华泰证券股份有限公司2024年度 “提质增效重回报”行动方案 落实情况半年度报告

　　证券代码：601688         证券简称：华泰证券      公告编号：临2025-010

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　为深入贯彻党的二十大和二十届三中全会，以及中央金融工作会议精神，落实《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》部署要求，响应上海证券交易所《关于开展沪市上市公司“提质增效重回报”专项行动的倡议》，践行“以投资者为本”理念，推进高质量发展与投资价值提升的协同共进，华泰证券股份有限公司（以下简称“华泰证券”或“公司”）于2024年6月制定发布了《2024年度“提质增效重回报”行动方案》（以下简称《行动方案》）。公司以《行动方案》为指引，积极推进落实相关工作，着力提升经营发展质效，现将整体进展情况报告如下：

　　一、践行金融强国使命，建设一流投资银行核心竞争力

　　华泰证券秉持金融报国、金融为民的发展理念，坚守功能性定位，紧密结合资本市场“1+N”政策体系，坚定深化科技赋能下的财富管理与机构服务“双轮驱动”发展战略，着力打造平台化、一体化、国际化的全业务链体系，向“兼具本土优势和全球影响力的一流投资银行”扎实迈进。2024年，公司积极面对复杂环境挑战，守正创新、逆势而进，经营业绩创历史新高，综合实力位居行业前列。全年实现营业收入人民币4,146,636.74万元，同比增长13.37%；实现归属于母公司股东的净利润人民币1,535,116.23万元，同比增长20.40%；截至2024年末，公司总资产规模达人民币81,427,049.36万元；归母净资产达人民币19,167,390.19万元。

　　（一）打造更具价值创造力的全业务链体系

　　华泰证券始终立足客户服务本源与金融服务本质，聚焦客户需求及变化，深化推进对内“一个客户”、对外“一个华泰”、内外“一体运营”的组织升级，用“投行基因+全业务链”的差异化竞争策略，锻造面向未来、穿越周期的核心竞争力，在重点客群、重点产业、重点区域形成领先的优势和品牌影响力。

　　在财富客户服务领域，公司着力打造基于客户分类分层的专业化服务体系，持续优化迭代平台功能和业务场景，推动金融能力中台赋能和服务升级，积极探索以专业内容和运营服务为导向的客户增长新模式，依托综合金融服务更好满足客户多样化投资交易及资产配置需求。2024年11月，公司获批成为首批试点参与“跨境理财通”业务的证券公司，跨境一体化服务联动进一步拓展；全年公司非货币市场公募基金保有规模以及融资融券业务余额等核心财富管理业务指标保持行业头部。在企业客户服务领域，坚持行业聚焦、区域布局和客户深耕的全业务链战略，以覆盖全生命周期的综合金融服务助力优秀企业发展壮大。2024年，公司股权承销与债券承销规模均排名行业前三；审核类重组项目首次披露数量行业第一；企业ABS计划管理人发行项目数量行业第一。在机构客户服务领域，依托平台化赋能与国际化拓展，着力提升多产品、全链条和全周期的客户综合价值运营能力；公募基金、保险等重要战略客户的服务排名进一步提升，公募基金分仓交易规模稳步扩大。2024年，公司创设信用保护工具规模行业第一，在上交所上市基金主做市商综合评价中保持行业最高AA级，在科创板做市、主要品种债券做市及场内衍生品做市等领域均位居行业头部。

　　（二）构建更具市场渗透力的全球价值网络

　　公司抓住中国资本市场深化开放互联的战略契机，持续深耕以客户为中心的一体化、平台化跨境服务生态，更好服务国内客户“走出去”和境外客户“走进来”，形成了内地、香港、美国、英国、新加坡等亚洲及欧美市场多地布局与联动发展的全球价值链体系，并积极向日本等成熟市场，东南亚、中东等新兴市场布局拓展，国际主流市场参与度不断深化，国际业务综合实力稳居香港中资券商头部。2024年，公司在港股和美股市场打造了多个具有高市场知名度的IPO标杆项目，港股主承销数量位居市场第三；人民币-港币双柜台做市交易业务已覆盖全部做市标的，成交量市占率持续提升，位列市场第一梯队；取得日本东京证券交易所颁发的东京专业债券市场（TOKYO PRO-BOND Market）承销资格；取得美国纳斯达克交易所有限承销会员资格；成为首家获批越南证券市场直接交易资格的中资券商。

　　（三）塑造更具数智创新力的核心竞争优势

　　科技赋能是公司多年来坚持重点投入打造的核心竞争力。公司在行业率先启动全面数字化转型，坚定走业务平台化发展之路，运用数字化思维和手段全面改造业务与管理模式；同时携手多方构建开放生态，打造行业级的科技金融平台与产品；积极探索AI技术在专业金融服务场景的应用，释放“业务+科技”融合共创的新动能。

　　“成就客户”方面，“涨乐财富通”围绕投研、内容、营销、运营四个方面进行专业服务能力的赋能，基于AI能力在短视频生产和数字人直播方面提升了内容运营效率；机构客户服务平台“行知”截至2024年12月末累计覆盖机构客户数2.58万家。“创新业务”方面，跨境主经纪商平台打造集交易、融券、风控能力为一体的跨境主经纪商体系；FICC交易平台高质量完成交易做市和对客服务能力建设。“优化运营”方面，智能投研平台通过大模型升级智能研报体系；投行云平台升级智能审核、智能问答等AI应用，率先实现核心系统全自研；风险管理平台深化专业风险量化研究和管理能力建设。“赋能员工”方面，智能投顾平台“聊TA”重点构建分类分层的客群运营体系；机构客户销售管理平台“青云”深化客户画像、员工画像，以数据为驱动持续推进境内外一体化销售运营。

　　二、扎实做好金融“五篇大文章”，坚定走高质量发展之路

　　2024年，华泰证券深刻把握金融工作的政治性、人民性，聚焦资本市场服务主业，坚持金融服务实体经济主责，牢固树立大局意识，着力做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融“五篇大文章”。

　　（一）“科技金融”持续赋能新质生产力加快发展

　　公司一直走在服务科技企业的前沿，长期在战略新兴产业领域深耕，为新技术、新产业、新业态提供高质量的金融服务支持。2012年至2024年底，累计服务科技创新企业超过270家，总市值约人民币9.47万亿元；2024年，科创板、创业板IPO主承销金额均跻身行业首位；累计承销科技创新债券136单、规模达人民币350.13亿元。引导耐心资本可持续发展，助力优质科技企业成长，华泰紫金2024年新增投资项目中，19家企业取得了科技型企业的相关认定，其中高新技术企业18家。

　　（二）“绿色金融”持续助力美丽中国建设

　　公司持续拓展绿色金融服务空间。2024年，服务绿色企业完成股权融资5次，规模达人民币40.48亿元；承销绿色债券59单，规模达人民币156.98亿元；发行绿色ABS产品7只，规模达人民币81.24亿元。公司还积极参与全国和区域碳市场建设与发展，成功参与全国温室气体自愿减排交易市场首日交易，全年新增碳投资交易规模达人民币3,467.95万元，着力为各行业各类市场主体的节能减碳行动提供金融支持。凭借优秀的可持续发展实践，2024年12月，公司MSCI ESG评级从AA级提升至AAA级，达到全球投资银行业最高水平。

　　（三）“普惠金融”持续服务专精特新企业发展

　　公司持续提升普惠金融的下沉深度、覆盖广度、服务力度，将专业服务价值链条向“早”“小”延伸。在服务中小微企业方面，累计发行ABS产品33只，规模达人民币241.49亿元。华泰紫金2024年新增投资项目中，国家级专精特新小巨人企业6家、专精特新中小企业6家、小微企业18家。江苏股交中心以区域性股权市场制度与业务创新试点为契机，打造中小微资本市场普惠服务新生态，深化“专精特新”专板建设。截至2024年12月，中心共有挂牌展示企业16,948家（其中“专精特新”专板1,226家）。

　　（四）“养老金融”持续支持养老三支柱体系建设

　　公司在养老金融领域不断探索、稳步布局。一方面，完善养老产品开发引入体系，持续加大公募养老基金的优选和覆盖度，目前已基本实现公募养老基金引入全覆盖。华泰证券资管以风格稳健的养老FOF产品作为首发产品，着力打造华泰养老品牌。2024年12月，南方基金、华泰柏瑞旗下各有4只ETF联接基金纳入个人养老金可投范围，在助推养老金第三支柱做大做强领域走在前列。另一方面，积极推进产品服务适老化改造，持续优化迭代“涨乐财富通”适老版的相关建设。

　　（五）“数字金融”持续推动证券业数字化水平提档升级

　　公司积极参与资本市场金融科技创新试点，在首批金融科技创新试点中，牵头的多个项目获批启动，为入选项目最多的牵头申报机构，助力金融科技高质量、引领性发展。积极参与标准制定工作，2024年7月，公司制定的《移动金融客户端应用规范》以及《移动金融客户端应用软件开发管理规范》荣获中国证券业协会颁发的企业标准“领跑者”称号。此外，2025年1月，公司自研的“CAMS大数据智能信用投研平台”及“‘简富’投行数字化尽调工作台”项目均荣获中国人民银行“2023年度金融科技发展奖”二等奖，自主研发的全球交易平台正式投入运营，数字金融赋能科技应用层、中间层和基础层成效显著。

　　三、始终坚持以投资者为本，持续完善价值共创共享机制

　　（一）坚定实施长期稳定的利润分配

　　公司在致力于成长和发展的同时，高度重视对投资者的合理投资回报，执行稳定、持续的利润分配政策，同时兼顾公司的长远利益、全体股东的整体利益以及公司的可持续发展。2024年8月，公司完成2023年度利润分配，派发现金红利人民币38.83亿元(含税)。为进一步回报投资者，提振投资者信心，公司于2024年10月完成中期利润分配，派发现金红利人民币13.54亿元 (含税)。公司将继续统筹长远发展目标与股东整体利益的动态平衡，切实保障股东权益，稳固市场预期，助力公司投资价值与内在价值的互促共进。

　　（二）有效保障信息披露合规有序

　　公司全面规范信息披露事务，确保所有股东享有平等获取公司相关信息的权利，明确和细化了公司信息披露的管理流程与规范，建立常态化沟通机制，确保信息披露渠道的稳定运行。同时，公司高度重视信息披露质量，对披露的内容进行层层把关，确保公开披露的信息真实、准确、完整、及时。2024年，公司在上海证券交易所披露文件103份、香港联合交易所披露文件184份、伦敦证券交易所披露文件24份。此外，公司严格按照《内幕信息知情人登记管理及保密制度》的有关规定，做好内幕信息登记管理及保密工作；搭建股份管理一体化平台，利用数字化手段实现内幕信息知情人的电子登记签署，有效提升内幕信息管理的及时性，更好维护公司信息披露的公平公正。2024年10月，公司获得上海证券交易所信息披露工作评价A级。

　　（三）多措并举加强投资者沟通互动

　　公司牢固树立回报股东意识，致力于营造开放透明、包容共享的投资者互动氛围，持续提升市值管理能力，切实维护投资者的合法权益。公司积极组织策划各类投资者关系管理活动，包括接听投关热线、回复电子邮件、答复上证“e互动”平台提问、举行股东大会、业绩发布会、线下路演、接待来访调研、参加策略会等方式，全面、及时、准确地向投资者推介公司战略及经营情况，并积极听取投资者对公司经营管理及未来发展的意见和建议。2024年，公司通过自主研发的机构投资者服务平台“行知”举办了2次线上直播业绩发布会，通过上证路演中心举办了3次文字业绩说明会，公司经营管理层、独立董事等均亲自出席，与投资者充分沟通，解答投资者的各项问题。2024年6至12月，公司持续积极接待来访调研、参加券商策略会，累计接待境内外券商和基金公司23批次约120名分析师及投资者的到访或电话调研；实地参加境内外7场大型策略会，与超过60名分析师及投资者面对面路演交流，有效向市场传递公司的投资价值。

　　四、强化治理体系，夯实公司长期稳健发展根基

　　（一）持续完善公司治理体系建设

　　良好的公司治理是企业实现可持续发展的基石。公司严格按照境内外上市地法律、法规及规范性文件的要求，遵循各治理主体独立运作、有效制衡、相互合作、协调运转的原则，不断优化“三会一层”的运行机制，提高公司的治理效率。2024年，公司共召开3次股东大会、8次董事会、19次董事会专门委员会以及1次独立董事专门会议；公司全年开展的关联交易公平合理，未发现损害公司及股东利益的情况；结合公司注销剩余回购A股股份情况及公司股权激励计划回购注销部分A股限制性股票情况，及时修订完善了公司《章程》；为加强对公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，公司于12月修订完善了《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份管理制度》。通过以上制度的健全完善及落实执行，公司治理水平进一步提高。2024年末，公司荣获中国上市公司协会颁发的“2024上市公司董事会最佳实践案例”“2024上市公司5A级董秘”“2024上市公司董办最佳实践案例”荣誉。

　　（二）扎实筑牢合规风控底线

　　公司以“风险为本、数据为基、立体化合规管理”为目标，以“数据驱动、统一平台、赋能业务”为依托，持续深化数字化合规与风控管理能力建设，致力于将一体化、集团化的合规与风险管理体系做实做精。公司持续强化数字合规建设，自主开发“明辨”智能合规尽调系统、新一代隔离墙系统、名单管控中心、反洗钱工具箱等数字平台，同时探索场外衍生品全流程数字化管控方案。其中，“明辨”智能合规尽调系统于2024年8月荣获深交所金融科技发展中心2023年度优秀课题二等奖。此外，公司根据最新法律法规和监管要求持续完善合规规范体系，在合规综合管理、场外衍生品、金融产品代销、反洗钱等各领域不断完善内部制度规章，进一步筑牢稳健运营的基石。

　　同时，公司紧密围绕风险防控的永恒主题，紧跟宏观经济和市场形势变化，坚持对风险“早识别、早预警、早暴露、早处置”，聚焦重点业务及高风险领域，针对性巩固风险管控措施，促进业务提前规避风险。2024年下半年，公司重点优化信用风险全流程管控环节，升级市场风险限额管理工具，提升流动性风险管理前瞻性，强化声誉风险防范、监测和处置的有效性，聚合全面风险管理体系引领力。同时，进一步升级公司风险管理平台，持续建设“数据+定价、风险+损益”计量引擎基座，打造支持“对风险实时动态监测和准确计量”的各类风险管理应用，融合科技提升风险管理质效，保障公司长期稳健发展。

　　（三）集约化、精细化管理提升整体运营效能

　　2024年，公司围绕战略目标，紧跟市场变化，充分运用数字化手段，以技术驱动增效，不断强化资产负债管理，优化各项资金及资源配置效率。公司及时根据业务变化情况，运用多样化的融资工具调整资产负债结构，减少利息支出成本，着力提升公司整体收益。同时，公司深挖成本管理效能，精准定位并淘汰低效低产投入，不断推动公司成本精细化管理。2024年6月起，公司逐步修订完善母公司和主要子公司的差旅管理办法，在公司内树立起全员参与并长期保持的成本意识，不断提高资源使用效率，持续提升整体管理效能。

　　五、做深企业文化建设，压实“关键少数”责任担当

　　（一）积极弘扬中国特色金融文化

　　公司积极响应证券行业文化建设号召，对照“五要五不”中国特色金融文化相关要求，对企业文化建设进行再校准、再升级，让“开放、包容、创新、奋斗、担当”的企业精神内化于心、外化于行。公司持续深入践行行业文化理念，不断丰富文化内涵、创新文化载体、擦亮文化品牌，进一步凝聚向上向新、共进共赢精神的文化价值体系。

　　2024年，公司将文化建设全面融入公司经营发展，召开文化建设专项会议，审议了《华泰证券扎实做好“五篇大文章”，践行中国特色金融文化的工作进展》；下半年，公司开展了“活力华泰，健行未来”员工健康关爱季、“泰然驭风”风险文化月系列宣导等活动，将证券行业文化、荣辱观及公司文化广泛传递给公司员工，持续提升员工对行业、公司文化的感知与认同。公司还以创新思维打造差异化的文化品牌，通过组织系列文化沙龙活动、制作行为金融学科普公开课、推动优秀文化建设案例进入头部高校案例库等特色项目，不断增强公司在各个领域的专业影响力，着力将企业文化优势转化为服务实体经济的价值创造优势。此外，公司“泰青春”党建文化案例于2024年5月入选《2023年证券行业文化建设年报》，开展的《投资银行业务廉洁风险防范与廉洁文化建设研究》于12月荣获2024年全国金融系统思想政治工作和文化建设优秀调研成果一等奖。

　　（二）持续强化“关键少数”责任担当

　　公司面向董监高等“关键少数”持续开展各类自律和专业培训，2024年下半年公司积极组织“关键少数”参与违法案例分析、反贪污、反洗钱等超5次主题培训，并认真做好金融监管政策宣导，持续增强其责任意识、强化职业操守、提升专业素养，进一步保障公司规范运营。同时，公司不断完善与经营绩效、业务性质、贡献水平、合规风控、社会文化相适应的薪酬管理制度，修订并发布《华泰证券股份有限公司薪酬管理制度》，建立健全稳健薪酬激励约束机制，促进公司稳健经营和可持续高质量发展。

　　下一步，公司将继续聚焦主责主业、强化功能发挥，围绕个人、企业、机构等各类客户的金融服务需求，加速迭代升级业务模式，全力构建覆盖全球主要市场、全业务链协同联动的一体化综合服务能力，释放客户与业务深度价值，在盈利能力、金融科技实力及国际化发展水平等方面持续进阶，进一步以金融活水浇灌实体经济沃土，以责任担当书写可持续发展新章。

　　特此公告。

　　华泰证券股份有限公司董事会

　　2025年3月29日

　　证券代码：601688         证券简称：华泰证券      公告编号：临2025-007

　　华泰证券股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 拟续聘的会计师事务所名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“德勤华永”）、德勤?关黄陈方会计师行（以下简称“德勤香港”）。

　　● 本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议。

　　华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十五次会议建议续聘德勤华永为公司及控股子公司2025年度会计报表和内部控制审计服务机构并出具A股审计报告和内控审计报告及GDR审计报告，续聘德勤香港为公司H股审计服务机构并出具H股审计报告。

　　一、拟续聘会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、德勤华永

　　（1）基本信息

　　德勤华永的前身是1993年2月成立的沪江德勤会计师事务所有限公司，于2002年更名为德勤华永会计师事务所有限公司，于2012年9月经财政部等部门批准转制成为特殊普通合伙企业。德勤华永注册地址为上海市黄浦区延安东路222号30楼。

　　德勤华永具有财政部批准的会计师事务所执业证书，并经财政部、中国证监会批准，获准从事H股企业审计业务。德勤华永已根据财政部和中国证监会《会计师事务所从事证券服务业务备案管理办法》等相关文件的规定进行了从事证券服务业务备案。德勤华永亦在英国财务汇报局注册从事相关审计业务。德勤华永过去二十多年来一直从事证券期货相关服务业务，具有丰富的证券服务业务经验。

　　德勤华永首席合伙人为付建超先生，2024年末合伙人人数为204人，从业人员共5,616人，注册会计师共1,169人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过270人。

　　德勤华永2023年度经审计的业务收入总额为人民币41亿元，其中审计业务收入为人民币32亿元，证券业务收入为人民币6亿元。德勤华永为58家上市公司提供2023年年报审计服务，审计收费总额为人民币2.60亿元。德勤华永所提供服务的上市公司中主要行业为金融业，制造业，房地产业，信息传输、软件和信息技术服务业，交通运输，仓储和邮政业。其中，金融业的上市公司共12家。

　　（2）投资者保护能力

　　德勤华永购买的职业保险累计赔偿限额超过人民币2亿元，符合相关规定。德勤华永近三年未因执业行为在相关民事诉讼中被判定需承担民事责任。

　　（3）诚信记录

　　近三年，德勤华永及从业人员未因执业行为受到任何刑事处罚以及证券交易所、行业协会等自律组织的纪律处分；德勤华永曾受到行政处罚一次，受到证券监管机构的行政监管措施两次，受到自律监管措施一次；十七名从业人员受到行政处罚各一次，四名从业人员受到行政监管措施各一次，五名从业人员受到自律监管措施各一次；一名2021年已离职的前员工，因个人行为于2022年受到行政处罚，其个人行为不涉及审计项目的执业质量。根据相关法律法规的规定，上述事项并不影响德勤华永继续承接或执行证券服务业务。

　　2、德勤香港

　　（1）基本信息

　　德勤香港为一家根据香港法律，于1972年设立的合伙制事务所，由其合伙人全资拥有，为众多香港上市公司提供审计服务，包括银行、保险、证券等金融机构。德勤香港注册地址为香港金钟道88号太古广场一座35楼。

　　自2019年10月1日起，德勤香港根据香港《财务汇报局条例》注册为公众利益实体核数师。此外，德勤香港经财政部批准取得在中国内地临时执行审计业务许可证，并是在美国公众公司会计监督委员会(US PCAOB)、日本金融厅(Japanese Financial Services Authority)等机构注册的从事相关审计业务的会计师事务所。德勤香港2023年度上市公司财务报表审计客户主要行业包括金融业，制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，房地产业，交通运输、仓储和邮政业，电力、热力、燃气及水生产和供应业等。

　　2024年末，德勤香港合伙人人数为125人，香港注册会计师人数为492人。

　　（2）投资者保护能力

　　德勤香港已投保适当的职业责任保险，以覆盖因提供专业服务而产生的合理风险。近三年，德勤香港无因执业行为在相关民事诉讼中被法院或仲裁机构终审认定承担民事赔偿责任的情况。

　　（3）诚信记录

　　自2020年起，香港会计及财务汇报局（原名：财务汇报局）对德勤香港公众利益实体项目每年进行独立检查，自2022年10月1日起，香港会计及财务汇报局被赋予对非公众利益实体项目进行查察的权力，在此之前则由香港会计师公会每年对德勤香港进行同类的独立检查。最近三年的执业质量检查并未发现任何对德勤香港的审计业务有重大影响的事项。

　　（二）项目信息

　　1、基本信息

　　项目合伙人及拟签字注册会计师胡小骏女士，自1997年开始从事审计及与资本市场相关的专业服务工作，2001年注册为注册会计师，现为中国注册会计师执业会员，香港会计师公会会员。胡小骏女士2004年加入德勤华永，2022年开始为华泰证券股份有限公司提供审计专业服务。胡小骏女士近三年签署或复核的上市金融机构审计报告超过10份。

　　项目质量控制复核合伙人杨梁女士，自1997年开始从事审计及与资本市场相关的专业服务工作，1999年注册为注册会计师，现为中国注册会计师执业会员及资深会员，英国特许公认会计师协会资深会员。杨梁女士2007年加入德勤华永，2022年开始为华泰证券股份有限公司提供审计专业服务。杨梁女士近三年复核的上市公司审计报告超过10份。

　　拟签字注册会计师韩健先生，合伙人，自2007年加入德勤华永并开始从事审计及与资本市场相关的专业服务工作，2010年注册为注册会计师，现为中国注册会计师执业会员。韩健先生2022年开始为华泰证券股份有限公司提供审计专业服务，近三年签署或复核的上市金融机构审计报告共9份。

　　2、诚信记录

　　以上人员近三年未因执业行为受到刑事处罚、行政处罚，未受到证券监督管理机构的监督管理措施或证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。

　　3、独立性

　　德勤华永、德勤香港及以上项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

　　4、审计收费

　　德勤华永和德勤香港对华泰证券2025年度财务报表以及内部控制审计的服务收费是以其合伙人及其他各级别员工在本次审计工作中所耗费的时间成本为基础并考虑专业服务所承担的责任和风险等因素而确定。2025年度本项目的审计费用不超过人民币498万元（其中，内控审计费用为人民币40万元）。

　　二、续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）审计委员会审议意见

　　公司董事会审计委员会对德勤华永和德勤香港的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况和独立性等进行了充分了解和审查，并于2025年3月24日召开会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的预案》，认为德勤华永和德勤香港具有独立的法人资格，具有从事证券相关业务的条件和经验，具有为公司提供审计服务的能力，其投资者保护能力、诚信状况和独立性符合相关要求，同意公司继续聘请德勤华永为公司及控股子公司2025年度会计报表和内部控制审计服务机构并出具A股审计报告和内控审计报告及GDR审计报告，聘请德勤香港为公司H股审计服务机构并出具H股审计报告，并同意提交公司董事会审议。

　　（二）董事会的审议和表决情况

　　公司第六届董事会第十五次会议于2025年3月28日召开，审议通过了《关于公司续聘会计师事务所的议案》，同意公司聘请德勤华永为公司及控股子公司2025年度会计报表和内部控制审计服务机构并出具A股审计报告和内控审计报告及GDR审计报告，聘请德勤香港为公司H股审计服务机构并出具H股审计报告，并同意提交公司股东大会审议。

　　（三）生效日期

　　本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　华泰证券股份有限公司董事会

　　2025年3月29日

　　证券代码：601688        证券简称：华泰证券      公告编号：临2025-005

　　华泰证券股份有限公司

　　第六届董事会第十五次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第十五次会议通知及议案于2025年3月14日以专人送达或电子邮件方式发出。会议于2025年3月28日以现场及视频会议方式召开，现场会议地点为南京。会议应到董事12人，实到董事9人，陈仲扬、刘长春等两位非执行董事和王兵独立非执行董事未亲自出席会议，其中：陈仲扬、刘长春分别书面委托柯翔非执行董事代为行使表决权，王兵书面委托王全胜独立非执行董事代为行使表决权。会议由公司董事长张伟主持。公司部分监事及高级管理人员列席会议。本次会议有效表决数占董事总数的100%，符合《公司法》、公司《章程》和《董事会议事规则》的规定。经与会董事审议，表决通过了各项议案，并作出如下决议：

　　一、同意公司2024年度经营管理层工作报告。

　　表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权

　　2025年3月27日，公司第六届董事会发展战略委员会2025年第一次会议全票审议通过本议案。

　　二、同意公司2024年度财务决算报告，并同意提交公司股东大会审议。

　　表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权

　　2025年3月24日，公司第六届董事会审计委员会2025年第三次会议全票审议通过本议案。

　　三、同意公司2025年度财务预算报告。

　　表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权

　　2025年3月24日，公司第六届董事会审计委员会2025年第三次会议全票审议通过本议案。

　　四、同意关于公司2024年度利润分配的预案，并同意提交公司股东大会审议。

　　表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权

　　具体内容请参阅与本公告同日披露的《华泰证券股份有限公司2024年度利润分配方案公告》。

　　2025年3月24日，公司第六届董事会审计委员会2025年第三次会议全票审议通过本预案。

　　五、同意公司2024年度董事会工作报告，并同意提交公司股东大会审议。

　　表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权

　　六、同意关于公司2024年度报告的议案，并同意提交公司股东大会审议。

　　表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权

　　同意公司按中国会计准则和国际财务报告准则分别编制的2024年度报告。

　　公司2024年度报告及摘要于同日在上海证券交易所网站披露。

　　2025年3月24日，公司第六届董事会审计委员会2025年第三次会议全票审议通过本议案。

　　七、同意关于公司2024年度合规报告的议案。

　　表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权

　　2025年3月27日，公司第六届董事会合规与风险管理委员会2025年第一次会议全票审议通过本议案。

　　八、同意关于公司2024年度风险管理报告的议案。

　　表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权

　　2025年3月27日，公司第六届董事会合规与风险管理委员会2025年第一次会议全票审议通过本议案。

　　九、同意关于公司2024年度内部控制评价报告的议案。

　　表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权

　　公司2024年度内部控制评价报告于同日在上海证券交易所网站披露。

　　2025年3月24日、27日，公司第六届董事会审计委员会2025年第三次会议和第六届董事会合规与风险管理委员会2025年第一次会议全票审议通过本议案。

　　十、同意关于公司2024年度信息技术管理暨网络和信息安全管理专项报告的议案。

　　表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权

　　十一、同意关于公司2024年度社会责任报告的议案。

　　表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权

　　公司2024年度社会责任报告于同日在上海证券交易所网站披露。

　　十二、同意关于预计公司2025年日常关联交易的预案，并同意提交公司股东大会审议。

　　（一）与江苏省国信集团有限公司相关的关联交易预计

　　表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权，关联董事丁锋先生回避表决。

　　（二）与江苏交通控股有限公司相关的关联交易预计

　　表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权，关联董事陈仲扬先生回避表决。

　　（三）与江苏高科技投资集团有限公司的关联交易预计

　　表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权，关联董事柯翔先生回避表决。

　　（四）与江苏省苏豪控股集团有限公司的关联交易预计

　　表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权，关联董事刘长春先生回避表决。

　　（五）与南方基金管理股份有限公司相关的关联交易预计

　　表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权，关联董事周易先生回避表决。

　　（六）与江苏银行股份有限公司的关联交易预计

　　表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权

　　（七）与江苏省港口集团有限公司的关联交易预计

　　表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权，关联董事刘长春先生回避表决。

　　（八）与关联自然人的关联交易预计

　　表决结果：全体董事回避表决。

　　公司2025年日常关联交易预计情况请参阅与本公告同日披露的《华泰证券股份有限公司关于预计2025年度日常关联交易的公告》。

　　2025年3月24日、26日，公司第六届董事会审计委员会2025年第三次会议和第六届董事会独立董事专门会议2025年第一次会议全票审议通过本预案。

　　十三、同意关于预计公司2025年自营投资额度的预案，并同意提交公司股东大会审议。

　　表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权

　　同意授权公司经营管理层在符合中国证监会有关自营业务管理、风险控制指标等相关规定的条件下，根据市场情况在以下额度内确定、调整公司自营投资规模：

　　1、自营权益类证券及其衍生品的合计额不超过公司净资本的100%；

　　2、自营非权益类证券及其衍生品的合计额不超过公司净资本的500%。

　　上述额度不包括公司长期股权投资，以及互换便利投资持仓。“自营权益类证券及其衍生品”及“自营非权益类证券及其衍生品”的合计额根据《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司风险控制指标计算标准规定》进行计算。

　　需说明的是，上述额度是根据中国证监会相关规定以及市场波动的特点所确定的自营投资额度上限，其总量及变化并不代表公司经营管理层、董事会对于市场的判断。实际自营投资额度的大小取决于执行自营投资时的市场环境。

　　十四、同意关于公司2024年度内部审计工作报告暨2025年度内部审计工作计划的议案。

　　表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权

　　2025年3月24日，公司第六届董事会审计委员会2025年第三次会议全票审议通过本计划。

　　十五、同意关于公司续聘会计师事务所的议案，并同意提交公司股东大会审议。

　　表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权

　　同意公司聘请德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为公司及控股子公司2025年度会计报表和内部控制审计服务机构并出具A股审计报告和内控审计报告及GDR审计报告；聘请德勤?关黄陈方会计师行为公司H股审计服务机构并出具H股审计报告，审计服务费用不超过人民币498万元（其中，内部控制审计费用为人民币40万元）。

　　具体情况请参阅与本公告同日披露的《华泰证券股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》。

　　2025年3月24日，公司第六届董事会审计委员会2025年第三次会议全票审议通过本议案。

　　十六、同意关于制定《华泰证券股份有限公司市值管理制度》的议案。

　　表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权

　　十七、同意关于选举公司第六届董事会非执行董事的预案，并同意提交公司股东大会审议。

　　表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权

　　同意晋永甫先生为公司第六届董事会非执行董事人选，待公司股东大会选举通过后，晋永甫先生将接替刘长春先生履行公司第六届董事会非执行董事职责，任期至本届董事会任期结束。

　　2025年3月14日，公司第六届董事会提名委员会2025年第一次会议全票审议通过本议案。

　　十八、同意关于调整公司第六届董事会部分专门委员会组成方案的议案。

　　表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权

　　提名委员会（共3人，独立董事占1/2以上）：王全胜先生、王建文先生、彭冰先生，其中：王全胜先生为提名委员会主任委员（召集人）。

　　对公司第六届董事会发展战略委员会、合规与风险管理委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会组成人员不作调整。

　　十九、同意关于聘任公司证券事务代表的议案。

　　表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权

　　同意聘任朱有为先生为证券事务代表，任期至本届董事会任期结束。朱有为先生具备履行证券事务代表职责所必需的专业知识与工作经验，其任职资格符合《上海证券交易所股票上市规则》等相关要求。

　　二十、同意关于公司2024年度“提质增效重回报”行动方案落实情况半年度报告的议案。

　　表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权

　　具体内容请参阅与本公告同日披露的《华泰证券股份有限公司2024年度“提质增效重回报”行动方案落实情况半年度报告》。

　　二十一、同意关于建议股东大会授予董事会发行股份一般性授权的议案，并同意提交公司股东大会审议。

　　表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权

　　为保障公司业务经营持续发展和股东长远利益，增强公司经营灵活性及效率，根据《公司法》《证券法》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等法律、法规及规范性文件以及公司《章程》，公司提请股东大会授予董事会增发公司A股及/或H股股份（包括但不限于普通股、可转换为股份的证券）一般性授权。具体内容如下：

　　（一）授权内容

　　具体授权内容包括但不限于：

　　（1）授予董事会在相关期间（定义见下文）一般性授权，即根据市场情况和公司需要，决定以单独或同时发行、配发及处理不超过截至本议案获得股东大会通过之日公司已发行境内上市人民币普通股（即A股）及/或境外上市外资股（即H股）各自已发行股份（不包括《公司法》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》定义下的库存股份（如适用））之20%之股份（包括但不限于普通股、可转换为股份的证券），并作出或授予可能需要行使该等权力的售股建议、协议、购股权及交换或转换股份的权力（包括授权董事会于相关期间作出或授予可能须于相关期间届满后，行使该等权力的售股建议、协议、购股权及交换或转换股份的权力）。

　　（2）授权董事会在行使上述一般性授权时制定、决定并实施具体发行方案，包括但不限于：1、拟发行的股份（包括但不限于普通股、可转换为股份的证券）的类别及数目；2、定价方式及/或发行/转换/行使价格（包括价格区间）；3、发行时机、发行期间；4、发行对象；5、募集资金的具体用途；6、作出或授予可能需要行使该等权力的售股建议、协议、购股权及交换或转换股份；7、相关法律法规及其他规范性文件、相关监管机构、上市地交易所要求的具体发行方案所应包括的其他内容。

　　（3）授权董事会聘请与发行相关的中介机构，批准及签署发行所需、适当、可取或相关的一切行为、契据、文件及其它相关事宜；审议批准及代表公司签署与发行相关的协议，包括但不限于配售承销协议、中介机构聘用协议等。

　　（4）授权董事会审议批准及代表公司签署向相关监管机构递交的与发行相关的法定文件。根据监管机构和公司上市地的要求，履行相关的审批程序，并办理所有必需的存档、注册及备案手续等。

　　（5）授权董事会根据境内外监管机构要求，对上述第（3）项和第（4）项相关协议和法定文件进行修改。

　　（6）授权董事会实施发行方案，办理公司注册资本增加事宜，以反映公司根据本议案而获授权发行的股份，并对公司《章程》中与发行股份和注册资本相关的条款作出其认为适当及必要的修订，以及采取任何其他所需行动、办妥其他所需手续以实施发行方案及实现公司注册资本的增加。

　　（7）同意董事会在获得上述授权的条件下，除非法律法规另有规定，将上述授权转授予公司获授权人士（包括董事长、首席执行官、董事会秘书、首席财务官）共同或分别制定具体发行方案，签署、执行、修改、完成、递交与认可、分配或发行一般性授权项下股份相关的一切协议、合同和文件。

　　（二）授权期限

　　除董事会或获授权人士于相关期间就发行A股及/或H股股份（包括但不限于普通股、可转换为股份的证券）作出或授予售股建议、要约、协议、购股权及交换或转换股份之权力或其他权力，而该售股建议、要约、协议、购股权及交换或转换股份之权力或其他权力可能需要在相关期间结束后继续推进或实施外，上述授权不得超过相关期间。

　　“相关期间”为自公司股东大会以特别决议通过本议案之日起至下列三者最早之日期止：

　　（1）自本议案通过之日后的公司下届年度股东大会结束时；

　　（2）本议案经股东大会以特别决议通过之日后12个月届满之日；

　　（3）公司任何股东大会通过特别决议撤销或更改本议案所述授权之日。

　　如相关期间董事会或获授权人士已签署必要文件、办理必要手续或采取相关行动，而该等文件、手续或行动可能需要在上述相关期间结束时或之后履行、进行或持续至上述相关期间结束后完成，则相关期间将相应延长。

　　董事会仅在符合《公司法》《证券法》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》、公司《章程》或任何其他政府或监管机构的所有适用法律、法规及规定，并在取得境内外有关政府机关及监管机构的一切必需批准的情况下，方可行使上述授权。

　　二十二、同意关于公司董事2024年度绩效考核和薪酬情况的报告。

　　本议案实行分项表决，在公司领取薪酬的执行董事张伟先生、周易先生及独立非执行董事王建文先生、王全胜先生、彭冰先生、王兵先生、老建荣先生在审议本人薪酬情况时已分项回避表决，非执行董事丁锋先生、陈仲扬先生、柯翔先生、刘长春先生、张金鑫先生不在公司领取薪酬。

　　（一）张伟先生的2024年度绩效考核和薪酬情况

　　表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权

　　（二）周易先生的2024年度绩效考核和薪酬情况

　　表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权

　　（三）尹立鸿女士的2024年度绩效考核和薪酬情况

　　表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权

　　（四）王建文先生的2024年度绩效考核和薪酬情况

　　表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权

　　（五）王全胜先生的2024年度绩效考核和薪酬情况

　　表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权

　　（六）彭冰先生的2024年度绩效考核和薪酬情况

　　表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权

　　（七）王兵先生的2024年度绩效考核和薪酬情况

　　表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权

　　（八）老建荣先生的2024年度绩效考核和薪酬情况

　　表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权

　　（九）谢涌海先生的2024年度绩效考核和薪酬情况

　　表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权

　　2025年3月27日，公司第六届董事会薪酬与考核委员会2025年第一次会议全票审议通过本议案。

　　二十三、同意关于公司高级管理人员2024年度履行职责、绩效考核和薪酬情况的报告。

　　表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权，关联董事周易先生回避表决。

　　2025年3月27日，公司第六届董事会薪酬与考核委员会2025年第一次会议全票审议通过本议案。

　　二十四、同意公司独立董事2024年度履职报告，并同意提交公司股东大会审议。

　　表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权

　　公司独立董事2024年度履职报告于同日在上海证券交易所网站披露。

　　2025年3月26日，公司第六届董事会独立董事专门会议2025年第一次会议全票审议通过本议案。

　　二十五、同意关于召开公司2024年度股东大会的议案。

　　表决结果：12票赞成，0票反对，0票弃权

　　根据《公司法》和公司《章程》的有关规定，定在南京召开华泰证券股份有限公司2024年度股东大会。公司董事会授权董事长张伟先生择机确定本次股东大会的具体召开时间并安排向公司股东发出召开股东大会的通知及其他相关文件。

　　会议还听取了《公司独立董事独立性情况自查报告》《公司董事会关于独立董事独立性情况的专项意见》《公司董事会审计委员会2024年度履职情况报告》《公司对2024年度年审会计师事务所履职情况的评估报告》《公司董事会审计委员会对2024年度年审会计师事务所履行监督职责情况的报告》《公司2024年度合规总监工作报告》和《公司2024年度反洗钱工作报告》（非表决事项），并审查了《关于公司2024年度净资本等风险控制指标具体情况的报告》，全体董事对上述报告无异议。

　　其中，《公司独立董事独立性情况自查报告》已经公司第六届董事会独立董事专门会议2025年第一次会议全票审议通过，《公司董事会审计委员会2024年度履职情况报告》《公司对2024年度年审会计师事务所履职情况的评估报告》和《公司董事会审计委员会对2024年度年审会计师事务所履行监督职责情况的报告》已经公司第六届董事会审计委员会2025年第三次会议全票审议通过。

　　特此公告。

　　附件：晋永甫先生简历

　　华泰证券股份有限公司董事会

　　2025年3月29日

　　附件：

　　晋永甫先生简历

　　晋永甫先生，1968年10月出生，经济学学士，会计师、政工师。1992年8月至2005年5月历任江苏省纺织品进出口公司财务部会计、经理助理、副经理；2005年6月至2007年2月任江苏省纺织品进出口集团捷泰有限公司总经理；2007年3月至2011年4月任江苏开元股份有限公司总经理办公室主任；2011年5月至2013年12月任江苏开元股份有限公司总经理助理兼投资发展部经理；2013年12月至2014年4月任江苏汇鸿股份有限公司总经理助理兼投资发展部经理、江苏汇鸿汇升投资管理有限公司总经理；2014年5月至2015年11月任江苏汇鸿国际集团股份有限公司办公室副主任；2015年12月至2017年10月任江苏汇鸿国际集团股份有限公司办公室副主任、信息中心总监；2017年11月至2018年4月任江苏汇鸿国际集团股份有限公司办公室主任、信息中心总监；2018年5月至2022年3月任江苏汇鸿国际集团股份有限公司投资管理部总经理，兼江苏汇鸿国际集团股份有限公司金融事业部总监、江苏汇鸿汇升投资管理有限公司董事长、江苏汇鸿创业投资有限公司董事长、江苏汇鸿国际集团资产管理有限公司董事长；2022年3月至2023年8月任江苏汇鸿国际集团股份有限公司副总裁、党委委员；2023年8月至今任江苏省苏豪控股集团有限公司副总裁、党委委员。晋永甫先生任职的江苏省苏豪控股集团有限公司为公司实际控制人江苏省政府国有资产监督管理委员会所属独资企业。

　　截至本公告日，晋永甫先生未持有公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。