　　（2）公司的董事、监事及高级管理人员。

　　（3）公司聘请的见证律师。

　　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8、会议地点：内蒙古包头市高新区黄河大街55号大中矿业股份有限公司19楼会议室。

　　二、会议审议事项

　　（一）提案名称

　　表一 本次股东大会提案名称及编码表

　　（二）提案披露情况

　　上述议案已经公司第六届董事会第十次会议、第六届监事会第五次会议审议通过，具体内容详见公司于同日刊登在《中国证券报》、《证券日报》、《证券时报》、《上海证券报》、《经济参考报》及巨潮资讯网的（http://www.cninfo.com.cn）相关公告。

　　（三）相关说明

　　根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》的要求，议案1为影响中小投资者利益的重大事项，需对中小投资者即对除上市公司的董事、监事、高级管理人员和单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东单独计票并披露。

　　三、会议登记事项

　　（一）登记方式

　　1、法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人证明书及身份证办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代理人本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书、法定代表人证明、法人股东股票账户卡办理登记手续；

　　2、自然人股东应持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；自然人股东委托代理人的，应持代理人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡、委托人身份证办理登记手续；

　　3、异地股东可采用信函或传真的方式登记，股东请仔细填写《股东大会参会股东登记表》（附件三），以便登记确认。不接受电话登记。

　　（二）登记时间：本次股东大会现场登记时间为2025年3月27日上午9:00至11:00，下午14:00至16:00；采用信函或传真方式登记的须在2025年3月27日18:00前送达或传真到公司。

　　（三）登记地点：大中矿业股份有限公司证券部，地址：内蒙古包头市昆区黄河大街55号；邮编014010（如通过信函方式登记，信封请注明“2025年第一次临时股东大会”字样）。

　　（四）注意事项：出席会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到会场办理登记手续，谢绝未携带相关证件原件者出席。

　　（五）其他事项

　　1、联系方式

　　联系人：李云娥

　　联系电话：0472-5216664

　　传真：0472-5216664

　　2、会期半天，出席会议人员交通、食宿费自理。

　　3、网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（网址为：http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票时涉及具体操作流程见附件一。

　　五、备查文件

　　1、《大中矿业股份有限公司第六届董事会第十次会议决议》

　　2、《大中矿业股份有限公司第六届监事会第五次会议决议》

　　特此公告。

　　大中矿业股份有限公司董事会

　　2025年3月17日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、 网络投票的程序

　　1、 投票代码与投票简称：投票代码为“361203”，投票简称为“大中投票”。

　　2、 填报表决意见或选举票数。本次股东大会全部议案均为非累积投票议案，填报表决意见，同意、反对、弃权。

　　3、 股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、 通过深交所交易系统投票的程序

　　1、 投票时间：2025年4月2日的交易时间，即9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00

　　2、 股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、 通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、 互联网投票系统开始投票的时间为2025年4月2日（现场股东大会召开当日）上午9：15，结束时间为2025年4月2日（现场股东大会结束当日）下午15：00。

　　2、 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3、 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　授权委托书

　　兹委托             先生/女士代表本人（本单位）出席大中矿业股份有限公司2025年第一次临时股东大会，受托人有权依照本授权委托书的指示对该次股东大会审议的事项进行投票表决，并代为签署该次股东大会需要签署的相关文件。本授权委托书的有效期限为自本授权委托书签署之日起至该次股东大会结束时止。

　　委托人账号：                                  持股数：             股

　　委托人身份证号码（法人股东营业执照注册号码）：

　　被委托人姓名：                被委托人身份证号码：

　　注：

　　① 此委托书非累积投票表决符号为“√”，请根据授权委托人的本人意见，对上述审议事项选择同意、反对或弃权并在相应表格内打勾，三者中只能选其一，选择一项以上或未选择的，则视为授权委托人对审议事项投弃权票；

　　② 对采用累积投票制表决的议案，投票人拥有的投票总数等于股东持有的股份数乘以子议案的个数。

　　如委托人对上述表决事项未作出明确指示，受托人  是□   否□  可以按照自己的意见表决。

　　委托人签名（法人股东加盖公章）

　　委托日期：       年      月      日

　　附件3：

　　大中矿业股份有限公司

　　2025年第一次临时股东大会参会股东登记表

　　附注：

　　1、请用正楷字填写上述信息（须与股东名册上所载相同）。

　　2、上述参会股东登记表的剪报、复印件或按以上格式自制均可。

　　证券代码：001203           证券简称：大中矿业           公告编号：2025-018

　　债券代码：127070           债券简称：大中转债

　　大中矿业股份有限公司关于召开

　　“大中转债”2025年第一次债券持有人

　　会议的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、根据大中矿业股份有限公司（以下简称“公司”）《公开发行可转换公司债券募集说明书》、《可转换公司债券持有人会议规则》（以下简称“《会议规则》”）的规定，债券持有人会议作出的决议，须经出席会议的二分之一以上（不含本数）未偿还债券面值的持有人（或债券持有人代理人）同意方为有效。

　　2、债券持有人会议根据《会议规则》审议通过的决议，对全体债券持有人（包括所有出席会议、未出席会议、反对决议或放弃投票权的债券持有人、无表决权的本次可转债之债券持有人，以及在相关决议通过后受让本次可转债的持有人）均有同等约束力。

　　公司于2025年3月17日召开第六届董事会第十次会议审议通过了《关于提议召开“大中转债”2025年第一次债券持有人会议的议案》，决定于2025年4月2日（星期三）召开“大中转债”2025年第一次债券持有人会议。现将会议有关事项通知如下：

　　一、召开会议的基本情况

　　1、会议届次：2025年第一次债券持有人会议

　　2、会议召集人：公司董事会

　　3、会议召开的合法、合规性：公司第六届董事会第十次会议审议通过了《关于提议召开“大中转债”2025年第一次债券持有人会议的议案》，本次债券持有人会议的召开符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。

　　4、会议召开日期与时间：2025年4月2日（星期三）上午10:00。

　　5、会议召开地点：大中矿业股份有限公司19楼会议室。

　　6、会议召开和投票方式：会议采取现场方式召开，投票采取记名方式表决。

　　7、债权登记日：2025年3月25日

　　8、出席对象：

　　（1）截至2025年3月25日下午深圳证券交易所收市时，在中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记在册的公司“大中转债”（债券代码：127070）的债券持有人。全体债券持有人均有权出席债券持有人会议，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该代理人不必是公司债券持有人。

　　（2）公司的董事、监事和高级管理人员；

　　（3）公司聘请的见证律师；

　　（4）根据相关法规规定应当出席债券持有人会议的其他人员。

　　二、会议审议事项

　　1、审议《关于部分募投项目调整建设规模、结项、变更和延期的议案》

　　上述议案已经公司第六届董事会第十次会议和第六届监事会第五次会议审议通过。具体内容详见公司于同日刊登在《中国证券报》、《证券日报》、《证券时报》、《上海证券报》、《经济参考报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的相关公告。

　　三、出席会议的债券持有人登记方法

　　1、登记时间：2025年3月27日，上午8:30至11:30，下午14:30至17:00，采取现场、信函、邮件或传真方式登记，未办理出席登记的，不能出席会议并行使表决权。

　　2、登记地点：公司证券部，地址：内蒙古包头市高新区黄河大街55号大中矿业股份有限公司12楼会议室；邮编014010（如通过信函方式登记，信封请注明“大中转债2025年第一次债券持有人会议”字样）。

　　3、登记方式：

　　（1）债券持有人若为机构投资者，应由其法定代表人或者法定代表人委托的代理人投票表决。法定代表人投票表决的，需提供本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明和本次可转换公司债券相关的证券账户卡；委托代理人投票表决的，代理人需提供本人身份证、机构投资者的法定代表人依法出具的书面授权委托书（授权委托书样式参见附件1）、能证明其具有法定代表人资格的有效证明和本次可转换公司债券相关的证券账户卡。

　　（2）债券持有人若为自然人本人的，需提供本人身份证、本次可转换公司债券相关的证券账户卡或适用法律规定的其他证明文件；委托代理人投票表决的，代理人需提供本人身份证、委托人身份证复印件、授权委托书（授权委托书样式参见附件1）、委托人持有本次可转换公司债券相关的证券账户卡或适用法律规定的其他证明文件。

　　（3）异地债券持有人可通过信函、邮件或传真的方式进行登记，债券持有人需将上述登记资料在2025年3月27日17:00前通过信函、邮件或传真等方式送达公司证券部。

　　（4）上述有关证件、证明材料登记时均可使用复印件，现场参会时均提供原件。自然人债券持有人提供的复印件须本人签字；法人或非法人单位债券持有人提供的复印件须加盖法人或非法人单位公章。

　　四、会议的表决程序和效力

　　1、债券持有人会议投票表决采取记名方式现场投票表决（表决票样式参见附件2）。

　　2、债券持有人或其代理人对拟审议事项表决时，只能投票表示：同意或反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票应计为废票，不计入投票结果。未投的表决票视为投票人放弃表决权，不计入投票结果。

　　3、每一张“大中转债”债券（面值为人民币100元）有一票表决权。

　　4、会议设计票人、监票人各一名，负责会议计票和监票。计票人、监票人由会议主席推荐并由出席会议的债券持有人（或债券持有人代理人）担任。与公司有关联关系的债券持有人及其代理人不得担任计票人、监票人。

　　每一审议事项的表决投票时，应当由至少两名债券持有人（或债券持有人代理人）同一名公司授权代表参加清点，并由清点人当场公布表决结果。律师负责见证表决过程。

　　5、除《会议规则》另有规定外，债券持有人会议作出的决议，须经出席会议的二分之一以上（不含本数）未偿还债券面值的持有人（或债券持有人代理人）同意方为有效。债券持有人会议决议自表决通过之日起生效，但其中需经有权机构批准的，经有权机构批准后方能生效。

　　6、债券持有人会议根据《会议规则》审议通过的决议，对全体债券持有人（包括所有出席会议、未出席会议、反对决议或放弃投票权的债券持有人、无表决权的本次可转债之债券持有人，以及在相关决议通过后受让本次可转债的持有人）均有同等约束力。

　　7、债券持有人会议做出决议后，公司董事会以公告形式通知债券持有人，并负责执行会议决议。

　　五、联系方式

　　联系人：李云娥

　　电话：0472-5216664

　　传真：0472-5216664

　　地址：内蒙古包头市高新区黄河大街55号大中矿业股份有限公司12楼会议室

　　电子邮箱：info@dzky.cn

　　邮编：014010

　　六、其他事项

　　1、出席会议的债券持有人（或代理人）需办理出席登记，未办理出席登记的，不能行使表决权。

　　2、会议会期半天，债券持有人及其代理人出席债券持有人会议的差旅费用、食宿费用等，均由债券持有人自行承担。

　　七、备查文件

　　《大中矿业股份有限公司第六届董事会第十次会议决议》

　　特此公告。

　　大中矿业股份有限公司董事会

　　2025年3月17日

　　附件1：

　　授权委托书

　　兹委托             先生/女士代表本人（本单位）出席大中矿业股份有限公司“大中转债”2025年第一次债券持有人会议，受托人有权依照本授权委托书的指示对该次债券持有人会议审议的事项进行投票表决，并代为签署该次债券持有人会议需要签署的相关文件。本授权委托书的有效期限为自本授权委托书签署之日起至该次债券持有人会议结束时止。

　　委托人账号：                                  持有债券数：          张

　　委托人身份证号码（法人股东营业执照注册号码）：

　　被委托人姓名：                被委托人身份证号码：

　　注：

　　1、委托人对受托人的指示，以在上表“同意”、“反对”、“弃权”下面的方框中打“√”为准，对同一提案不得有两项或多项指示。如果委托人对某一提案没有明确投票指示或对同一提案有两项或多项指示的，受托人有权按自己的意见投票；

　　2、授权委托书复印或按此格式自制均有效；

　　3、委托人签名（或盖章）；委托人为法人的，应当加盖单位公章。

　　委托人签名（法人股东加盖公章）

　　委托日期：   年   月   日

　　附件2：

　　大中矿业股份有限公司

　　“大中转债”2025年第一次债券持有人会议表决票

　　债券持有人名称（姓名）：

　　证件号码：

　　持有本次债券张数（面值人民币 100 元为一张）：

　　委托代理人名称（姓名）：

　　委托代理人证件号码：

　　注：

　　1、 每项议案只能有一个表决意见，即只能在“同意”、“反对”、“弃权”三栏中任一栏打“√”，其他符号、数字无效；

　　2、 未填、错填、字迹无法辨认的表决票应计为废票，不计入投票结果。未投的表决票视为投票人放弃表决权，不计入投票结果。

　　3、 债券持有人会议投票表决以记名方式投票表决，本表决票复印或按此格式自制均有效。

　　签署：

　　签署时间：