中证协发布《证券公司文化建设实践评估指标（2025年修订稿）》

强化党建引领与廉洁从业管理

　　本报记者 周尚伃

　　为贯彻落实党的二十届三中全会精神、中央金融工作会议及新“国九条”有关要求，引导行业强化党建引领、提升政治意识、加强廉洁从业管理、防范奢靡及炫富等行业乱象，进一步做好券商文化建设实践评估工作，中国证券业协会（以下简称“中证协”）根据监管要求及行业文化建设重点工作，在广泛征求行业与监管部门意见基础上和保持券商文化建设实践评估指标总体稳定的前提下，对评估指标进行了修订，更好地体现了行业文化建设的质效，指标设置更加客观、合理。

　　3月21日，中证协正式发布《证券公司文化建设实践评估指标（2025年修订稿）》（以下简称《评估指标》）。回顾过往，券商文化建设实践评估工作有着清晰的发展脉络。2021年6月份，首次券商文化建设实践评估工作正式启动。随后，在2022年4月份，中证协发布了《证券公司文化建设实践评估办法（试行）》。对推动形成“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化意义重大，不仅有助于建立行业文化建设的激励约束机制，还在规范券商文化建设实践评估等方面发挥了关键作用。

　　本次发布的修订后的《评估指标》，一方面，从多个维度强化了党建和政治引领。一是增设一项党建引领专项加分指标，对推动党组织不断健全完善、发挥基层党员先锋模范作用、党建工作考核等次较好的券商予以加分鼓励。引导券商推动党组织向基层覆盖，不断完善和优化党建工作，将党建工作落到实处。二是增设一项“以高质量党建引领保障高质量发展”重点关注事项。考察券商发挥好党委把方向、管大局、保落实的领导作用情况，以及深化党的创新理论武装和推动党的纪律建设情况。三是在重点关注事项中，要求券商提供做好“五篇大文章”、弘扬中华优秀传统文化以及践行“五要五不”（即:诚实守信，不逾越底线；以义取利，不唯利是图；稳健审慎，不急功近利；守正创新，不脱实向虚；依法合规，不胡作非为。）中国特色金融文化情况的说明，进行重点考察。

　　另一方面，《评估指标》在廉洁从业管理方面进行了强化。一是在“文化理念在人员考核或晋升中起决定性作用”加分指标中强化廉洁从业考察要求，明确将廉洁从业作为人员考核或晋升必考察内容的公司方可加分。引导券商在选人用人中注重廉洁从业管理要求，促进从业人员筑牢廉洁从业意识。二是在“公司组织全员文化宣导活动”重点关注事项中突出廉洁文化建设要求，明确评估年度券商面向全体员工开展的宣导活动中，必须包含一项廉洁文化宣导活动，方可符合重点关注事项要求。

　　同时，为更好发挥智库作用，《评估指标》在“发挥行业智库作用”加分指标中增设加分事项，明确对券商首席经济学家或研究部门负责人积极正面发声的，予以加分鼓励。引导券商积极作为，更好发挥智库作用。在“加强理论研究”加分指标中，进一步放宽在核心期刊发表行业文化建设及其他与证券业务、资本市场发展相关理论研究文章的标准。

　　声誉是券商的无形资产，声誉风险管理历来是券商文化建设工作的重点。为防范重大声誉事件，《评估指标》在扣分指标中增设一项关于券商重大声誉事件的专项扣分指标，对于券商在评估年度发生重大声誉事件，造成严重影响的予以扣分。

　　值得关注的是，为鼓励文化建设国际交流，《评估指标》增设一项加分指标，对推动文化建设国际交流作出贡献的证券公司予以加分鼓励。明确券商、外资控股券商所属集团公司在境外权威媒体发表文章或接受访谈正面宣传中国资本市场，或参加省部级（含）以上国际交流会议并发声的可获得加分。

　　其他加分事项方面，包括为更好发挥模范带头作用，加强从业人员职业道德建设，将券商在职员工获得省部级（含）以上精神文明相关表彰事项纳入加分。