（上接D2版）瑞达期货股份有限公司 关于修订《公司章程》及相关议事规则的 公告

　　（上接D2版）

　　注：因删减和新增部分条款，以及部分条款顺序调整，《公司章程》中原条款序号、援引条款序号按修订内容相应调整。

　　除上述内容外，《公司章程》的其他内容不变，公司将按照以上修改内容对《公司章程》进行修订，公司董事会提请股东会审议相关事项并授权公司董事会指定专人负责办理工商备案等相关事宜。上述变更事项最终以市场监督管理部门最终核准的内容为准。

　　三、《董事会议事规则》的修订情况

　　除上述内容外，《董事会议事规则》的其他条款保持不变。

　　四、备查文件

　　1、《第四届董事会第三十三次会议决议》；

　　2、《第四届监事会第二十七次会议决议》。

　　特此公告。

　　瑞达期货股份有限公司

　　董事会

　　2025年4月1日

　　证券代码：002961    证券简称：瑞达期货            公告编号：2025-019

　　债券代码：128116              债券简称：瑞达转债

　　瑞达期货股份有限公司

　　关于召开2025年第二次临时股东会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　瑞达期货股份有限公司（以下简称“公司”或“瑞达期货”）第四届董事会第三十三次会议决定于2025年4月17日（星期四），召开公司2025年第二次临时股东会，现将本次股东会的有关事项通知如下：

　　一、召开会议的基本情况

　　1、股东会届次：2025年第二次临时股东会

　　2、股东会召集人：公司第四届董事会

　　3、会议召开的合法、合规性：经公司第四届董事会第三十三次会议审议通过《关于召开2025年第二次临时股东会的议案》，决定召开2025年第二次临时股东会，本次股东会的召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　4、会议召开的日期、时间：

　　（1）现场会议召开时间：2025年4月17日（星期四）下午15:30

　　（2）网络投票时间：2025年4月17日

　　其中，通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）交易系统进行网络投票的时间为2025年4月17日上午9:15-9:25、9:30-11:30和下午13:00-15:00；通过深交所互联网系统投票的具体时间为2025年4月17日9:15-15:00期间的任意时间。

　　5、会议的召开方式：本次临时股东会采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。

　　（1）现场投票：股东本人出席现场会议或者授权委托他人出席现场会议并参加表决，股东委托的代理人不必是公司股东。

　　（2）网络投票：公司将通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在上述网络投票时间内通过上述系统行使表决权。网络投票包含深交所交易系统和互联网投票系统两种投票方式，同一股份只能选择其中一种方式。

　　（3）公司股东只能选择现场投票或网络投票中的一种表决方式。同一表决权出现重复投票的以第一次有效投票结果为准。

　　6、会议的股权登记日：2025年4月10日（星期四）

　　7、会议出席对象

　　（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人

　　本次股东会的股权登记日为2025年4月10日（星期四），于股权登记日下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东（授权委托书样式详见附件一）。

　　（2）公司董事、监事、高级管理人员

　　（3）公司聘请的见证律师及相关人员

　　8、现场会议地点：厦门市思明区桃园路18号27楼瑞达期货会议室

　　二、会议审议事项

　　说明：

　　1、以上议案已经公司第四届董事会第三十三次会议、第四届监事会第二十七次会议审议通过，具体内容请查阅公司于《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。

　　2、议案1.00、议案2.00采用累积投票表决方式进行，应选非独立董事3名、独立董事3名，非独立董事和独立董事的表决分开进行。股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。

　　3、独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所备案审核无异议后，股东会方可进行表决。

　　4、议案3.00、议案4.00属于股东会特别决议议案，须经出席股东会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上表决通过。

　　5、为更好地维护中小投资者的合法权益，本次股东会将对中小投资者的表决结果单独计票并披露。中小投资者是指除以下股东以外的其他股东：（1）单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东；（2）上市公司的董事、高级管理人员。

　　三、会议登记等事项

　　1、登记时间：2025年4月16日（星期三）上午8:30至11:30，下午13:00至17:00

　　2、登记地点：厦门市思明区桃园路18号29楼，瑞达期货董事会办公室

　　3、登记方式：

　　（1）法人股东：法人股东应由法定代表人或其委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明、加盖公章的法人营业执照复印件及有效持股凭证。委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书（附件一）、加盖公章的法人营业执照复印件和有效持股凭证。

　　（2）自然人股东：自然人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证及有效持股凭证；委托代理人出席会议，代理人应出示本人身份证、委托人身份证复印件、股东授权委托书（附件一）及有效持股凭证。

　　（3）异地股东可以凭以上材料采取信函、电子邮件或传真方式登记，股东请仔细填写参会股东登记表（附件二），以便登记确认。

　　信函、电子邮件或传真请在2025年4月16日下午17:00前送达瑞达期货董事会办公室，不接受电话登记。来信请寄：厦门市思明区桃园路18号29楼瑞达期货董事会办公室，邮编：361000，（信函上请注明“股东会”字样）。

　　4、联系方式：

　　联系人：林娟、甘雅娟

　　联系电话：0592-2681653

　　联系传真：0592-2397059

　　通讯地址：厦门市思明区桃园路18号29楼瑞达期货董事会办公室

　　邮政编码：361000

　　5、本次股东会现场会议会期半天，与会人员的食宿及交通等费用自理。

　　6、出席现场会议的股东或股东代理人请携带相关证件原件于会议开始前半小时内到达会场办理登记手续。

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　本次股东会公司将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件三。

　　五、备查文件

　　1、《第四届董事会第三十三次会议决议》；

　　2、《第四届监事会第二十七次会议决议》；

　　3、深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　附件一：《2025年第二次临时股东会授权委托书》；

　　附件二：《2025年第二次临时股东会现场会议参会股东登记表》；

　　附件三：《参加网络投票的具体操作流程》。

　　瑞达期货股份有限公司

　　董事会

　　2025年4月1日

　　附件一：

　　瑞达期货股份有限公司

　　2025年第二次临时股东会授权委托书

　　本公司（本人）作为瑞达期货股份有限公司股东，兹委托_________先生/女士代表本公司/本人出席于2025年4月17日召开的瑞达期货股份有限公司2025年第二次临时股东会，代表本公司/本人签署此次会议相关文件，并按照下列指示行使表决权，其行使表决权的后果均由本公司/本人承担。

　　委托人对下述提案表决如下：

　　说明：

　　1、议案1.00、议案2.00采用累积投票表决方式进行，应选非独立董事3名、独立董事3名，非独立董事和独立董事的表决分开进行。具体情况如下：

　　议案 1.00：《关于董事会换届暨选举第五届董事会非独立董事的议案》

　　股东所拥有的选举票数=股东所持有表决权的股份数量×3

　　股东可以将所拥有的选举票数在3名非独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

　　议案 2.00：《关于董事会换届暨选举第五届董事会独立董事的议案》

　　股东所拥有的选举票数=股东所持有表决权的股份数量×3

　　股东可以将所拥有的选举票数在3名独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

　　2、对于非累积投票提案,委托人应当在该项方框中相应的“同意”、“反对”和“弃权”处打“√”，表示同意、反对、弃权。

　　3、如果委托人未对上述议案作出具体表决指示，被委托人可否按自己的意愿行使表决权：□可以  □不可以

　　4、授权委托书剪报、复印或按上述格式自制均有效；单位委托必须加盖单位公章。

　　委托人（个人股东签字，法人股东法定代表人签字并加盖公章）：

　　委托人身份证或营业执照号码：

　　委托人股东账号：

　　委托人持股数：

　　受托人签名：

　　受托人身份证号码：

　　委托日期：  年  月  日

　　委托期限：至2025年第二次临时股东会会议结束。

　　附件二：

　　瑞达期货股份有限公司

　　2025年第二次临时股东会现场会议参会股东登记表

　　附件三：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1、投票代码：362961

　　2、投票简称：瑞达投票

　　3、填报表决意见或选举票数。

　　对于非累积投票提案，填报表决意见为：“同意”、“反对”或“弃权”。

　　对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

　　累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

　　各提案组下股东拥有的选举票数举例如下：

　　（1）选举非独立董事（如提案1.00，采用等额选举，应选人数为3人）

　　股东所拥有的选举票数=股东所持有表决权的股份数量×3

　　股东可以将所拥有的选举票数在3名非独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

　　（2）选举独立董事（如提案2.00，采用等额选举，应选人数为3人）

　　股东所拥有的选举票数=股东所持有表决权的股份数量×3

　　股东可以将所拥有的选举票数在3名独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1、投票时间：2025年4月17日的交易时间，即9:15-9:25、9:30-11:30和13:00-15:00。

　　2、股东可登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1、互联网投票系统开始投票的时间为2025年4月17日（现场股东会召开当日）上午9:15，结束时间为2025年4月17日（现场股东会结束当日）下午15:00。

　　2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则（2025年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）规则指引栏目查阅。

　　3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录（http://wltp.cninfo.com.cn）在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　证券代码：002961    证券简称：瑞达期货            公告编号：2025-016

　　债券代码：128116              债券简称：瑞达转债

　　瑞达期货股份有限公司

　　关于董事会换届选举的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　瑞达期货股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会任期已届满，为保证董事会的正常运行，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》《董事会议事规则》的有关规定，公司于2025年3月31日召开了第四届董事会第三十三次会议，审议通过了《关于董事会换届暨选举第五届董事会非独立董事的议案》及《关于董事会换届暨选举第五届董事会独立董事的议案》。

　　公司第五届董事会由7名董事组成，其中独立董事3名，非独立董事4名（含职工代表董事1名）。经公司董事会提名委员会资格审查，董事会同意提名林志斌先生、葛昶先生、林鸿斌先生为公司第五届董事会非独立董事候选人；同意提名陈咏晖先生、于学会先生、顾乾坤先生为公司第五届董事会独立董事候选人，其中顾乾坤先生为会计专业人士，上述候选人简历附后。

　　上述董事候选人人数符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和《公司章程》的规定，公司董事会中兼任高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数，总计未超过公司董事总数的二分之一，其中独立董事候选人人数的比例不低于董事会人员总数的三分之一，兼任境内上市公司独立董事均未超过三家，且均已取得独立董事资格证书。独立董事候选人的任职资格和独立性需经深圳证券交易所备案审核无异议后，方可提交股东会审议。

　　本次董事会换届选举事项尚需提交公司2025年第二次临时股东会审议，并采用累积投票制进行选举，分别对每位候选人逐一表决，经公司股东会审议通过后，上述6位董事将与经职工代表大会选举产生的1名职工代表董事共同组成公司第五届董事会，任期自公司2025年第二次临时股东会审议通过之日起三年。

　　因于学会先生自2020年5月15日起开始担任公司独立董事，陈咏晖先生自2022年1月13日起开始担任公司独立董事，根据《上市公司独立董事管理办法》中“第十三条 独立董事每届任期与上市公司其他董事任期相同，任期届满，可以连选连任，但是连续任职不得超过六年。”的规定，于学会先生如当选第五届董事会独立董事，任期自公司股东会审议通过之日起至2026年5月14日止；陈咏晖先生如当选第五届董事会独立董事，任期自公司股东会审议通过之日起至2028年1月12日止。

　　公司第四届董事会董事郭晓利先生、独立董事黄炳艺先生任期届满后不再担任董事的职务，且不担任公司其他职务。郭晓利先生、黄炳艺先生未直接或间接持有公司股份，不存在应当履行而未履行的承诺事项。为确保董事会正常运作，在新一届董事会董事就任前，公司第四届董事会董事仍将继续依照法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定，忠实、勤勉地履行董事的职责。公司对第四届董事会各位董事在任职期间为公司及董事会所做出的贡献表示衷心的感谢！

　　特此公告。

　　瑞达期货股份有限公司

　　董事会

　　2025年4月1日

　　附件：

　　非独立董事候选人简历

　　一、林志斌：男，1969年生，中国国籍，无境外永久居留权，厦门大学EMBA在读。1991年10月至1993年1月，就职于深圳百事高商品期货投资咨询公司；1993年2月至1994年8月，就职于汕头市南方期货经纪有限公司，任经理；1995年3月至1998年7月，就职于陕西省宝鸡市通源物资贸易有限公司，任副总经理；1998年7月至1999年7月，就职于四川省兴鑫期货经纪有限公司，任总经理；1999年8月至2012年11月，就职于瑞达期货经纪有限公司，历任副总经理、总经理、董事长；2012年11月至今，任公司董事长，同时担任子公司瑞达新控董事长、瑞达国际董事、瑞达国际资产董事、瑞达国际股份董事；兼任上海期货交易所第四届理事会会员理事、中国期货业协会交易者服务与保护专业委员会副主任委员。

　　林志斌先生与董事林鸿斌先生、林丽芳女士互为一致行动人，为公司的实际控制人，与董事林鸿斌先生为兄弟关系，与林丽芳女士为兄妹关系。除此之外，与其他持有公司5%以上股份的股东、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。

　　截至本公告披露之日，林志斌先生未直接持有公司股份，通过福建省瑞达控股有限责任公司间接持有公司股份112,801,728股，占公司总股本的25.35%。林志斌先生不存在《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等规定不得担任董事、监事、高级管理人员的情形；最近三十六个月内未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的纪律处分；不存在被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论的情形；经在最高人民法院网站失信被执行人目录查询，不属于“失信被执行人”；其任职资格符合相关法律法规及《公司章程》的规定。

　　二、葛昶：男，1968年生，中国国籍，无境外永久居留权，1995年7月毕业于郑州工业高等专科学校，大专学历。1998年12月至今，就职于本公司，历任市场部总监、营业部经理、网上事业部总监、副总经理、总经理；2010年1月至今，任公司董事；现为公司董事、总经理，同时担任子公司瑞达置业执行董事及总经理、瑞达基金董事；现兼任大商所交易委员会委员、郑商所交易委员会委员、厦门证券期货基金业协会副会长、中国证券投资基金业协会资产管理委员会委员。

　　葛昶先生与公司其他董事、监事、高级管理人员及持有公司5%以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系。

　　截至本公告披露之日，葛昶先生未直接持有公司股份，通过泉州运筹投资有限公司间接持有公司股份493,500股，占公司总股本的0.11%。葛昶先生不存在《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等规定不得担任董事、监事、高级管理人员的情形；最近三十六个月内未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的纪律处分；不存在被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论的情形；经在最高人民法院网站失信被执行人目录查询，不属于“失信被执行人”；其任职资格符合相关法律法规及《公司章程》的规定。

　　三、林鸿斌：男，1976年生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于天津大学，本科学历。2009年9月至今，担任福建省瑞达控股有限责任公司执行董事；2021年1月至今，任公司董事，同时担任瑞达国际董事、瑞达国际资产董事、瑞达国际股份董事、瑞达国际基金董事。

　　林鸿斌先生与董事林志斌先生、林丽芳女士互为一致行动人，为公司的实际控制人，与董事林志斌先生为兄弟关系，与林丽芳女士为姐弟关系。除此之外，与其他持有公司5%以上股份的股东、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。

　　截至本公告披露之日，林鸿斌先生未直接持有公司股份，通过福建省瑞达控股有限责任公司间接持有公司股份67,163,104股，占公司总股本的15.09%。林鸿斌先生不存在《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等规定不得担任董事、监事、高级管理人员的情形；最近三十六个月内未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的纪律处分；不存在被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论的情形；经在最高人民法院网站失信被执行人目录查询，不属于“失信被执行人”；其任职资格符合相关法律法规及《公司章程》的规定。

　　独立董事候选人简历

　　四、陈咏晖：男，1972年生，中国国籍，中共党员，拥有澳大利亚永久居留权，华侨大学法学学士，厦门大学法律硕士。从事律师工作28年，现为福建英合律师事务所主任、党支部书记，兼任厦门市律师行业党委委员、厦门市律师协会副会长、福建省律师协会常务理事、厦门仲裁委员会仲裁员、厦门市劳动争议仲裁委员会仲裁员、最高人民检察院民事行政案件咨询专家、厦门市人民检察院人民监督员、厦门市金融法学研究会监事长、厦门市破产管理人协会会长、福建省破产管理人协会副会长。2022年1月至今，担任公司独立董事。

　　陈咏晖先生与公司其他董事、监事、高级管理人员及持有公司5%以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系。

　　截至本公告披露之日，陈咏晖先生未持有公司股份。陈咏晖先生不存在《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等规定不得担任董事、监事、高级管理人员的情形；最近三十六个月内未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的纪律处分；不存在被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论的情形；经在最高人民法院网站失信被执行人目录查询，不属于“失信被执行人”；其任职资格符合相关法律法规及《公司章程》的规定。

　　五、于学会：男，1966 年生，中国国籍，无境外永久居留权，1988年7月毕业于北京大学，本科学历。1988年8月至1990年5月，就职于北京海华新技术开发中心；1990年6月至1993年2月，就职于中国电子进出口总公司；1993年3月至1997年10月，就职于中国国际期货经纪有限公司，任经纪人和部门经理；1997年11月至2006年5月，就职于北京市汉华律师事务所，任合伙人和律师；2006年6月至2007年4月，就职于北京市必浩得律师事务所，任合伙人和律师；2007年5月至今，就职于北京市众天律师事务所，任合伙人和律师。2020年5月至今，担任公司独立董事。现兼任民生加银基金管理有限公司独立董事。

　　于学会先生与公司其他董事、监事、高级管理人员及持有公司5%以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系。

　　截至本公告披露之日，于学会先生未持有公司股份。于学会先生不存在《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等规定不得担任董事、监事、高级管理人员的情形；最近三十六个月内未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的纪律处分；不存在被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论的情形；经在最高人民法院网站失信被执行人目录查询，不属于“失信被执行人”；其任职资格符合相关法律法规及《公司章程》的规定。

　　六、顾乾坤：男，1988年生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于香港中文大学，金融学博士研究生学历。2019年7月至2023年11月，就职于武汉大学经济与管理学院，历任会计系讲师、副研究员；2023年12月至今，就职于苏州大学商学院，任智能会计系副教授，主持一项国家自然科学基金，参与多项国家级和省部级课题。获得第五届香樟金融学论坛优秀论文奖，第五届“中国工业经济学会青年杯”提名奖。

　　顾乾坤先生与公司其他董事、监事、高级管理人员及持有公司5%以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系。

　　截至本公告披露之日，顾乾坤先生未持有公司股份。顾乾坤先生不存在《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等规定不得担任董事、监事、高级管理人员的情形；最近三十六个月内未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的纪律处分；不存在被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论的情形；经在最高人民法院网站失信被执行人目录查询，不属于“失信被执行人”；其任职资格符合相关法律法规及《公司章程》的规定。

　　证券代码：002961    证券简称：瑞达期货            公告编号：2025-015

　　债券代码：128116              债券简称：瑞达转债

　　瑞达期货股份有限公司

　　第四届监事会第二十七次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、 监事会会议召开情况

　　瑞达期货股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第二十七次会议，于2025年3月31日在厦门市思明区桃园路18号公司27楼会议室以现场方式召开，提议召开本次会议的会议通知已于2025年3月27日以微信、电子邮件相结合的方式发出。本次会议应参会监事3人，实际参会监事3人。本次会议由杨璐女士召集并主持，会议的召集、召开符合法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定。

　　二、 监事会会议审议情况

　　本次会议以书面投票表决方式形成如下决议：

　　1、审议通过公司《关于全资子公司及其下属子公司使用自有资金进行理财投资及衍生品交易的议案》

　　经审议，全体监事认为：瑞达新控资本管理有限公司及其下属子公司以自有资金进行理财投资及衍生品交易履行了必要的审批程序，不会影响其正常经营及相关项目的推进，有利于提高资金使用效率，获得一定的投资收益，符合公司和全体股东的利益，同时公司及子公司均制定了相应的风险防范措施对投资行为进行规范，能够有效地防范投资风险，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

　　具体内容详见公司同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于全资子公司及其下属子公司使用自有资金进行理财投资及衍生品交易的公告》（公告编号：2025-018）。

　　表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票，表决通过。

　　本议案尚需提交公司2025年第二次临时股东会审议。

　　2、审议通过公司《关于修订＜公司章程＞的议案》

　　为进一步完善公司治理制度，提高公司规范运作和科学决策水平，根据2025年3月28日修订发布的《上市公司章程指引》等相关法律法规的规定，结合公司实际情况，对《公司章程》的相关内容进行相应修订。

　　具体内容详见公司同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于修订＜公司章程＞及相关议事规则的公告》（公告编号：2025-017）。

　　表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票，表决通过。

　　本议案尚需提交公司2025年第二次临时股东会审议。

　　三、 备查文件

　　《第四届监事会第二十七次会议决议》。

　　特此公告。

　　瑞达期货股份有限公司

　　监事会

　　2025年4月1日

　　证券代码：002961     证券简称：瑞达期货            公告编号：2025-014

　　债券代码：128116              债券简称：瑞达转债

　　瑞达期货股份有限公司

　　第四届董事会第三十三次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　瑞达期货股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第三十三次会议于2025年3月31日以现场和通讯相结合的方式，在厦门市思明区桃园路18号公司27楼会议室召开。提议召开本次会议的通知已于2025年3月27日以微信、电子邮件相结合的方式发出，本次会议应参会董事7人，实际参会董事7人，其中董事陈咏晖、郭晓利、黄炳艺先生以通讯方式出席。本次会议由董事长林志斌先生召集并主持，会议的召集、召开符合法律、行政法规、部门规章和《公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　经审议，本次会议以书面投票表决方式形成如下决议：

　　1、审议通过公司《关于董事会换届暨选举第五届董事会非独立董事的议案》

　　鉴于公司第四届董事会任期已届满，为顺利完成新一届董事会的换届选举，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》《董事会议事规则》的有关规定，经广泛征求意见，并经公司董事会提名委员会审查通过，公司第四届董事会提名林志斌先生、葛昶先生、林鸿斌先生为公司第五届董事会非独立董事候选人，任期自公司股东会审议通过之日起三年。

　　公司拟聘董事中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数，总计未超过公司董事总数的二分之一。

　　为确保董事会正常运作，在新一届董事会董事就任前，公司第四届董事会董事仍将继续依照法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定，忠实、勤勉地履行董事的职责。

　　出席会议的董事对上述候选人进行逐一表决，表决结果如下：

　　1.01 选举林志斌先生为第五届董事会非独立董事

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，表决通过。

　　1.02 选举葛昶先生为第五届董事会非独立董事

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，表决通过。

　　1.03 选举林鸿斌先生为第五届董事会非独立董事

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，表决通过。

　　具体内容详见公司同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于董事会换届选举的公告》（公告编号：2025-016）。

　　本议案尚需提交公司2025年第二次临时股东会审议，并采用累积投票制进行选举，分别对每位非独立董事候选人逐一表决。

　　2、审议通过公司《关于董事会换届暨选举第五届董事会独立董事的议案》

　　鉴于公司第四届董事会任期已届满，为顺利完成新一届董事会的换届选举，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》的有关规定，经广泛征求意见，并经公司董事会提名委员会审查通过，公司第四届董事会提名陈咏晖先生、于学会先生、顾乾坤先生为公司第五届董事会独立董事候选人，其中顾乾坤先生为会计专业人士，任期自公司股东会审议通过之日起三年。

　　公司拟聘独立董事人数不低于董事会人员总数的三分之一，独立董事候选人的任职资格和独立性需经深圳证券交易所备案审核无异议后，方可提请股东会审议。

　　为确保董事会正常运作，在新一届董事会董事就任前，公司第四届董事会独立董事仍将继续依照法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定，忠实、勤勉地履行独立董事的职责。

　　出席会议的董事对上述候选人进行逐一表决，表决结果如下：

　　2.01 选举陈咏晖先生为第五届董事会独立董事

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，表决通过。

　　2.02 选举于学会先生为第五届董事会独立董事

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，表决通过。

　　2.03 选举顾乾坤先生为第五届董事会独立董事

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，表决通过。

　　具体内容详见公司同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于董事会换届选举的公告》（公告编号：2025-016）。

　　本议案尚需提交公司2025年第二次临时股东会审议，并采用累积投票制进行选举，分别对每位独立董事候选人逐一表决。

　　3、审议通过公司《关于修订＜公司章程＞的议案》

　　为进一步完善公司治理制度，提高公司规范运作和科学决策水平，根据2025年3月28日修订发布的《上市公司章程指引》等相关法律法规的规定，结合公司实际情况，对《公司章程》的相关内容进行相应修订。

　　具体内容详见公司同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于修订＜公司章程＞及相关议事规则的公告》（公告编号：2025-017）。

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，表决通过。

　　本议案尚需提交公司2025年第二次临时股东会审议，该事项为特别决议事项，须经出席股东会的股东所持表决权的三分之二以上通过。

　　4、审议通过公司《关于修订＜董事会议事规则＞的议案》

　　为进一步完善公司治理制度，提高公司规范运作和科学决策水平，根据2025年3月28日修订发布的《上市公司章程指引》等相关法律法规的规定，结合公司实际情况，对《董事会议事规则》的相关内容进行相应修订。

　　具体内容详见公司同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于修订＜公司章程＞及相关议事规则的公告》（公告编号：2025-017）。

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，表决通过。

　　本议案尚需提交公司2025年第二次临时股东会审议，该事项为特别决议事项，须经出席股东会的股东所持表决权的三分之二以上通过。

　　5、审议通过公司《关于全资子公司及其下属子公司使用自有资金进行理财投资及衍生品交易的议案》

　　本议案已经公司董事会审计委员会、董事会风险管理委员会及独立董事专门会议审议通过。

　　具体内容详见公司同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于全资子公司及其下属子公司使用自有资金进行理财投资及衍生品交易的公告》（公告编号：2025-018）。

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，表决通过。

　　本议案尚需提交公司2025年第二次临时股东会审议。

　　6、审议通过公司《关于召开2025年第二次临时股东会的议案》

　　公司董事会拟定于2025年4月17日下午15:30，在厦门市思明区桃园路18号公司27楼会议室召开2025年第二次临时股东会。

　　具体内容详见公司同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于召开2025年第二次临时股东会的通知》（公告编号：2025-019）。

　　表决结果：同意票7票，反对票0票，弃权票0票，表决通过。

　　三、备查文件

　　1、《第四届董事会第三十三次会议决议》；

　　2、《第四届董事会提名委员会2025年第一次会议决议》；

　　3、《第四届董事会独立董事2025年第二次专门会议决议》；

　　4、《第四届董事会风险管理委员会2025年第一次会议决议》；

　　5、《第四届董事会审计委员会2025年第一次会议决议》。

　　特此公告。

　　瑞达期货股份有限公司

　　董事会

　　2025年4月1日

　　证券代码：002961    证券简称：瑞达期货            公告编号：2025-026

　　债券代码：128116              债券简称：瑞达转债

　　瑞达期货股份有限公司

　　关于2025年第一季度可转换公司

　　债券转股情况公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　证券代码：002961，证券简称：瑞达期货

　　债券代码：128116，债券简称：瑞达转债

　　转股价格：人民币28.65元/股

　　转股时间：2021年1月4日至2026年6月28日

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第15号——可转换公司债券》的有关规定，瑞达期货股份有限公司（以下简称“公司”）现将2025年第一季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司股份变动情况公告如下：

　　一、可转债发行上市概况

　　1、可转债发行情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准瑞达期货股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕1039号）核准，公司于2020年6月29日公开发行了650万张可转债，每张面值100元，发行总额65,000万元。本次公开发行的可转债向公司在股权登记日（2020年6月24日，T-1日）收市后登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）交易系统网上向社会公众投资者发行。认购不足65,000万元的部分由主承销商余额包销。

　　2、可转债上市情况

　　经深交所“深证上〔2020〕635号”文同意，公司本次公开发行的65,000万元可转债于2020年7月24日起在深交所挂牌上市交易，债券简称“瑞达转债”，

　　债券代码“128116”。

　　二、可转债转股价格调整情况

　　公司本次发行的可转债自2021年1月4日起可转换为公司A股股份，初始转股价格为29.82元/股。

　　2021年4月30日，公司实施完毕了2020年度权益分派方案，即向权益分派股权登记日登记在册的全体股东每10股派发现金红利2.70元（含税），不送红股、不以资本公积金转增股本。根据“瑞达转债”转股价格调整的相关条款，“瑞达转债”的转股价格作相应调整，调整前“瑞达转债”转股价格为29.82元/股，调整后转股价格为29.55元/股，调整后的转股价格自2021年4月30日（除权除息日）起生效。具体内容详见公司于2021年4月23日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于调整瑞达转债转股价格的公告》（公告编号：2021-034）。

　　2022年5月16日，公司实施完毕了2021年度权益分派方案，即向权益分派股权登记日登记在册的全体股东每10股派发现金红利3.30元（含税），不送红股、不以资本公积金转增股本。根据“瑞达转债”转股价格调整的相关条款，“瑞达转债”的转股价格作相应调整，调整前“瑞达转债”转股价格为29.55元/股，调整后转股价格为29.22元/股，调整后的转股价格自2022年5月16日（除权除息日）起生效。具体内容详见公司于2022年5月10日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于调整瑞达转债转股价格的公告》（公告编号：2022-031）。

　　2023年6月5日，公司实施完毕了2022年度权益分派方案，即向权益分派股权登记日登记在册的全体股东每10股派发现金红利2.20元（含税），不送红股、不以资本公积金转增股本。根据“瑞达转债”转股价格调整的相关条款，“瑞达转债”的转股价格作相应调整，调整前“瑞达转债”转股价格为29.22元/股，调整后转股价格为29.00元/股，调整后的转股价格自2023年6月5日（除权除息日）起生效。具体内容详见公司于2023年5月30日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于调整“瑞达转债”转股价格的公告》（公告编号：2023-023）。

　　2024年5月13日，公司实施完毕了2023年度权益分派方案，即向权益分派股权登记日登记在册的全体股东每10股派发现金红利2.20元（含税），不送红股、不以资本公积金转增股本。根据“瑞达转债”转股价格调整的相关条款，“瑞达转债”的转股价格作相应调整，调整前“瑞达转债”转股价格为29.00元/股，调整后转股价格为28.78元/股，调整后的转股价格自2024年5月13日（除权除息日）起生效。具体内容详见公司于2024年5月7日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于因实施2023年度权益分派调整“瑞达转债”转股价格的公告》（公告编号：2024-027）。

　　2024年11月11日，公司实施完毕了2024年中期权益分派方案，即向权益分派股权登记日登记在册的全体股东每10股派发现金红利1.30元（含税），不送红股、不以资本公积金转增股本。根据“瑞达转债”转股价格调整的相关条款，“瑞达转债”的转股价格作相应调整，调整前“瑞达转债”转股价格为28.78元/股，调整后转股价格为28.65元/股，调整后的转股价格自2024年11月11日（除权除息日）起生效。具体内容详见公司于2024年11月2日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于因实施2024年中期权益分派调整“瑞达转债”转股价格的公告》（公告编号：2024-065）。

　　三、可转债回售情况

　　公司股票自2024年7月1日至2024年8月9日连续三十个交易日的收盘价格低于当期转股价格的70%（20.15元/股），且“瑞达转债”处于最后两个计息年度，根据《瑞达期货股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，“瑞达转债”有条件回售条款生效。本次回售申报期为2024年8月15日至2024年8月21日，根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证券回售结果明细表》，本次回售有效申报数量为97张，回售金额为9,723.76元（含息、税），“瑞达转债”挂牌交易数量因回售减少97张。具体内容详见公司于2024年8月23日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《关于“瑞达转债”回售结果的公告》（公告编号：2024-049）。

　　四、瑞达转债转股及股份变动情况

　　2025年第一季度，“瑞达转债”因转股减少1,660张（因转股减少的可转债金额为166,000元），转股数量为5,793股。截至2025年3月31日，剩余可转债张数为6,489,415张（剩余可转债金额为648,941,500元），未转换比例为99.8372%。

　　公司2025年第一季度股份变动情况如下：

　　五、其他

　　投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司投资者咨询电话0592-2681653进行咨询。

　　六、备查文件

　　1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的截至2025年3月31日《发行人股本结构表》（瑞达期货）；

　　2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的截至2025年3月31日《发行人股本结构表》（瑞达转债）。

　　特此公告。

　　瑞达期货股份有限公司

　　董事会

　　2025年4月1日