华林证券股份有限公司 关于2024年度利润分配方案的公告

　　证券代码：002945       证券简称：华林证券           公告编号：2025-016

　　本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、审议程序

　　2025年 3月 27日，华林证券股份有限公司（以下简称“公司”）召开了公司第三届董事会第二十四次会议和第三届监事会第十二次会议，审议通过了《2024年度利润分配预案》。该议案尚需提交公司2024年度股东大会审议，待股东大会审议通过后方可实施。

　　二、利润分配方案的基本情况

　　（一）本次利润分配方案的基本内容

　　1 、分配基准：2024年度。

　　2 、经公司聘请的年审会计机构信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2024年度合并报表归属于母公司股东净利润353,153,261.96元。公司根据《公司法》《公司章程》及中国证监会的有关规定，提取法定盈余公积、一般风险准备、交易风险准备合计116,569,763.06元，2024年当年实现的可供分配利润为236,583,498.90元。

　　截至2024年末，公司合并报表未分配利润为2,005,576,473.94元，母公司报表未分配利润为1,618,906,100.04元。股本基数为2,700,000,000股。

　　3、经公司董事会审议通过的2024年度利润分配预案如下：

　　以实施2024年度利润分配方案所确定的股权登记日的总股本为基数（截至本公告披露日总股本为2,700,000,000股），向本公司全体股东每10股派发现金股利人民币0.40元（含税）。本次不送红股，不进行资本公积转增股本。

　　4、本年度公司预计现金分红总额为人民币108,000,000.00元，本年度未实施股份回购，本年度预计分红总额占公司2024年度合并报表归属于母公司股东净利润353,153,261.96元的30.58%。

　　（二）利润分配方案公告后至实施前，若出现股权激励行权、可转债转股、股份回购等导致股本总额发生变动的情形，公司将按照分配总额不变的原则调整分配比例。

　　三、现金分红方案的具体情况

　　（一）现金分红方案不触及其他风险警示情形

　　公司最近三个会计年度累计现金分红总额259,194,663.30元（含税），高于最近三个会计年度年均净利润30%，未触及《股票上市规则》9.8.1第（九）项规定的可能被实施其他风险警示情形。具体情况如下。

　　注：上表中利润分配总额与当年利润分配预案中拟分配金额的差距，系实际分配时各股东分配金额四舍五入所致。

　　（二）现金分红方案的合理性说明

　　本次利润分配方案符合《公司法》《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《华林证券股份有限公司章程》等规定，充分考虑了公司行业特点、盈利水平、偿债能力、资金安排以及股东投资回报等因素，符合公司和全体股东的利益，不存在损害中小股东利益的情形，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

　　四、备查文件

　　1、公司2024年度审计报告；

　　2、公司第三届董事会第二十四次会议决议；

　　3、公司第三届监事会第十二次会议决议。

　　特此公告。

　　华林证券股份有限公司董事会

　　二〇二五年三月二十九日

　　证券代码：002945         证券简称：华林证券        公告编号：2025-017

　　华林证券股份有限公司

　　关于2025年度日常关联交易预计的公告

　　本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易概述

　　为做好关联交易管理和信息披露工作，华林证券股份有限公司（以下简称“公司”）根据《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规，以及公司《关联交易管理办法》等要求，结合公司日常经营和业务开展情况，对2024年度关联交易实际执行情况进行确认；并根据公司日常经营和业务发展需要，对2025年度可能发生的关联交易进行合理预计。

　　公司关联人包括深圳市立业集团有限公司（以下简称“立业集团”）、深圳市希格玛计算机技术有限公司（以下简称“希格玛公司”）及其相关方，以及其他符合《深圳证券交易所股票上市规则》第6.3.3条认定的关联法人及关联自然人。关联交易类型主要包括为关联方提供证券和金融产品服务，与关联方开展证券及金融产品交易，向关联方购买商品或服务等。

　　公司于2025年3月27日召开公司第三届董事会第二十四次会议和第三届监事会第十二次会议，均审议通过了《关于2025年度日常关联交易预计的议案》，公司关联董事林立、肖祖发回避表决。

　　本议案已经公司独立董事专门会议审议通过，事先审核了《关于2025年度日常关联交易预计的议案》，独立董事全票通过该议案，并出具了如下意见：公司预计的2025年度日常关联交易，均因公司日常业务经营所产生，属于正常业务往来，能为公司带来一定的收益，但不会因此形成对关联方的依赖；公司拟以公允价格执行各项关联交易，不存在损害公司及非关联方股东利益的情况；本次预计公司2025年日常关联交易符合《公司法》《证券法》等有关法律、法规以及《公司章程》的规定。

　　本议案已经董事会审计与关联交易委员会事先审议通过（公司关联董事林立回避表决），审计与关联交易委员会认为：公司所预计的2025年日常关联交易事项，均因公司日常业务经营所产生，属于正常业务往来，能为公司带来一定的收益，但不会因此形成对关联方的依赖；公司拟以公允价格执行各项关联交易，不存在损害公司及其他非关联股东利益的情况。

　　该议案尚需提交公司2024年年度股东大会审议，立业集团、希格玛公司作为关联股东，将回避表决。

　　（二）2024年度关联交易确认

　　2024年，公司发生的日常性关联交易未超出公司股东大会批准的预计2024年度日常关联交易的范围，公司发生的偶发性关联交易均遵照《关联交易管理办法》履行相应审批程序。

　　具体情况如下：

　　1.2024年日常性关联交易

　　（1）购买产品服务支出

　　（2）代理买卖证券业务收入

　　（3）支付利息

　　（4）收取利息

　　（5）债券交易

　　（6）资产管理业务收入

　　（三）2025年度关联交易预计

　　根据关联交易相关制度的规定，并基于重要性原则，参考同行业上市公司相关情况、参照公司以往关联交易的开展情况，结合公司业务发展的实际需要，公司及控股子公司预计2025年度可能发生的关联交易如下：

　　1.与立业集团及相关方预计发生的日常关联交易

　　2.与希格玛公司及相关方预计发生的日常关联交易

　　3.与其他关联人预计发生的日常关联交易

　　二、关联人介绍和关联关系

　　（一）深圳市立业集团有限公司及其控制的企业

　　1.深圳市立业集团有限公司基本情况

　　企业名称：深圳市立业集团有限公司

　　企业性质：有限责任公司

　　注册地及办公地址：深圳市南山区粤海街道大冲社区深南大道9668号华润置地大厦C座3101

　　法定代表人：林立

　　成立日期：1995年4月13日

　　统一社会信用代码：91440300192329539C

　　经营范围：投资电力行业、新能源行业和高科技项目（具体项目另行申报）；国内商业、物资供销业（不含专营、专控、专卖商品）；经济信息咨询（不含限制项目）；计算机软件、通信产品的技术开发；金属新材料、非金属新材料的技术开发与销售及其他国内贸易；从事生物医药科技的技术开发及技术咨询。

　　注册资本：100亿元

　　2.关联关系

　　立业集团持有公司64.46%的股份，为直接控制公司的法人，符合《深圳证券交易所股票上市规则》6.3.3第（二）款第一项规定，为公司的关联法人。

　　立业集团下属单位，为立业集团直接或间接控制，符合《深圳证券交易所股票上市规则》6.3.3第（二）款第二项规定，为公司的关联法人。立业集团的下属单位中，与本公司发生交易的主要为其控股子公司深圳市立业物业管理有限公司。

　　3.经营情况及履约能力

　　截至2024年9月30日，立业集团合并报表总资产10,381,527.70万元，所有者权益5,866,629.20万元；2024年1-9月实现合并营业收入6,796,613.58万元，净利润206,122.87万元（未经审计数据）。预计与公司发生关联交易的关联方生产经营正常、财务状况良好，且过往的交易均能正常履约，各关联方具备良好的履约能力。

　　（二）深圳市希格玛计算机技术有限公司及其一致行动人

　　1.深圳市希格玛计算机技术有限公司基本情况

　　企业名称：深圳市希格玛计算机技术有限公司

　　企业性质：有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区振华路航天立业华庭综合楼1108室

　　法定代表人：钟纳

　　成立日期：2001年5月11日

　　统一社会信用代码：91440300728560916M

　　经营范围：计算机软件、硬件的技术开发、技术咨询及技术服务；销售电子计算机及配件、自动终端产品，通讯设备、网络设备（以上各项不含限制项目及专营、专控、专卖商品）；建筑智能化工程（取得建设行政主管部门颁发的资质证书方可经营）；经营进出口业务（按深贸进准字第[2001]1674号《资格证书》规定经营）。

　　注册资本：5,460万元

　　2.关联关系

　　希格玛公司是持有公司5%以上的股份的法人，该公司及其一致行动人符合《深圳证券交易所股票上市规则》6.3.3第（二）款第三项规定，为公司的关联法人。

　　3.经营情况及履约能力

　　截至 2024年12月31日，希格玛公司总资产553,421.45万元,所有者权益374,818.25万元：2024年实现营业收入101,719.38万元，净利润7,172.23万元（未经审计数据）。预计与公司发生关联交易的关联方生产经营正常、财务状况良好，且过往的交易均能正常履约，各关联方具备良好的履约能力。

　　（三）其他关联人

　　除上述关联人外，根据《深圳证券交易所股票上市规则》第6.3.3条认定的其他关联人。主要包括：

　　1.由公司关联自然人直接或者间接控制的，或者担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及控股子公司以外的法人或其他组织；

　　2.公司董事、监事、高级管理人员及其关系密切的家庭成员；

　　3.其他符合《深圳证券交易所股票上市规则》第6.3.3条认定的关联法人及关联自然人。

　　三、关联交易主要内容

　　（一）关联交易定价原则和依据

　　在日常经营中发生上述关联交易时，公司将严格按照价格公允的原则与关联方确定交易价格。具体定价依据如下：

　　1.为关联方提供证券承销、保荐与财务顾问服务：参照市场价格及行业惯例定价经公平协商收取；

　　2.为关联方提供代理买卖证券、资产管理服务：参照市场价格及行业惯例定价经公平协商收取；

　　3.根据日常业务开展需要，与关联方发生的其他日常关联交易，参照市场价格及行业惯例定价经公平协商收取。

　　（二）关联交易协议签署情况

　　在预计的公司2025年日常关联交易范围内，公司根据业务正常开展需要，新签或续签相关协议。

　　四、关联交易目的和对公司的影响

　　（一）上述关联交易均系公司正常业务运营产生，有助于公司业务的开展，并将为公司带来合理的收益；

　　（二）上述关联交易是公允的，定价参考市场水平进行，符合公司及公司股东的整体利益，不存在损害公司及中小股东利益的情形；

　　（三）上述关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务不会因上述关联交易而对关联人形成依赖。

　　五、备查文件

　　1、公司第三届董事会第二十四次会议决议；

　　2、公司第三届监事会第十二次会议决议；

　　3、公司第三届董事会独立董事专门会议2025年第一次会议决议；

　　4、公司第三届董事会审计与关联交易委员会2025年第二次会议决议。

　　特此公告。

　　华林证券股份有限公司董事会

　　二〇二五年三月二十九日

　　证券代码：002945        证券简称：华林证券        公告编号：2025-018

　　华林证券股份有限公司

　　关于会计政策变更的公告

　　本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　华林证券股份有限公司（以下简称“公司”）本次会计政策变更系根据中华人民共和国财政部（以下简称“财政部”）发布的相关会计处理规定和企业会计准则解释而进行的相应变更，无需提交公司董事会和股东大会审议，对本公司的财务报表无重大影响。

　　一、本次会计政策变更概述

　　（一）会计政策变更原因及变更时间

　　2023年8月1日财政部发布了《企业数据资源相关会计处理暂行规定》（财会〔2023〕11号，下称“《暂行规定》”），该规定适用于企业按照企业会计准则相关规定确认为无形资产或存货等资产类别的数据资源，以及企业合法拥有或控制的、预期会给企业带来经济利益的、但由于不满足企业会计准则相关资产确认条件而未确认为资产的数据资源的相关会计处理。该规定自2024年1月1日起施行。企业应当采用未来适用法执行该规定，该规定施行前已经费用化计入损益的数据资源相关支出不再调整。

　　2024年3月28日、2024年12月6日，财政部分别发布了《企业会计准则应用指南汇编2024》、《企业会计准则解释第18号》（财会〔2024〕24号，下称“《解释第18号》”），其中明确了对不属于单项履约义务的保证类质量保证产生的预计负债进行会计核算时，应当按确定的预计负债金额计入“主营业务成本”和“其他业务成本”等科目。根据上述会计解释的规定，该会计政策变更自2024年1月1日起开始执行。

　　公司本次会计政策的变更是根据上述暂行规定和会计准则解释而进行的相应变更，无需提交公司董事会和股东大会审议。

　　（二）变更前采用的会计政策

　　本次会计政策变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。

　　（三）变更后采用的会计政策

　　本次变更后，公司将按照财政部发布的《暂行规定》和《解释第18号》相关规定执行，其余未变更部分仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。

　　二、本次会计政策变更具体情况及对本公司的影响

　　1、根据财政部有关要求，公司自2024年1月1日起执行《暂行规定》，执行该项会计政策不会对公司财务状况和经营成果产生影响。

　　2、根据《解释第18号》的要求，本次会计政策变更是公司根据财政部相关规定和要求进行的合理变更，符合相关法律法规的规定，执行变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果。本次会计政策变更不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，也不存在损害公司及股东利益的情况。

　　特此公告。

　　华林证券股份有限公司董事会

　　二〇二五年三月二十九日

　　证券代码：002945                           证券简称：华林证券                         公告编号：2025-015

　　华林证券股份有限公司

　　2024年年度报告摘要

　　一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

　　非标准审计意见提示

　　□适用 R不适用

　　董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　R适用 □不适用

　　是否以公积金转增股本

　　□是 R否

　　公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以2,700,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.40元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□适用 R不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　2、报告期主要业务或产品简介

　　报告期内，公司通过总部及下属分支机构开展财富管理、自营业务、投资银行、资产管理等业务，并依托全资子公司华林创新从事另类投资业务，华林资本从事私募股权投资业务。

　　财富管理业务作为公司基础业务，涵盖证券经纪、信用业务、代销金融产品、股票期权及投资顾问等。其中，证券经纪业务结合其他业务协同发展，广泛的客户基础推动了信用业务、投资咨询及资产管理业务的增长；信用业务主要包括融资融券、股票质押式回购及约定购回式证券交易等资本中介业务，其中融资融券业务收入是信用业务的主要收入来源。

　　自营业务涵盖权益类、固定收益类及其他金融产品的投资与交易。其中，固定收益类自营业务包括做市交易、撮合交易等交易业务及自营投资，主要通过买卖差价及利息收入获取收益。

　　投资银行业务以客户为中心，聚焦市场动态，巩固IPO、再融资等传统股权融资业务，积极拓展并购重组、资产证券化、债券承销等多元业务，完善综合金融服务体系，满足客户多样化需求。

　　资产管理业务为客户提供集合资产管理、单一资产管理、专项资产管理等资产管理服务，赚取管理费及投资业绩报酬收入。

　　此外，公司还通过子公司开展私募股权投资、另类投资等其他业务。

　　3、主要会计数据和财务指标

　　（1） 近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□是 R否

　　合并

　　单位：元

　　母公司

　　单位：元

　　（2） 分季度主要会计数据

　　合并

　　单位：元

　　母公司

　　单位：元

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□是 R否

　　（3） 母公司净资本及有关风险控制指标

　　单位：元

　　4、股本及股东情况

　　（1） 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

　　R适用 □不适用

　　单位：股

　　前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

　　□适用 R不适用

　　（2） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东情况

　　□适用 R不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3） 以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　5、在年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□适用 R不适用

　　三、 重要事项

　　1、公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

　　□适用 R不适用

　　2公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

　　□适用R 不适用

　　证券代码：002945        证券简称：华林证券        公告编号：2025-013

　　华林证券股份有限公司

　　第三届董事会第二十四次会议决议公告

　　本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　华林证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十四次会议于2025年3月17日发出书面会议通知，并于2025年3月27日在公司会议室以现场结合视频方式召开。本次会议应出席董事5人，实际出席董事5人。本次会议由公司董事长林立先生主持，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》等相关规定。

　　一、会议表决事项

　　本次会议审议并通过了如下议案：

　　1.《公司2024年度经营情况报告》

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　本议案已经公司董事会战略规划与ESG委员会审议通过。

　　2.《公司2024年年度报告及摘要》

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　《2024年年度报告》全文详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），《2024年年度报告摘要》同日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案已经公司董事会审计与关联交易委员会、战略规划与ESG委员会审议通过。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　3.《公司2024年监管年度报告》

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　本议案已经公司董事会审计与关联交易委员会、战略规划与ESG委员会审议通过。

　　4.《公司2024年度董事会工作报告》

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　《2024年度董事会工作报告》同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　5.《公司2024年度独立董事述职报告》

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　公司独立董事俞胜法、郝作成将在公司2024年年度股东大会上进行述职，相关人员提交的《2024年度独立董事述职报告》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　6.《关于独立董事独立性自查情况的议案》

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　《董事会对独立董事独立性评估的专项意见》同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　7. 《董事会审计与关联交易委员会对会计师事务所2024年度履职情况评估报告和履行监督职责情况报告》

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　《董事会审计与关联交易委员会对会计师事务所2024年度履职情况评估报告和履行监督职责情况报告》同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案已经公司董事会审计与关联交易委员会审议通过。

　　8.《公司2024年度社会责任暨环境、社会及公司治理（ESG）报告》

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　《2024年度社会责任暨环境、社会及公司治理（ESG）报告》全文详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案已经公司董事会战略规划与ESG委员会审议通过。

　　9.《公司2024年度财务决算报告》

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　《2024年度财务决算报告》全文详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案已经公司董事会审计与关联交易委员会审议通过。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　10.《公司2024年度利润分配预案》

　　公司拟对2024年度实现的可供分配利润进行现金分红，利润分配预案如下：

　　以现有总股本2,700,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.40元（含税），实际分配现金红利为108,000,000.00元，占公司2024年度合并报表归属于母公司所有者净利润353,153,261.96元的30.58%，公司剩余的未分配利润转入下一年度。

　　董事会审议利润分配预案后公司总股本发生变动的，将按照分配总额不变的原则对分配比例进行调整。

　　公司本次利润分配方案符合《公司章程》规定的利润分配政策，公司的现金分红水平与所处行业上市公司平均水平不存在重大差异。

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　《关于2024年度利润分配方案的公告》同日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案已经公司董事会审计与关联交易委员会审议通过。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　11.《公司2025年度财务预算报告》

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　本议案已经公司董事会审计与关联交易委员会审议通过。

　　12.《关于2025年度日常关联交易预计的议案》

　　交易对手方深圳市立业集团有限公司（简称“立业集团”）是公司控股股东，深圳市希格玛计算机技术有限公司是持有公司5%以上股份的法人，因此公司与其发生的交易构成关联交易。

　　董事林立为立业集团的实际控制人，董事肖祖发为立业集团副总经理兼财务中心总监。因此各位董事在对本议案进行表决时，关联董事林立、肖祖发回避表决，非关联董事朱宏、俞胜法、郝作成进行了表决。

　　表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　《关于2025年度日常关联交易预计的公告》同日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案已经公司董事会审计与关联交易委员会审议通过，并经公司独立董事专门会议全票同意审议通过。

　　本议案尚需提交股东大会审议，关联股东应当回避表决。

　　13.《关于确定公司自营投资额度的议案》

　　全体董事同意公司自营投资额度不超过中国证监会各项规章和规范性文件的规定上限：

　　（1）权益类证券及衍生品自营投资的合计总额，不超过公司净资本的100%；

　　（2）非权益类证券及其衍生品自营投资的合计总额，不超过净资本的500%。

　　提请股东大会授权公司经营管理层（包括各业务专业委员会）根据市场环境变化和公司实际情况，在符合各项监管要求的前提下，在自营最高投资规模额度内，灵活配置资金规模。

　　董事会有权根据实际情况动态调整授权事项，并有权监督经营管理层的决策过程及执行情况。经营管理层应当根据董事会的要求对授权事项的执行情况进行汇报。

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　本议案已经公司董事会风险控制委员会、战略规划与ESG委员会审议通过。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　14.《关于调整公司信用业务总规模的议案》

　　公司融资类业务（融资融券、以自有资金出资的股票质押式回购交易、约定购回式证券交易以及其他信用业务）总规模不超过62亿元。同时授权公司经营管理层根据公司及市场情况在总规模范围内决定各融资类业务的具体规模。在下次授权前，本次授权一直有效。

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　本议案已经公司风险控制委员会、战略规划与ESG委员会审议通过。

　　15.《公司2024年度全面风险管理报告》

　　全体董事同意《公司2024年度全面风险管理报告》，并对报告的真实、准确与完整予以确认。

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　本议案已经公司董事会风险控制委员会审议通过。

　　16.《公司2024年度风险控制指标情况报告》

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　《2024年度风险控制指标情况报告》全文详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案已经公司董事会风险控制委员会审议通过。

　　17.《关于2025年度风险偏好的议案》

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　本议案已经公司董事会风险控制委员会审议通过。

　　18.《公司2024年度合规报告》

　　全体董事同意《公司2024年度合规报告》及其附件《公司2024年度合规管理有效性评估报告》和《关于合规负责人及合规管理人员薪酬情况报告》，并对报告的真实、准确与完整予以确认。

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　本议案已经公司董事会风险控制委员会审议通过。

　　19.《公司2024年度反洗钱工作报告》

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　本议案已经公司董事会风险控制委员会审议通过。

　　20.《公司2024年度内部控制自我评价报告》

　　经审核，董事会认为《2024年度内部控制自我评价报告》内容真实、客观、完整地反映了公司内部控制制度的执行情况和效果，符合公司内部控制的实际情况。2024年度未发现公司财务报告或非财务报告内部控制重大缺陷。

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　会计师事务所出具了《2024年度内部控制审计报告》。

　　《2024年度内部控制自我评价报告》及《2024年度内部控制审计报告》全文详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案已经公司董事会审计与关联交易委员会审议通过。

　　21.《公司2024年度廉洁从业管理情况报告》

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　本议案已经公司董事会风险控制委员会审议通过。

　　22.《公司2024年度内部审计工作总结报告及2025年度内部审计工作计划》

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　本议案已经公司董事会审计与关联交易委员会审议通过。

　　23.《公司2024年度信息技术管理专项报告》

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　本议案已经公司董事会风险控制委员会审议通过。

　　24.《公司信息技术管理目标、发展战略和保障方案》

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　本议案已经公司董事会战略规划与ESG委员会、风险控制委员会审议通过。

　　25.《关于暂缓设立香港子公司的议案》

　　公司第三届董事会第一次会议审议通过了《关于设立华林证券香港子公司的议案》,现综合考虑市场环境情况，公司决定暂缓设立香港子公司，董事会同意撤回相关设立申请。后续公司将择机重新履行申请程序。

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　本议案已经公司董事会战略规划与ESG委员会审议通过。

　　26.《公司董事、监事及高级管理人员履职考核与薪酬管理制度》

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　《公司董事、监事及高级管理人员履职考核与薪酬管理制度》全文详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案已经公司董事会薪酬与提名委员会审议通过。

　　该议案尚需提交股东大会审议。

　　27.《关于发行公司债券的议案》

　　为拓宽公司融资渠道，满足公司资金需求，结合公司自身具体情况以及外部市场环境等因素，公司拟发行公司债券（以下简称“本次发行”）：

　　（1）发行主体：华林证券股份有限公司。

　　（2）发行规模：本次发行总额不超过人民币30亿元（含30亿元）。具体发行规模提请股东大会授权董事会或董事会授权人士根据公司资金需求情况和发行时市场情况，在上述范围内确定。

　　（3）发行方式：本次公司债券的发行拟采取公开或非公开发行，本次债券在获准发行后，可以一次发行或分期发行。具体发行方式和各期金额由股东大会授权董事会或董事会授权人士根据市场情况和公司资金需求情况确定。

　　（4）债券期限：本次发行的公司债券期限不超过【5】年（含【5】年）。具体期限和品种由股东大会授权董事会或董事会授权人士在债券发行前根据有关法律及监管机构的意见和建议、公司资金需求情况和市场情况协商确定。

　　（5）票面金额和发行价格：本次发行的公司债券票面金额为100元，按面值平价发行。

　　（6）债券形式：本次发行的公司债券为实名制记账式公司债券。投资者认购本次发行的公司债券在证券登记机构开立的托管账户托管记载。本次发行结束后，债券认购人可按照有关主管机构的规定进行债券的转让、质押等操作。

　　（7）债券利率及其确定方式：本次发行的公司债券票面利率将根据网下询价结果，由股东大会授权董事会或董事会授权人士与主承销商按照国家有关规定共同协商确定。

　　（8）募集资金的用途：本次发行的募集资金扣除发行费用后，拟用于偿还到期债务和补充公司的营运资金或其他符合法律法规的用途。具体用途提请股东大会授权董事会或董事会授权人士根据公司财务状况与资金需求情况确定。

　　（9）发行对象：本次公司债券发行对象为符合《公司债券发行与交易管理办法》《证券期货投资者适当性管理办法》等规定条件的可以参与债券认购和转让的专业投资者（国家法律、法规禁止购买者除外）。

　　（10）上市和转让场所：发行公司债券实施完毕后，在满足上市或转让条件的前提下，公司将向深圳证券交易所申请公司债券上市或转让交易。

　　（11）增信机制：本次发行是否采用增信措施及具体的增信方式提请股东大会授权董事会或董事会授权人士根据相关规定及市场情况确定。

　　（12）偿债保障措施：在公司出现预计不能按期偿付债券本息或者到期未能按期偿付债券本息时，股东大会授权董事会或董事会授权人士将决定公司采取如下措施：

　　1、不向股东分配利润；

　　2、暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施：

　　3、调减或停发董事和高级管理人员的薪酬/工资和奖金；

　　4、主要责任人不得调离。

　　（13）决议的有效期：关于本次债券相关事宜的决议有效期为自股东大会审议通过之日起36个月。若董事会或董事会授权人士已于授权有效期内决定有关发行或部分发行，且公司亦在授权有效期内取得监管部门的发行批准、许可、备案或登记的（如适用），则公司可在该等批准、许可、备案或登记确认的有效期内完成有关发行或部分发行。

　　（14）有关授权：为有效协调本次发行过程中的具体事宜，拟提请股东大会授权董事会，并由董事会转授权公司董事长，根据有关法律法规的规定及监管机构的意见和建议，在股东大会审议通过的原则下，从维护公司利益最大化的原则出发，全权办理本次发行的全部事项，包括但不限于：

　　1）依据国家法律、法规及证券监管部门的有关规定和公司股东大会的决议，根据公司和债券市场的实际情况，制定、调整及实施本次发行公司债券的具体发行方案、具体发行条款，包括但不限于确定债券发行规模、发行时机、债券期限、债券品种、发行方式、债券利率及确定方式、是否分期发行及发行期数、是否设置赎回或回售条款、还本付息的期限和方式、具体配售安排、募集资金用途、评级安排、担保安排、偿债保障措施等与本次债券发行方案有关的全部事宜；

　　2）制定、批准、授权、签署、执行、修改、公告与本次发行、上市或挂牌转让有关的各项法律文件，并根据监管部门要求对相关文件进行相应补充或调整；

　　3）决定聘请本次发行必须的中介机构；

　　4）为本次发行的公司债券选择债券受托管理人，签署《债券受托管理协议》以及制定《债券持有人会议规则》；

　　5）在本次发行结束后，办理本次发行的公司债券上市或挂牌转让事宜；

　　6）如监管部门对发行公司债券的政策发生变化或市场条件发生变化，对本次发行的具体方案等事项进行相应调整，或根据实际情况决定是否继续本次发行，但涉及有关法律、法规及公司章程规定须由股东大会重新表决的事项除外；

　　7）设立本次发行的募集资金专项账户；

　　8）办理与本次发行、上市或挂牌转让有关的其他具体事项；

　　9）上述授权的有效期为自股东大会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止。

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　本议案已经公司战略规划与ESG委员会审议通过。

　　该议案尚需提交股东大会审议。

　　28.《关于授权召开公司2024年年度股东大会的议案》

　　同意授权公司董事长择机确定2024年年度股东大会的具体召开时间和地点，由公司董事会秘书安排向公司股东发出召开2024年年度股东大会的通知或相关文件。

　　表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　二、会议非表决事项

　　会议听取了《公司董事会风险控制委员会2024年度工作报告》《公司董事会审计与关联交易委员会2024年度工作报告》《公司董事会薪酬与提名委员会2024年度工作报告》《公司董事会战略规划与ESG委员会2024年度工作报告》四个董事会专门委员会的工作汇报，以及《关于2024年度董事履职考核及薪酬情况专项说明》《关于2024年度高级管理人员履职考核及薪酬情况专项说明》的汇报说明。

　　《关于2024年度董事履职考核及薪酬情况专项说明》和《关于2024年度高级管理人员履职考核及薪酬情况专项说明》同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），上述两项专项说明将在公司2024年年度股东大会上进行汇报。

　　三、备查文件

　　1.公司第三届董事会第二十四次会议决议；

　　2.其他报备文件。

　　特此公告。

　　华林证券股份有限公司董事会

　　二〇二五年三月二十九日

　　证券代码：002945        证券简称：华林证券        公告编号：2025-014

　　华林证券股份有限公司

　　第三届监事会第十二次会议决议公告

　　本公司及公司全体监事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　华林证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十二次会议于2025年3月17日发出书面会议通知，并于2025年3月27日在公司会议室以现场结合视频方式召开。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。本次会议由公司监事会主席吴伟中先生主持，会议的召开符合《公司法》和《公司章程》等相关规定。

　　一、会议表决事项

　　本次会议审议并通过了如下议案：

　　1.《公司2024年年度报告及摘要》

　　经审核，监事会认为董事会编制和审核《华林证券股份有限公司2024年年度报告及摘要》的程序符合法律、行政法规、中国证监会和公司规章制度的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　《2024年年度报告》全文详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），《2024年年度报告摘要》同日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　2.《公司2024年监管年度报告》

　　表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　3.《公司2024年度财务决算报告》

　　表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　《2024年度财务决算报告》全文详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　4.《公司2024年度利润分配预案》

　　公司拟对2024年度实现的可供分配利润进行现金分红，利润分配预案如下：

　　以现有总股本2,700,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.40元（含税），实际分配现金红利为108,000,000.00元，占公司2024年度合并报表归属于母公司所有者净利润353,153,261.96元的30.58%，公司剩余的未分配利润转入下一年度。

　　董事会审议利润分配预案后公司总股本发生变动的，将按照分配总额不变的原则对分配比例进行调整。

　　监事会认为：公司本次利润分配方案符合法律、法规及《公司章程》的相关规定，充分考虑了广大投资者的利益，符合公司的发展规划，不存在损害全体股东特别是中小股东利益的情形。

　　表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　《关于2024年度利润分配方案的公告》同日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　5.《公司2025年度财务预算报告》

　　表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　6.《关于2025年度日常关联交易预计的议案》

　　表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　《关于2025年度日常关联交易预计的公告》同日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交股东大会审议，关联股东应当回避表决。

　　7.《公司2024年度全面风险管理报告》

　　表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　8.《公司2024年度风险控制指标情况报告》

　　表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　《2024年度风险控制指标情况报告》全文详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　9.《关于2025年度风险偏好的议案》

　　表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　10.《公司2024年度合规报告》

　　全体监事同意《公司2024年年度合规报告》及其附件《公司2024年度合规管理有效性评估报告》和《关于合规负责人及合规管理人员薪酬情况报告》，并对报告的真实、准确与完整予以确认。

　　表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　11.《公司2024年度反洗钱工作报告》

　　表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　12.《公司2024年度内部控制自我评价报告》

　　监事会认为《2024年度内部控制自我评价报告》内容真实、客观、完整地反映了公司内部控制制度的执行情况和效果，符合公司内部控制的实际情况。2024年度未发现公司财务报告或非财务报告内部控制重大缺陷。

　　表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　《2024年度内部控制自我评价报告》及《2024年度内部控制审计报告》全文详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　13.《公司2024年度廉洁从业管理情况报告》

　　表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　14.《公司董事、监事及高级管理人员履职考核与薪酬管理制度》

　　表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　《公司董事、监事及高级管理人员履职考核与薪酬管理制度》全文详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　15.《关于发行公司债券的议案》

　　经审核，监事会认为本次发行公司债券的方案合理可行，有利于拓宽融资渠道，降低公司融资成本，促进公司持续健康发展，符合公司及全体股东的利益。

　　表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　16.《公司2024年度监事会工作报告》

　　表决情况：同意3票，反对0票，弃权0票。本议案获得通过。

　　《2024年度监事会工作报告》全文详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　二、会议非表决事项

　　会议听取了《关于2024年度监事履职考核及薪酬情况专项说明》，本项说明同日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），并将在公司2024年年度股东大会上进行汇报。

　　三、备查文件

　　1.公司第三届监事会第十二次会议决议；

　　2.其他报备文件。

　　特此公告。

　　华林证券股份有限公司监事会

　　二〇二五年三月二十九日