天风证券股份有限公司 第四届董事会第四十七次会议决议公告

　　证券代码：601162        证券简称：天风证券      公告编号：2025-009号

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第四十七次会议于2025年3月27日向全体董事发出书面通知，于2025年3月27日以通讯方式完成表决并形成会议决议，全体董事同意豁免本次会议的通知期限，会议应参与表决董事14名，实际参与表决董事14名。会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。本次会议审议并通过以下议案：

　　审议通过《关于调整公司第四届董事会专门委员会成员的议案》

　　因公司第四届董事会成员发生变更，根据《公司章程》及相关专门委员会规则的规定，现选举庞介民先生为董事会薪酬与提名委员会委员，选举曹宇飞先生为董事会审计委员会委员。

　　调整后，公司第四届董事会专门委员会成员名单如下：

　　1、薪酬与提名委员会委员3人：李强、胡宏兵、庞介民，其中，李强为召集人；

　　2、审计委员会委员3人：袁建国、蒋骁、曹宇飞，其中，袁建国为召集人；

　　3、风险与合规管理委员会委员3人：庞介民、王琳晶、姬建生，其中，庞介民为召集人；

　　4、发展战略与ESG委员会委员4人：庞介民、谢香芝、赵晓光、胡宏兵，其中，庞介民为召集人。

　　表决结果：赞成【14】人；反对【0】人；弃权【0】人。

　　特此公告。

　　天风证券股份有限公司董事会

　　2025年3月28日

　　证券代码：601162        证券简称：天风证券        公告编号：2025-008号

　　天风证券股份有限公司

　　2025年第一次临时股东会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东会召开的时间：2025年03月27日

　　(二) 股东会召开的地点：湖北省武汉市武昌区中北路217号天风大厦3楼会议室

　　(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　　(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次股东会由公司董事会召集，会议由董事长庞介民先生主持，会议的召集、召开及表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。

　　(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事14人，出席10人(现场出席1人，通讯出席9人)，董事谢香芝女士、马全丽女士、邵博女士、刘全胜先生因工作原因未能出席；

　　2、 公司在任监事4人，出席2人(现场出席1人，通讯出席1人)，监事余皓先生、韩辉先生因工作原因未能出席；

　　3、 董事会秘书诸培宁女士出席会议；公司部分高级管理人员列席会议。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1.00议案名称：关于选举非独立董事的议案

　　1.01议案名称：选举潘军先生为公司第四届董事会董事

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　1.02议案名称：选举曹宇飞先生为公司第四届董事会董事

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

　　(三) 关于议案表决的有关情况说明

　　议案为普通决议事项，涉及对相关项下子议案的逐项表决，均已由出席股东会的股东（包括股东代理人）所持有表决权的 1/2 以上通过。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东会见证的律师事务所：北京市君泽君（上海）律师事务所

　　律师：：刘文华、白宝宝

　　2、 律师见证结论意见：

　　公司本次股东会召集人资格、出席/列席会议人员资格合法有效；公司本次股东会的召集和召开程序、表决程序和表决结果符合《公司法》《证券法》《上市公司股东大会规则》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。本次股东会形成的决议合法、有效。

　　特此公告。

　　天风证券股份有限公司董事会

　　2025年3月28日

　　● 上网公告文件

　　北京市君泽君（上海）律师事务所关于天风证券股份有限公司2025年第一次临

　　时股东会的律师见证意见

　　● 报备文件

　　天风证券股份有限公司2025 年第一次临时股东会决议