天能电池集团股份有限公司 关于制定《市值管理制度》的公告

　　证券代码：688819      证券简称：天能股份      公告编号：2025-022

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任

　　天能电池集团股份有限公司（以下简称“公司”）为进一步促进公司规范运作，维护公司及股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第10号——市值管理》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《公司章程》的相关规定，公司于2025年3月27日召开了公司第二届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于制定＜市值管理制度＞的议案》。

　　特此公告。

　　天能电池集团股份有限公司董事会

　　2025年3月27日

　　证券代码：688819      证券简称：天能股份      公告编号：2025-023

　　天能电池集团股份有限公司

　　关于董事会、监事会换届选举的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　天能电池集团股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会、监事会任期将于2025年4月21日届满，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定，公司开展了董事会、监事会换届选举工作，现将本次董事会、监事会换届选举情况公告如下：

　　一、董事会换届选举情况

　　（一）董事候选人提名情况

　　公司于2025年3月27日召开第二届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于董事会换届选举暨提名第三届董事会非独立董事候选人的议案》及《关于董事会换届选举暨提名第三届董事会独立董事候选人的议案》，具体提名情况如下：

　　1、经提名委员会资格审核通过，董事会同意提名张天任先生、张敖根先生、周建中先生、杨建芬女士、李明钧先生、胡敏翔先生为公司第三届董事会非独立董事候选人（简历详见附件一）。张天任先生、张敖根先生、周建中先生、杨建芬女士、李明钧先生、胡敏翔先生已同意接受提名，并承诺披露的候选人资料真实、准确、完整，保证当选后切实履行董事职责。

　　2、经提名委员会资格审核通过，董事会同意提名陈敏先生、娄祝坤先生、董月英女士为公司第三届董事会独立董事候选人（简历详见附件二）。其中娄祝坤先生为会计专业人士。陈敏先生、娄祝坤先生、董月英女士已同意接受提名，并承诺披露的候选人资料真实、准确、完整，保证当选后切实履行董事职责。根据相关规定，公司独立董事候选人需经上海证券交易所审核无异议后方可提交股东大会审议。

　　（二）董事会换届选举方式

　　公司第三届董事会由9名董事组成，其中6名非独立董事、3名独立董事，设董事长1人。公司将召开2024年年度股东大会审议本次董事会换届事宜，对每位董事候选人进行逐个表决，并通过累积投票方式选举产生6名非独立董事和3名独立董事，共同组成公司第三届董事会。第三届董事会任期自2024年年度股东大会审议通过之日起三年。

　　二、监事会换届选举情况

　　（一）非职工代表监事候选人提名情况

　　公司于2025年3月27日召开第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于监事会换届选举暨提名第三届监事会非职工代表监事候选人的议案》，同意提名王保平先生、江为民先生为公司第三届监事会非职工代表监事候选人（简历详见附件三），并提交公司2024年年度股东大会审议。

　　（二）监事会换届选举方式

　　公司第三届监事会由3名监事组成，其中职工代表监事不少于三分之一。公司将召开2024年年度股东大会审议本次监事会换届事宜，公司第三届监事会非职工代表监事采取累积投票制选举产生。股东大会选举产生非职工代表监事后，即与经职工代表大会选举产生的职工代表监事共同组成公司第三届监事会。第三届监事会任期自2024年年度股东大会审议通过之日起三年。

　　三、其他情况说明

　　（一）本次换届选举事项将提交公司2024年年度股东大会审议。在完成董事会、监事会换届选举后，公司将尽快召开董事会、监事会，审议选举公司董事长、监事会主席及聘任高级管理人员的相关议案，并确认董事会下设各专业委员会构成。

　　（二）为保证公司董事会、监事会的正常运作，在公司2024年年度股东大会审议通过前述事项前，仍由公司第二届董事会、第二届监事会按照《公司法》和《公司章程》等相关规定继续履行职责。

　　（三）上述董事、监事候选人的任职资格符合相关法律、行政法规、规范性文件对董事、监事任职资格的要求，不存在《公司法》和《公司章程》规定的不得担任公司董事、监事的情形，未受到中国证券监督管理委员会的行政处罚或交易所惩戒，不存在上海证券交易所认定不适合担任上市公司董事、监事的其他情形。

　　（四）公司第二届董事会、监事会成员在任职期间勤勉尽责，为促进公司规范运作和持续发展发挥了积极作用，公司对各位董事、监事在任职期间为公司发展所做的贡献表示衷心感谢！

　　特此公告。

　　天能电池集团股份有限公司董事会

　　2025年3月27日

　　附件一：第三届董事会非独立董事候选人简历

　　张天任先生，1962年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，浙江大学高级管理人员工商管理硕士，美国加州国际大学荣誉博士，教授级高级工程师，高级经济师，公司创始人。2004年11月至今担任天能动力（00819.HK）董事会主席、执行董事、总裁。2019年1月至今担任天能控股集团有限公司董事长。2003年3月至今担任公司董事长。

　　张天任先生为公司控股股东天能控股集团有限公司的实际控制人，其通过天能动力间接持有天能股份31.17%的股份。

　　张天任先生不存在不得被提名担任科创公司董事、监事和高级管理人员的情形。

　　张敖根先生，1957年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，小学学历，高级经济师。2004年12月至今担任天能动力执行董事、副总裁；2003年9月至今担任公司董事。

　　董事张敖根系董事长张天任的兄长，其通过天能动力间接持有天能股份1.03%股份。

　　张敖根先生不存在不得被提名担任科创公司董事、监事和高级管理人员的情形。

　　周建中先生，1970年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，工商企业管理专业。2011年至今历任天能动力副总裁、执行董事，2003年起历任公司市场管理科科长、常务副总经理等职务，2015年11月至今担任公司董事。

　　截至目前，周建中先生与公司控股股东、实际控制人、持股百分之五以上的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。其通过天能动力间接持有天能股份0.18%股份。

　　周建中先生不存在不得被提名担任科创公司董事、监事和高级管理人员的情形。

　　杨建芬女士，1971年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，工商企业管理专业。2014年4月起历任公司总经理助理、副总经理等职务，2019年2月至今担任公司董事、总经理。

　　总经理杨建芬系董事长张天任配偶的侄女。截至目前，杨建芬女士未持有公司股份。

　　杨建芬女士不存在不得被提名担任科创公司董事、监事和高级管理人员的情形。

　　李明钧先生，1969年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，生物化工专业。2013年10月起历任公司生产运营中心总监、总经理助理、副总经理等职务；2019年2月至今担任公司董事、副总经理。

　　截至目前，李明钧先生间接持有股份0.05%，与公司控股股东、实际控制人、持股百分之五以上的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。“

　　李明钧先生不存在不得被提名担任科创公司董事、监事和高级管理人员的情形。

　　胡敏翔先生，1981年4月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，水利水电经营管理（工程经济与财务）专业。2004年起历任公司助理会计、天能芜湖财务经理、天能河南总经理助理、公司财务总监等职务。2019年2月至今担任公司财务总监、董事会秘书，2019年9月至今担任公司董事。

　　截至目前，胡敏翔间接持有股份0.02%，与公司控股股东、实际控制人、持股百分之五以上的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。

　　胡敏翔先生不存在不得被提名担任科创公司董事、监事和高级管理人员的情形。

　　附件二：第三届董事会独立董事候选人简历

　　陈敏先生，1979年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历，电力电子与电力传动专业。现任浙江大学电气工程教授。

　　陈敏先生不存在《公司法》第一百七十八条规定的情形之一，未被中国证监会采取证券市场禁入措施，未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，最近三年内未受到中国证监会行政处罚，最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，不存在被列为失信被执行人的情形；未持有公司股份。

　　截至目前,陈敏先生与公司控股股东、实际控制人、持股百分之五以上的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。

　　娄祝坤先生，1987年2月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历，交通运输经济与管理专业。现任上海大学会计学专业副教授、山西仟源医药集团股份有限公司（300254.SZ）独立董事、东杰智能科技集团股份有限公司（300486.SZ）独立董事。

　　娄祝坤先生已取得上海证券交易所认可的独立董事资格证书，。不存在《公司法》第一百七十八条规定的情形之一，未被中国证监会采取证券市场禁入措施，未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，最近三年内未受到中国证监会行政处罚，最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，不存在被列为失信被执行人的情形，未持有公司股份。

　　截至目前,娄祝坤先生与公司控股股东、实际控制人、持股百分之五以上的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。

　　董月英女士，1978年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，法律专业。现任北京大成（上海）律师事务所合伙人，民生人寿保险股份有限公司独立董事。

　　董月英女士已取得上海证券交易所认可的独立董事资格证书。不存在《公司法》第一百七十八条规定的情形之一，未被中国证监会采取证券市场禁入措施，未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，最近三年内未受到中国证监会行政处罚，最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，不存在被列为失信被执行人的情形。未持有公司股份。

　　截至目前,董月英女士与公司控股股东、实际控制人、持股百分之五以上的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。

　　附件三：第三届监事会非职工代表监事候选人简历

　　王保平先生，1975年7月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，刑侦专业。2005年5月起历任广州城市之星运输有限公司监察部总监、广州市穗佳物流有限公司监察审计部总监、香江集团有限公司监察总监，2018年7月加入本公司并担任监察总监，2021年9月至今担任公司监察审计中心总经理。

　　王保平先生未直接持有公司股份，其通过长兴鸿昊股权投资合伙企业（有限合伙）间接持有公司0.01%股份。王保平先生不存在《公司法》第一百七十八条规定的情形之一，未被中国证监会采取证券市场禁入措施，未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，最近三年内未受到中国证监会行政处罚，最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，不存在被列为失信被执行人的情形。

　　截至目前,王保平先生与公司控股股东、实际控制人、持股百分之五以上的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。

　　江为民先生，1971年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，法律专业，MBA。2004年10月加入本公司，历任办公室副主任、法务部经理、投资管理部副总监、法务部副总监等职务，2020年7月至今担任公司法务部总监。

　　江为民先生未直接持有公司股份，其通过长兴鸿昊股权投资合伙企业（有限合伙）间接持有公司0.01%股份。江为民先生不存在《公司法》第一百七十八条规定的情形之一，未被中国证监会采取证券市场禁入措施，未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员，最近三年内未受到中国证监会行政处罚，最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，不存在被列为失信被执行人的情形。

　　截至目前,江为民先生与公司控股股东、实际控制人、持股百分之五以上的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。

　　证券代码：688819     证券简称：天能股份     公告编号：2025-025

　　天能电池集团股份有限公司

　　关于核心技术人员离职

　　暨新增认定核心技术人员的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要风险提示：

　　● 天能电池集团股份有限公司（以下简称“天能股份”或“公司”）核心技术人员何广先生于近期因个人发展原因申请辞去所任职务，并已办理离职手续。离职后， 何广先生不再担任公司及子公司任何职务。

　　● 何广先生与公司不存在涉及职务发明专利等知识产权权属纠纷或潜在纠纷的情形，何广先生的离职不影响公司专利等知识产权权属的完整性。

　　● 何广先生的离职不会对公司的核心竞争力和持续经营能力产生实质性影响。

　　● 公司结合张海源先生的任职履历，以及对公司核心技术研发的参与情况等相关因素，认定其为公司核心技术人员。

　　一、 关于核心技术人员离职的具体情况

　　公司核心技术人员何广先生于近日因个人发展原因申请辞去所任职务，并已办理离职手续。离职后，何广先生不再担任公司及子公司任何职务。

　　（一）核心技术人员的具体情况

　　何广先生，1981年11月出生，中国国籍，拥有加拿大永久居留权，博士研究生学历，化学专业。2004 年于河北师范大学获理学学士学位，2007年于南开大学获理学硕士学位，2012 年于加拿大滑铁卢大学获理学博士学位。2013年5月至2015年9月在美国得州大学任博士后研究员，2015年10月至2016年10月在滑铁卢大学任博士后研究员，2016 年12月至2021年7月在天津理工大学新能源材料与低碳技术研究院任教授、博士生导师，2021年7月加入本公司任中央研究院技术研发总监。

　　（二）核心技术人员持股情况

　　截至本公告披露日，何广先生无直接或间接持有公司股票。

　　（三）专利等知识产权情况

　　何广先生在公司任职期间参与了公司的技术研发工作，期间作为发明人之一申请的专利均为职务成果，相关知识产权的所有权均属于公司，不存在涉及专利等知识产权的纠纷或潜在纠纷，其离职不影响公司专利等知识产权的完整性。

　　（四）保密及竞业限制

　　根据公司前期与何广先生签署的《保密和竞业限制协议》相关保密条款，双方明确约定了关于公司商业机密和技术秘密的保密权利与义务、违约责任、竞业限制等事项，何广先生对其知悉的公司的技术秘密和其他商业秘密负有保密义务。

　　截至本公告披露日，公司未发现何广先生离职后前往与公司存在竞争关系的企业工作或存在违反保密协议的情形。公司不存在其他未披露的重大风险事项。

　　公司及董事会对何广先生在任期间的勤勉工作和为公司发展做出的贡献表示衷心感谢。

　　二、核心技术人员认定情况

　　公司根据战略发展规划，结合张海源先生的知识背景和任职履历，以及对公司核心技术研发的参与情况等相关因素，经2025年3月27日召开的第二届董事会第二十二次会议审议通过，认定其为公司核心技术人员。张海源先生的简历及持股情况如下：

　　张海源先生，1983年3月出生，中国国籍，博士研究生学历，高分子物理与化学专业，高级工程师，2013年7月于中国科学院化学所获博士学位，2013年7月至2016年11月于天津力神电池股份有限公司担任研发经理。2016年12月至2020年4月于天津东皋膜技术有限公司任研发及品质总监。2020年12月至2022年8月于力容新能源技术（天津）有限公司任电极研发经理/技术支持。2022年9月入职公司任研发部研发总监。

　　截至本公告披露之日，张海源先生未直接或间接持有公司股份。

　　三、核心技术人员离职对公司的影响

　　公司作为一家技术引领型新能源企业，始终坚持以科技创新为核心驱动力，积极布局多技术路线，不断完善研发体系，积累了铅蓄电池、锂离子电池及以燃料电池、钠离子电池为主的新型电池技术的多项核心专利。

　　公司十分重视研发技术人才的引进和培养工作，建立了完备的人才培养储备体系。截至2022年末、2023年末、2024年末，公司研发人员数量分别为1,914人、1,960人、1,846人，占员工总人数比例分别为7.66%、8.24%及9.70%。

　　目前公司的技术研发和日常经营均正常进行，现有研发团队及核心技术人员能够支持公司未来核心技术的持续研发。此次核心技术人员变动后，公司核心技术人员情况如下：

　　此次变动后，公司核心技术人员人数为8人。目前公司的技术研发和日常经营均正常进行，现有研发团队及核心技术人员能够支持公司未来核心技术的持续研发，能够支持公司未来产品创新。核心技术人员的变动未对公司的日常经营、产品创新、核心竞争力与持续经营能力产生不利影响，公司不存在其他未披露的重大风险事项。

　　四、公司采取的措施

　　何广先生已完成工作交接，公司研发团队结构完整，后备人员充足，现有研发团队及核心技术人员能够支撑公司未来核心技术的持续研发。公司高度重视研发工作，并将持续加大研发投入，加强研发体系和团队建设，扩大研发人员的引进和培养力度，不断提升公司技术创新能力。

　　特此公告。

　　天能电池集团股份有限公司董事会

　　2025年3月27日

　　证券代码：688819      证券简称：天能股份     公告编号：2025-024

　　天能电池集团股份有限公司关于

　　选举第三届监事会职工代表监事的公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　天能电池集团股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会任期即将届满。根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《公司章程》《监事会议事规则》等有关规定，公司于2025年3月27日在公司会议室召开了职工代表大会，会议的召开及表决程序符合职工代表大会决策的有关规定，会议经民主讨论、表决，选举杨敏娟女士担任公司第三届监事会职工代表监事，杨敏娟女士的简历详见附件。

　　公司第三届监事会由3名监事组成，本次职工代表大会选举产生的职工代表监事将与公司2024年年度股东大会选举产生的2名非职工代表监事共同组成第三届监事会，任期与公司第三届监事会一致。股东大会选举产生新一届监事会之前，公司第二届监事会继续履行职责。

　　特此公告。

　　天能电池集团股份有限公司监事会

　　2025年3月27日

　　附件：

　　职工代表监事简历

　　杨敏娟女士，1982年6月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，会计学专业。2004年5月至2007年3月担任公司办公室文员；2007年3月至2020年6月历任公司子公司浙江长兴天能电源有限公司财务部出纳、费用经理；2020年6月至今担任公司审计部审计经理；2020年7月至今担任公司职工代表监事。

　　杨敏娟女士未持有公司股份。杨敏娟女士不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条规定的情形，亦未受过中国证券监督管理委员会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不属于失信被执行人，也不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证券监督管理委员会立案稽查的情形。杨敏娟女士符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及交易所其他规定等要求的任职资格

　　截至目前，杨敏娟女士与公司控股股东、实际控制人、持股百分之五以上的股东及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。