北京昊华能源股份有限公司 关于拟与京能集团财务有限公司 签署《金融服务协议》暨关联交易的公告

　　证券代码：601101          证券简称：昊华能源           公告编号：2025-006

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示

　　●北京昊华能源股份有限公司（以下简称“昊华能源”或“公司”）拟与京能集团财务有限公司（以下简称“京能财务”）签署《金融服务协议》。

　　● 本次交易属于关联交易，未构成重大资产重组。

　　● 本次关联交易已经公司2025年3月21日召开的第七届董事会第十三次、第七届监事会第十一次会议审议通过，关联方董事柴有国先生、孙力先生对此事项回避表决。

　　● 该事项尚需提交公司股东大会审议。

　　一、交易概述

　　为进一步优化财务管理，提高资金使用效率，降低融资成本和融资风险，昊华能源拟与北京能源集团有限责任公司（以下简称“京能集团”）控股子公司京能财务签署《金融服务协议》，期限三年，与其进行金融合作、接受其提供的服务：包括存款、贷款、资金结算与收付；票据承兑；票据贴现；委托贷款；债券承销；非融资性保函；财务顾问、信用鉴证及咨询代理；其他京能财务经营范围内业务。

　　二、关联方介绍和关联关系

　　（一）京能财务基本情况

　　法定代表人：刘嘉凯

　　注册资本：500,000万元人民币

　　注册地址：北京市朝阳区永安东里16号商务中心区国际大厦23层01/02/03号

　　经营范围：（一）吸收成员单位存款；（二）办理成员单位贷款；（三）办理成员单位票据贴现；（四）办理成员单位资金结算与收付；（五）提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；（六）从事同业拆借；（七）办理成员单位票据承兑；（八）从事固定收益类有价证券投资。

　　经营资质：京能财务具有合法有效的《营业执照》和《金融许可证》。

　　截至2023年年末，京能财务资产总额4,674,905.35万元，负债总额3,952,960.42万元，所有者权益721,944.93万元，吸收存款及同业存放3,945,586.90万元，发放贷款及垫款2,614,627.46万元，营业总收入95,892.09万元，净利润55,174.20万元。

　　截至2024年9月末，京能财务资产总额4,529,421.93万元，负债总额3,805,556.90万元，所有者权益723,865.03万元，吸收存款3,790,010.44万元，发放贷款和垫款2,672,804.04万元，营业收入58,768.28万元，净利润44,941.36万元。

　　（二）与公司的关联关系

　　京能财务为公司控股股东京能集团控股子公司，根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，京能财务为公司的关联法人。

　　三、《金融服务协议》的主要内容

　　1.京能财务为公司办理存款业务。

　　2.京能财务应公司的要求为公司办理贷款业务。

　　3.京能财务按照公司需要及国家有关规定向公司提供资金结算与收付服务。

　　4.公司需要以下金融服务时，可交由京能财务办理：票据承兑；票据贴现；委托贷款；债券承销；非融资性保函；财务顾问、信用鉴证及咨询代理；其他京能财务经营范围内业务。

　　5.特别约定事项：

　　就存款服务而言，公司在京能财务的存款余额不得超过京能财务上一年末吸收存款余额的30%。

　　就贷款服务而言，公司在京能财务的贷款余额不得超过京能财务上一年末贷款余额的30%。

　　6.协议有效期：本协议有效期三年。

　　四、关联交易的定价基本原则

　　1.公司将闲置的流动资金等存入公司在京能财务开立的账户，公司在京能财务的存款利率原则上不低于国内主要商业银行同种类存款所确定的通常、公允利率，并按一般商业条款厘定。

　　2.公司从京能财务获得的贷款，应按照全国银行间同业拆借中心公布的市场报价利率（LPR），根据信用评级，综合考虑期限、产业政策、业务类别等因素，在同等条件下进行定价。

　　3.公司从京能财务获得其他金融服务时，京能财务遵循公平合理的原则，按照不高于市场公允价格的标准收取服务费。

　　五、此次交易目的及对公司的影响

　　京能财务公司是经原中国银行业监督管理委员会批准设立的非银行金融机构，可为公司及公司子公司提供存款、结算、综合授信以及经国家金融监督管理总局北京监管局批准的可从事的其他金融服务。双方遵循平等自愿、优势互补、互利互惠、合作共赢的原则开展业务，《金融服务协议》的签署，将有助于公司借助京能集团强大的股东实力和京能财务雄厚的金融财务实力，为公司拓展融资渠道、保证公司生产经营稳定，为稳步实施公司发展战略提供可靠的金融财务支持。公司认为，与京能财务公司签订《金融服务协议》，不会影响公司的独立性，符合公司和全体股东的利益，没有损害中小股东的利益。

　　六、审议程序

　　（一）独立董事专门会议审议情况

　　2025年3月7日，公司第七届董事会独立董事专门会议2025年第一次会议审议通过了《关于公司拟与京能集团财务有限公司签订〈金融服务协议〉的议案》；经表决，同意4票，反对0票，弃权0票。

　　全体独立董事认为公司与京能集团财务有限公司签订《金融服务协议》可为公司拓展融资渠道，在项目建设、经营周转等方面提供可靠的金融财务支持；不会损害公司及股东的利益，不会影响公司的独立性。

　　（二）董事会审议情况

　　2025年3月21日，公司第七届董事会第十三次会议审议通过了《关于公司拟与京能集团财务有限公司签订〈金融服务协议〉的议案》，同意公司与京能集团财务有限公司签署《金融服务协议》，期限三年。关联方董事柴有国先生、孙力先生回避表决；经表决，同意9票、反对0票、弃权0票。

　　（三）监事会审议情况

　　2025年3月21日，公司第七届监事会第十一次会议审议通过了《关于公司拟与京能集团财务有限公司签订〈金融服务协议〉的议案》；经表决，同意3票，反对0票，弃权0票。

　　（四）本交易事项尚需提交公司股东大会审议

　　特此公告。

　　北京昊华能源股份有限公司

　　2025年3月24日

　　证券代码：601101          证券简称：昊华能源           公告编号：2025-004

　　北京昊华能源股份有限公司

　　第七届董事会第十三次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 北京昊华能源股份有限公司（以下简称“公司”）本次董事会以现场与视频相结合方式召开。公司董事柴有国先生因有其他公务不能出席本次会议，授权公司董事张明川先生代为行使表决权。

　　● 本次董事会全部议案均获通过，无反对票、弃权票。

　　一、董事会会议召开情况

　　公司第七届董事会第十三次会议于2025年3月21日14时30分，在公司三层会议室以现场与视频相结合的方式召开。会议通知于2025年3月11日以通讯方式向全体董事、监事发出。

　　本次会议应出席董事11人，实到董事11人（含授权董事）。公司董事柴有国先生因有其他公务不能出席本次会议，授权公司董事张明川先生代为行使表决权。公司独立董事张保连先生、栾华先生、宋刚先生视频出席本次会议。公司监事会主席、职工监事、总法律顾问及相关部室负责人列席本次会议。

　　本次会议召开符合《公司法》《公司章程》的有关规定，会议由董事长董永站先生主持。

　　二、董事会会议审议情况

　　1.关于公司“十四五”规划中期评估的议案

　　经表决，同意11票，反对0票，弃权0票，通过此议案。

　　此议案已经公司战略委员会审议通过。

　　2.关于公司“十四五”规划部分内容修订的议案

　　经表决，同意11票，反对0票，弃权0票，通过此议案。

　　此议案已经公司战略委员会审议通过。

　　3.关于公司2025年度投资计划的议案

　　经表决，同意11票，反对0票，弃权0票，通过此议案。

　　同意公司2025年度投资计划，投资金额21,000万元，用于红庆梁煤矿铁路专用线项目。

　　此议案已经公司战略委员会审议通过，尚需提交公司股东大会审议。

　　4.关于修订公司《固定资产类项目投资计划和统计管理办法》等两项制度的议案

　　4.01修订《固定资产类项目投资计划和统计管理办法》

　　经分项表决，同意11票、反对0票、弃权0票，通过此项。

　　4.02修订《煤矿项目并购管理办法》

　　经分项表决，同意11票、反对0票、弃权0票，通过此项。

　　此议案已经公司战略委员会审议通过。

　　5.关于制定公司《境内投资项目管理办法》等四项制度的议案

　　5.01制定《境内投资项目管理办法》

　　经分项表决，同意11票、反对0票、弃权0票，通过此项。

　　5.02制定《固定资产类项目概算管理办法》

　　经分项表决，同意11票、反对0票、弃权0票，通过此项。

　　5.03制定《投资项目后评价管理办法》

　　经分项表决，同意11票、反对0票、弃权0票，通过此项。

　　5.04制定《境外投资项目管理办法》

　　经分项表决，同意11票、反对0票、弃权0票，通过此项。

　　此议案已经公司战略委员会审议通过。

　　6.关于修订公司《股东大会规则》的议案

　　经表决，同意11票、反对0票、弃权0票，通过此议案。

　　同意修订公司《股东大会规则》，此议案尚需提交公司股东大会审议。

　　7.关于废止公司《投资论证和决策管理办法》等两项制度的议案

　　7.01废止《投资论证和决策管理办法》

　　经分项表决，同意11票、反对0票、弃权0票，通过此项。

　　此项已经公司战略委员会审议通过。

　　7.02废止《董事会审计委员会年报工作规程》

　　经分项表决，同意11票、反对0票、弃权0票，通过此项。

　　此项已经公司审计委员会审议通过。

　　8.关于修订公司《董事会法律与合规管理委员会实施办法》的议案

　　经表决，同意11票、反对0票、弃权0票，通过此议案。

　　此议案已经公司法律与合规管理委员会审议通过。

　　9.关于公司经理层成员2024-2026年任期业绩考核责任书的议案

　　公司董事薛令光先生、张明川先生回避表决议案。

　　经表决，同意9票、反对0票、弃权0票，通过此议案。

　　此议案已经公司薪酬与考核委员会审议通过。

　　10.关于公司经理层成员2023年度、2021-2023任期综合业绩考核结果和分配系数核定的议案

　　10.01公司经理层2023年度任期综合业绩考核结果和分配系数

　　公司董事薛令光先生、张明川先生、柴有国先生回避表决此项。

　　经分项表决，同意8票、反对0票、弃权0票，通过此项。

　　10.02公司经理层2021-2023任期综合业绩考核结果和分配系数

　　公司董事董永站先生、薛令光先生、张明川先生、柴有国先生回避表决此项。

　　经分项表决，同意7票、反对0票、弃权0票，通过此项。

　　此议案已经公司薪酬与考核委员会审议通过。

　　11.关于公司董事及高级管理人员2024年薪酬发放的议案

　　11.01公司董事2024年薪酬发放事项

　　公司董事董永站先生、薛令光先生、郝红霞女士、张明川先生、柴有国先生回避表决此项。

　　经分项表决，同意6票、反对0票、弃权0票，通过此项。

　　11.02公司高级管理人员2024年薪酬发放事项

　　公司董事薛令光先生、张明川先生、柴有国先生回避表决此项。

　　经分项表决，同意8票、反对0票、弃权0票，通过此项。

　　此议案已经公司薪酬与考核委员会审议通过。

　　关于公司2024年董事薪酬发放事项尚需提交公司股东大会审议。

　　12.关于公司2024年度职工工资总额执行情况及2025年度职工工资总额预算的议案

　　经表决，同意11票、反对0票、弃权0票，通过此议案。

　　此议案已经公司薪酬与考核委员会审议通过。

　　13.关于公司拟与京能集团财务有限公司签订《金融服务协议》的议案

　　关联方董事柴有国先生、孙力先生回避表决此议案。

　　经表决，同意9票、反对0票、弃权0票，通过此议案。

　　同意公司与京能集团财务有限公司签署《金融服务协议》，期限三年。

　　此议案已经公司独立董事专门会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。

　　14.关于召开2025年第一次临时股东大会的议案

　　经表决，同意11票、反对0票、弃权0票，通过此议案。

　　同意公司近期召开2025年第一次临时股东大会。

　　特此公告。

　　北京昊华能源股份有限公司

　　2025年3月24日

　　证券代码：601101        公司名称：昊华能源         公告编号：2025-005

　　北京昊华能源股份有限公司

　　第七届监事会第十一次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 公司监事秦磊因其他公务原因未能亲自出席，委托监事谷中和出席本次监事会。

　　一、监事会会议召开情况

　　（一）本次监事会会议的召开是符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　（二）监事会会议通知和材料于3月11日以电子方式发出。

　　（三）监事会会议于2025年3月21日16:30时在公司三楼会议室以现场方式召开。

　　（四）会议应到监事3人，实到3人（含授权监事），出席会议的监事人数符合法定人数。监事秦磊先生因其他公务无法参加会议，授权监事谷中和先生代为参会并进行表决。

　　（五）会议由监事会主席谷中和先生召集并主持。

　　二、 监事会会议审议情况

　　1、关于公司2025年度投资计划的议案

　　经表决，同意3票，反对0票，弃权0票，通过此议案。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　2、关于修订公司《股东大会规则》的议案

　　经表决，同意3票，反对0票，弃权0票，通过此议案。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　3、2024年昊华能源职工监事收入情况的议案

　　经表决，同意3票，反对0票，弃权0票，通过此议案。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　4、关于公司拟与京能集团财务有限公司签订《金融服务协议》的议案

　　经表决，同意3票，反对0票，弃权0票，通过此议案。

　　本议案需提交股东大会审议。

　　特此公告。

　　北京昊华能源股份有限公司

　　2025年3月24日