上海索辰信息科技股份有限公司 2024年度内部控制评价报告

　　公司代码：688507                                              公司简称：索辰科技

　　上海索辰信息科技股份有限公司全体股东：

　　根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。

　　一. 重要声明

　　按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

　　公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

　　二. 内部控制评价结论

　　1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷

　　□是     √否

　　2. 财务报告内部控制评价结论

　　√有效     □无效

　　根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

　　3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷

　　□是     √否

　　根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

　　4. 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素

　　□适用     √不适用

　　自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

　　5. 内部控制审计意见是否与公司对财务报告内部控制有效性的评价结论一致

　　√是     □否

　　6. 内部控制审计报告对非财务报告内部控制重大缺陷的披露是否与公司内部控制评价报告披露一致

　　√是     □否

　　三. 内部控制评价工作情况

　　(一). 内部控制评价范围

　　公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。

　　1. 纳入评价范围的主要单位包括：上海索辰信息科技股份有限公司及全部纳入合并范围内的子公司

　　2. 纳入评价范围的单位占比：

　　3. 纳入评价范围的主要业务和事项包括:

　　结合公司实际情况，对法人治理结构、组织架构、发展战略、内部审计监督、财务报告、销售业务、资金管理、研究与开发、合同管理、人力资源管理、企业文化、社会责任等内容进行评价。

　　4. 重点关注的高风险领域主要包括：

　　财务报告、销售业务、资金管理、研究与开发、合同管理、人力资源管理。

　　5. 上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，是否存在重大遗漏

　　□是     √否

　　6. 是否存在法定豁免

　　□是     √否

　　7. 其他说明事项

　　无

　　(二). 内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准

　　公司依据企业内部控制规范体系及《企业内部控制基本规范》《上海证券交易所上市公司内部控制指引》等相关法律、法规和规章制度的要求，组织开展内部控制评价工作。

　　1. 内部控制缺陷具体认定标准是否与以前年度存在调整

　　□是     √否

　　公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。

　　2. 财务报告内部控制缺陷认定标准

　　公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：

　　说明:

　　无

　　公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：

　　说明：

　　无

　　3. 非财务报告内部控制缺陷认定标准

　　公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：

　　说明：

　　无

　　公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：

　　说明：

　　无

　　(三). 内部控制缺陷认定及整改情况

　　1. 财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

　　1.1. 重大缺陷

　　报告期内公司是否存在财务报告内部控制重大缺陷

　　□是     √否

　　1.2. 重要缺陷

　　报告期内公司是否存在财务报告内部控制重要缺陷

　　□是     √否

　　1.3. 一般缺陷

　　根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在财务报告内部控制一般缺陷。

　　1.4. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否存在未完成整改的财务报告内部控制重大缺陷

　　□是     √否

　　1.5. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否存在未完成整改的财务报告内部控制重要缺陷

　　□是     √否

　　2. 非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

　　2.1. 重大缺陷

　　报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重大缺陷

　　□是     √否

　　2.2. 重要缺陷

　　报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重要缺陷

　　□是     √否

　　2.3. 一般缺陷

　　根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内未发现公司非财务报告内部控制存在一般缺陷。

　　2.4. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否发现未完成整改的非财务报告内部控制重大缺陷

　　□是     √否

　　2.5. 经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否发现未完成整改的非财务报告内部控制重要缺陷

　　□是     √否

　　四. 其他内部控制相关重大事项说明

　　1. 上一年度内部控制缺陷整改情况

　　□适用     √不适用

　　2. 本年度内部控制运行情况及下一年度改进方向

　　√适用     □不适用

　　报告期内，公司纳入评价范围的业务和事项已建立了内部控制制度，并得以有效执行；公司设立了内部控制相关部门，在财务报告和非财务报告的所有重大方面保持了有效的内部控制。

　　2025年，公司将根据业务发展并结合公司实际情况，强化内部控制意识，持续完善内部控制体系，优化内部控制流程，强化内部控制监督检查，保障公司健康、可持续发展。

　　3. 其他重大事项说明

　　□适用     √不适用

　　董事长（已经董事会授权）：陈灏

　　上海索辰信息科技股份有限公司

　　2025年4月21日

　　证券代码：688507             证券简称：索辰科技             公告编号：2025-021

　　上海索辰信息科技股份有限公司

　　关于部分募集资金投资项目延期的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月21日召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》。公司基于审慎性原则，严格把控项目整体质量，综合考虑实际建设进度、资金使用情况及其它因素的影响，在保证募集资金投资项目（简称“募投项目”）的实施主体、投资总额、资金用途等均不发生变化的情况下，决定将募投项目“年产260台DEMX水下噪声测试仪建设项目”达到预定可使用状态时间由2025年4月延期至2026年4月。

　　保荐机构国泰海通证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。具体情况公告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕461号《关于同意上海索辰信息科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意注册，公司向社会公开发行人民币普通股（A股）10,333,400股，发行价格245.56元/股，募集资金总额为人民币2,537,469,704.00元，扣除各项发行费用后的实际募集资金净额为人民币2,315,749,104.82元。上述资金已全部到位，经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于2023年4月12日出具了中汇会验[2023]3083号《验资报告》。

　　公司已按相关规则要求对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金监管协议。

　　二、募集资金投资项目的基本情况

　　根据《上海索辰信息科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，公司募集资金使用计划如下：

　　单位：万元

　　截至2024年12月31日，年产260台DEMX水下噪声测试仪建设项目已使用金额5,881.23万元，募集资金使用进度为48.17%。

　　三、募集资金投资项目延期的具体情况及原因

　　（一）本次募投项目延期情况

　　结合目前公司募投项目的实际建设情况和投资进度，在募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，公司决定对项目达到预定可使用状态的时间进行延期，具体如下：

　　（二）本次募投项目延期的原因

　　目前，项目已基本完成主体建筑工程建设和部分设备的采购工作，正在进行相关实验室装修工程施工、公用设施的调试以及剩余实验设备的安装调配工作。考虑到后续装修、实验设备安装调试还需要一定周期，基于审慎性原则，公司拟将募集资金投资项目“年产260台DEMX水下噪声测试仪建设项目”实施进度进行相应调整，达到预定可使用状态日期由2025年4月延期至2026年4月。

　　四、本次募集资金投资项目延期对公司的影响

　　本次募投项目延期是公司根据项目实施的实际情况做出的审慎决定，未改变募投项目的投资内容、投资总额、实施主体，不会对募投项目的实施造成实质性的影响。本次募投项目延期不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，不会对公司的正常经营产生重大不利影响，符合公司长期发展规划。

　　五、履行的审议程序

　　（一）董事会审议情况

　　公司于2025年4月21日召开第二届董事会第十五次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意公司本次募投项目延期事项，该议案无需提交股东大会审议。

　　（二）监事会审议情况

　　公司于2025年4月21日召开第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意该项目延期。

　　经审议，监事会认为，公司募投项目“年产260台DEMX水下噪声测试仪建设项目”符合公司的战略发展规划和股东的利益，仍然具备投资的必要性和可行性。公司本次募投项目延期是公司根据募投项目实施过程的内外部实际情况做出的，不存在变相改变募集资金投向的行为，不存在损害公司和全体股东尤其是中小股东利益的情形。决策和审批程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规及公司《募集资金管理制度》的规定。

　　六、保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为，公司本次募集资金投资项目延期事项是公司基于募集资金投资项目实际情况做出的决定，已经公司董事会、监事会审议通过，履行了必要的决策程序，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定。综上，保荐机构对公司本次募集资金投资项目延期事项无异议。

　　特此公告。

　　上海索辰信息科技股份有限公司董事会

　　2025年04月22日

　　证券代码：688507             证券简称：索辰科技             公告编号：2025-013

　　上海索辰信息科技股份有限公司

　　关于2024年度“提质增效重回报”行动方案评估报告暨2025年度“提质增效重回报”

　　行动方案的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月21日召开了第二届董事会第十五次会议，审议通过了《关于2024年度“提质增效重回报”行动方案评估报告暨2025年度“提质增效重回报”行动方案的议案》。为践行以“投资者为本”的上市公司发展理念，维护全体股东利益，基于对公司发展前景的信心和对公司长期投资价值的认可，公司积极贯彻落实2024年度“提质增效重回报”行动方案，并制定了2025年度“提质增效重回报”行动方案。现将2024年度“提质增效重回报”行动方案的实施和效果评估情况及2025年度“提质增效重回报”行动方案报告如下：

　　一、聚焦经营主业，提升科技创新能力

　　作为专注于CAE软件研发、销售和服务的高新技术企业，公司自成立以来，坚持面向世界科技前沿，面向国家重大需求，专注于CAE核心技术的研究与开发。CAE软件属于研发设计类工业软件，在产品设计过程中，能够起到优化设计方案、提升产品性能、减少试验次数、提升研发效率等效果，是产品研发实现正向设计、原始创新的重要工具软件。经过持续的研发投入和技术创新，公司目前已形成流体、结构、电磁、声学、光学、测控等多个学科方向的核心算法，并开发出多类型工程仿真软件，能实现对多物理场工程应用场景的仿真，为客户提供多学科覆盖的工程仿真软件及仿真产品开发服务。

　　在国家战略引领与政策支持下，2017年以来，基于公司在国内CAE领域的核心技术优势，公司参与工业软件、高性能计算领域的六项重大科研专项，其中一项为牵头单位，五项为参研单位，为公司进一步提升技术实力、丰富产品体系提供了重要平台和机遇。公司一直秉承“探索仿真技术，成就客户创新”的理念，专注于CAE核心技术的研究与开发，在实现工程仿真软件行业技术革新、开辟下游行业新应用场景的同时，为我国实现工业软件自主研发、核心技术自主可控和国产化的新局面贡献重要力量。

　　2024年度，公司聚焦主业，深耕拓展，积极把握市场需求持续增长所带来的市场机遇，实现营业收入37,881.33万元，同比上升18.24%；实现归属于母公司股东的净利润4,144.90万元，同比下降27.89%。公司在研发方向上的投入是影响净利润的主要因素之一，公司报告期内研发投入10,793.01万元，占营业收入的28.49%。公司持续保持高研发投入，不断优化产品结构和业务领域，以保持竞争优势和推动技术创新，蓄力未来发展。

　　2025年3月，公司正式发布物理AI开发及应用平台的全场景解决方案，本年度公司将始终以“探索物理人工智能，成就虚实平行世界”为使命，持续深耕技术内核，推动智能算法与物理规律的更深层融合。公司将以自主可控为基础，坚持发展物理AI技术，通过技术纵深突破、产业链垂直整合、政策资源嫁接，构建不可替代的竞争力。

　　1、持续加强募投项目管理

　　2023年4月18日，公司在上海证券交易所科创板挂牌上市，募集资金总额为人民币25.37亿元。上市以来，公司使用募集资金投入研发中心建设项目、工业仿真云项目、年产260台DEMX水下噪声测试仪建设项目、营销网络建设项目及补充流动资金等项目。截至2024年末，IPO募集资金使用比例已达到47.06%，募集资金的投入以及公司在研发方面的投入，均围绕公司主营业务开展，有利于公司进一步扩大经营规模，提升核心竞争力，进一步提高公司品牌形象和市场知名度。

　　具体如下：

　　（1） 研发中心建设项目

　　该项目计划使用IPO募集资金投入2.83亿元，截至2024年末，已经投入7,511.15万元,项目投入进度达到26.57%。2024年，新一代信息技术与实体经济加速融合，推动制造业加快向数字化和智能化转型。智能制造的实现离不开工业软件的支持。随着3D、实时数字孪生、大模型、云计算、物理AI等新技术逐渐进入工程仿真领域，工业软件对工业元素描述更精确、更细致，仿真模型得到持续动态优化，软件与工业实际应用结合更紧密，工程仿真软件是工业软件未来发展重点。公司通过募集资金投资项目建设，将进一步完善公司各项核心技术，提升公司研发人员的科研攻关能力，提高技术创新与需求转化速度，满足新产品开发和新领域需要，增强产品技术竞争力。

　　（2） 工业仿真云项目

　　该项目计划使用IPO募集资金投入2.29亿元，截至2024年末，已经投入3,263.31万元。项目投入进度达到14.24%。2024年初，公司进行了首版仿真云平台产品的发布，初步实现将CAE软件产品云化，以云服务的方式，为用户提供设计建模、仿真分析、数据存储、专家支持及面向特定场景仿真应用等功能。公司将持续致力于将传统CAE软件部署至云端，一方面为软件厂商提供可持续性收入、提升利润率和客户黏性、减少盗版使用；另一方面，为企业用户减少硬件/人力成本、减少一次性支出、实现按需购买。

　　（3） 年产260台DEMX水下噪声测试仪建设项目

　　该项目计划使用IPO募集资金投入1.22亿元，截至2024年末，已经投入5,881.23万元。项目投入进度达到48.17%。2024年，公司投入建设嘉兴索辰共享仿真试验中心，计划打造集软件研发与实验一体的示范基地，工程物理试验测试包括风洞试验室、声学检测实验室、大型设备耐候性监测实验室、非接触测量实验室等。这些试验室对内可以用来验证公司CAE软件产品仿真的准确性，也可对外提供技术服务，依据不同客户具体的工程试验要求，进行定制化的工程物理试验服务。公司筹备生产水下噪声检测仪，将设备产品的最终生产环节把控在自己手里，更有利于保证产品质量，满足客户需求。

　　（4） 营销网络建设项目

　　该项目计划使用IPO募集资金投入3,500万元，截至2024年末，已经投入2,127.04万元，项目投入进度达到60.77%。2024年，公司持续布局营销网络建设，提升了公司在全国的市场占有率和品牌影响力，为公司提供信息资源与业务资源，补充服务能力，提升公司价值。本项目投资主要用于场地租赁和装修、软硬件购置、办公设备购置、人员薪资、市场开发和品牌推广。

　　2025年，公司将会持续加强募投项目管理，在募投项目的实施过程中，严格遵守募集资金管理规定，审慎使用募集资金，切实保证募投项目按规划顺利推进，以募投项目的落地促进公司主营业务发展，实现募投项目预期收益，增强公司整体盈利能力。

　　2、关注行业并购机遇

　　经过近二十年的高速发展，公司已积累了丰富的行业经验，为了实现有机成长并拓宽业务版图，公司正在考虑通过投资并购国内外物理AI上下游产业链内的公司，与国内外行业内公司、上下游产业链公司及其渠道商建立合作，使公司能够覆盖更多的工程场景、占领更多细分市场，为公司的长期可持续成长奠定基础。公司积极围绕工业软件行业上下游对优质企业进行投资，以提升公司在产业链上的协同性。公司通过子公司收购北京富迪广通科技发展有限公司，并于2024年9月27日办理完成本次股权转让的工商变更登记手续，通过本次股权收购布局体系仿真，进一步提升特种行业市场细分领域竞争力。2024年11月29日，公司第二届董事会第十四次会议审议通过了《关于全资子公司以股权转让方式收购宁波麦思捷科技有限公司55%股权的议案》。公司基于战略规划和业务发展，通过子公司收购宁波麦思捷科技有限公司快速拓展规模，加快市场布局，同时为收入增长注入新动力。2025年2月18日，公司披露了《关于筹划重大资产重组暨签署＜收购框架协议＞的提示性公告》。公司通过子公司拟以支付现金方式受让北京力控元通科技有限公司股权及/或向标的公司增资，收购取得其51%股权，并将其作为控股子公司纳入合并报表范围。

　　2025年，公司将持续关注最新的行业发展趋势，根据经营计划和战略发展规划等方面综合考虑投并购业务，积极寻找合适的标的，最大限度发挥现有平台与资源优势，努力提升业绩，回报广大投资者。

　　3、提升科技创新能力

　　（1）人才聚集效应充分体现

　　CAE软件作为研发设计类工业软件中最具技术难度的领域，其架构在数学科学、物理科学、计算机技术和工业技术等各学科知识之上，并且需要通过大量的工程经验更新迭代，具有极长的研发周期和极高的技术壁垒。公司成立以来始终坚持核心技术的自主创新，一方面基于对物理学、数学等学科理论的深入学习，不断开发各类先进的求解器算法并持续优化，提升产品的计算分析能力；另一方面积极研究和应用前沿计算机技术，通过高性能计算、云平台等技术提升公司产品的并行计算能力，增强技术竞争力。公司目前主要产品所用的气体动理学算法（GKS）、直接模拟蒙特卡洛方法（DSMC）、光滑粒子流（SPH）、再生核粒子算法等均为基于高性能计算的行业前沿算法，核心技术具有较强的先进性。2024年研发投入金额达到10,793.01万元，占营业收入的比例达到28.49%，维持了高水平的研发投入。

　　2024年度，公司共有28个在研项目，具体情况如下：

　　经过多年发展，公司建立了一支高学历、高水平的研发队伍。公司的研发团队涵盖数学、物理、计算机、工程学等多领域的资深人才，拥有丰富的学术知识与研发创新经验，对行业前沿技术与发展趋势具有深刻认知及判断，保障了公司核心技术的持续研发创新。截至2024年末，公司研发人员数量195人，占公司总人数的比例达到60.37%；研发人员中，具有硕士研究生以上学历的人员占比达到53.33%。

　　2025年在人工智能以及算力兴起的时代背景下，公司将积极把握物理AI带来的行业改变和战略机会，高度重视并全力参与投入物理AI。未来随着公司研发实力及经营规模的不断提升，持续高比例的研发投入，以及公司在科创板上市带来的知名度提升，公司对CAE专业人才的吸引力进一步增强。目前，公司在国内高端人才引进工作进展顺利，各学科核心团队不断扩大；同时学术水平的提升也将带动研发能力增强，对高端人才更具吸引力，形成正向循环。

　　（2）产学研相结合的创新机制

　　通过产学研相结合的科技赋能，公司积极构建“技术创新、科研引领、成果转化、人才培养”的创新模式，促进科技成果向新质生产力快速转化，为公司产业高质量发展注入新动能。在2023年10月、2024年3月公司先后与西安交通大学机械工程学院、上海交通大学船舶海洋与建筑工程学院和北京理工大学宇航学院签约合作，致力于通过校企产学研项目合作，促进各方资源共享和互补，推动国产CAE软件在高等教育领域广泛应用的同时，助力学生全面成长，搭建高素质人才培养平台。

　　公司长期坚持以自主创新为驱动，凭借在核心技术、科研实力、研究设施等多个方面的优势，于2024年1月被批准入驻上海浦东新区博士后创新实践基地，相信未来会有更多高素质人才入驻基地，联合更多高校专家与公司共同推动软件技术的创新与发展。

　　2025年，公司将持续加强产学研合作，联合培养应用型人才，建立良好的人才储备，推动更多成果落地。

　　（3）推出限制性股票激励计划，强化核心员工与股东的利益共担共享约束

　　为了建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住优秀人才和核心骨干，充分调动和发挥工作积极性、创造性，有效提升团队凝聚力和企业核心竞争力，将股东利益、公司利益和个人利益结合在一起，使各方共同为公司经营目标的实现和战略发展贡献力量，实现长远发展，公司在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献匹配的原则，制定2023年限制性股票激励计划。2023年限制性股票激励计划设定了营业收入增长率作为公司层面业绩考核要求，并结合内部规定判定考核评级的个人层面绩效考核要求，锚定公司经营状况、成长性、盈利能力等与投资者利益紧密相关的指标，强化核心员工与股东利益共担共享约束。

　　未来，公司将积极适应市场变化，通过完善人才评价、绩效考评和股权激励机制，健全长效激励机制，进一步有效地将三方利益结合，并激发核心骨干和优秀员工的积极性和创造性。

　　二、优化财务管理

　　1、加强客户拓展，巩固与扩大业务合作网络

　　公司依托政策机遇，通过持续研发提升产品性能，为各领域的客户提供更专业的服务，增强产品在细分领域的竞争力，随着公司客户群体不断壮大，营销规模持续增长，市场影响力明显提升。公司2024年前五大客户集中度为27.21%，较上年的前五名客户集中度占比同比下降约2.80%。

　　2025年，公司将进一步提高客户多样性，在更新产品版本的基础上，紧抓国内机遇，加强在民用领域的业务拓展，同时也会大力发展代理渠道商，以增强市场渗透力。

　　2、加强现金管理，实现资金安全与收益的平衡

　　2024年4月25日，公司第二届董事会第九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。公司及子公司使用不超过人民币100,000.00万元的闲置募集资金（含超募资金）适当购买安全性高、流动性好、投资期限不超过12个月的具有合法经营资格的金融机构销售的有保本约定的投资产品，在不影响募集资金投资项目推进的前提下，对闲置募集资金进行现金管理，增加资金效益。

　　2025年，公司将持续提高资金使用效率，在保障公司经营安全和募集资金投资项目推进的前提下，使用自有资金和闲置募集资金进行现金管理，更好地实现公司资金的保值增值，保障公司股东的利益。

　　三、完善公司治理

　　公司建立了“三会一层”治理架构，构建了权责明确、规范运作的经营管理架构，并不断根据新规持续完善公司治理结构，健全内部控制制度。2024年11月，中国证券监督管理委员会颁布《上市公司监管指引第10号——市值管理》，切实推动上市公司提升投资价值，增强投资者回报；公司积极响应市值管理改革措施，增加分红频次，提高回购金额，进行多次并购重组，推出股权激励方案等一系列举措，保障股东利益。

　　2024年7月，新《公司法》正式施行。2024年12月，中国证券监督管理委员会发布《关于新＜公司法＞配套制度规则实施相关过渡期安排》，贯彻落实相关工作。未来，公司将持续深入落实新《公司法》制度改革的要求，巩固独立董事制度，充分发挥独立董事及审计委员会的专业性，优化内部管理流程，提升科学决策水平与风险防控能力，为公司股东合法权益提供有力保障。

　　四、加强投资者沟通，提高投资者回报

　　1、积极搭建与投资者畅通的沟通渠道，有效传递价值

　　公司高度重视投资者关系管理工作。自上市以来，公司通过投资者联系邮箱、专线咨询电话、上证E互动平台、接待现场调研等多种形式与投资者进行沟通交流，积极维护公司与投资者的良好关系，提高公司信息透明度；在定期报告披露后，以图文简报“一图读懂”的形式对财务报告进行可视化展示，并在“上证路演中心”等平台举办投资者交流会及业绩说明会，对公司经营业绩进行说明，对定期报告进行解读。

　　2024年度，公司通过“上证路演中心”、“进门财经”等平台举办了6次投资者线上交流会，并组织投资者调研42次，邀请公司高管或相关负责人与投资者面对面交流。另外公司通过上证E互动平台回复投资者问题159次，回复投资者热线120次，加强了与中小投资者的沟通交流，也将中小投资者的关注点、观点等及时反馈给公司管理层，以积极应对市场变化、响应市场诉求。

　　2025年，公司将通过“上证路演中心”、“进门财经”等平台举办不少于5次投资者线上交流会，并组织投资者调研不低于20次。公司将继续通过投资者热线、投资者联系邮箱、专线咨询电话、上证E互动平台等方式加强与中小投资者的沟通交流，让中小投资者对公司有更好的理解和认可。公司也将持续构建与投资者更为紧密的沟通桥梁，实现公司与投资者之间更深层次的理解、信任与合作，切实保障广大投资者权益。

　　2、持续现金分红，注重股东回报

　　公司始终坚持以连续的现金分红增加投资者的获得感；为增强投资者对公司的投资信心，公司制定了《公司股票上市后三年（含上市当年）分红回报规划》，努力以优秀的业绩、稳定的分红来回报广大投资者。2023年度，公司向全体股东每10股派发现金红利3.80元（含税），现金分红占2023年度合并报表中归属于上市公司股东净利润的40.15%。公司已于2024年6月19日完成了2023年年度权益分派。2024年7月，公司控股股东、实际控制人及董事长提议中期分红。2024年半年度，公司向全体股东每10股派发现金红利0.64元（含税）。

　　2025年4月22日，公司披露《关于2024年度利润分配方案的公告》，计划向全体股东每10股派发现金红利1.83元（含税），拟派发的现金分红占2024年度合并报表中归属于上市公司股东净利润的39.04%。该利润分配方案已经公司第二届董事会第十五次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。

　　2025年公司将结合经营现状和业务发展规划，为投资者提供连续、稳定的现金分红，给投资者带来长期的投资回报。

　　3、落实回购方案，提振市场信心

　　基于对公司未来持续发展的信心和对公司价值的认可，公司收到实际控制人、董事长、总经理陈灏先生《关于提议上海索辰信息科技股份有限公司回购公司股份的函》后，于2024年2月5日召开第二届董事会第七次会议审议通过了股份回购方案，合计拟使用不低于人民币2,000万元（含）且不超过人民币4,000万元（含）的超募资金以集中竞价交易方式回购公司部分股份。

　　2024年4月15日，公司召开第二届董事会第八次会议审议通过《关于增加回购股份资金总额的议案》，在原定回购额度基础上增加回购股份资金总额，将回购资金总额调整为不低于人民币5,000万元（含）且不超过人民币10,000万元（含）。

　　2025年2月4日，公司股份回购期限届满。公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式已累计回购公司股份693,511股，占公司当日总股本89,108,784股的比例为0.7783%，支付的资金总额为人民币50,502,956元（不含交易费用）。公司回购股票金额已达到回购方案中回购资金总额下限、且未超过回购资金总额上限，本次回购方案实施完毕。

　　未来，公司将结合资本市场情况形成股价稳定机制，采取相应的股价维稳措施，如股票回购、增持公司股票等，以稳定股价并增强投资者信心。

　　五、强化“关键少数”责任

　　公司与实控人、控股股东、持股5%以上股东及公司董监高等“关键少数”保持了密切沟通，组织其参加证券交易所、证监局等监管机构举办的各种培训1次，每半年对其普及最新法律法规和监管学习案例，促进“关键少数”持续提升合规意识，提高履职能力，规范公司及股东的权利义务，防止滥用股东权利、管理层优势地位损害中小投资者权益。

　　2025年，公司将持续加强与“关键少数”的沟通交流，跟踪上述相关方的承诺履行情况，不断强化相关方的责任意识和履约意识；同时，加强“关键少数”对资本市场相关法律法规、专业知识的学习，组织不少于2次的相关培训，不断提升其自律意识，共同推动公司实现规范运作。

　　六、其他事宜

　　2024年度，公司积极实施“提质增效重回报”行动方案，有力推动了自身高质量发展。期间，公司始终围绕主营业务这一核心，持续对运营管理进行优化，全方位提升经营质量。同时，大力加强投资者关系的管理与维护工作，切实保障了投资者的合法权益。

　　公司将持续评估“提质增效重回报”行动方案的具体举措，及时履行信息披露义务。公司将继续专注主业，提升公司核心竞争力、盈利能力和风险管理能力，通过良好的业绩表现、规范的公司治理积极回报投资者，切实履行上市公司责任和义务，回报投资者信任，维护公司良好市场形象。

　　本方案所涉及的公司规划、发展战略等系非既成事实的前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意相关风险。

　　特此公告。

　　上海索辰信息科技股份有限公司董事会

　　2025年04月22日

　　证券代码：688507              证券简称：索辰科技              公告编号：2025-012

　　上海索辰信息科技股份有限公司

　　第二届监事会第十二次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十二次会议于2025年04月21日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，会议通知已于2025年04月11日以书面方式送达。会议由公司监事会主席贾钧元先生主持，应出席监事3人，实际出席监事3人。会议的召集、召开程序和方式符合《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等法律法规以及《上海索辰信息科技股份有限公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事投票表决，本次会议审议并通过了以下议案：

　　（一）审议通过了《关于＜公司2024年度监事会工作报告＞的议案》

　　经审议，公司监事会严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》及《监事会议事规则》等相关法律法规、规章制度的规定，本着对公司和全体股东负责的原则，勤勉尽责，认真履行有关法律、法规赋予的职责，充分发挥了监事会在公司中应有的作用。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　表决结果：同意：3票；反对：0票；弃权：0票。

　　（二）审议通过了《关于＜公司2024年度财务决算报告＞的议案》

　　经审议，公司编制的《公司2024年度财务决算报告》如实反映了公司2024年的实际财务状况和整体运营情况。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　表决结果：同意：3票；反对：0票；弃权：0票。

　　（三）审议通过了《关于＜公司2025年度财务预算报告＞的议案》

　　经审议，同意公司依据2024年财务决算情况以及目前行业和市场实际情况，基于谨慎性原则，编制的《公司2025年度财务预算报告》。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　表决结果：同意：3票；反对：0票；弃权：0票。

　　（四）审议通过了《关于＜公司2024年年度报告＞及其摘要的议案》

　　经审议，公司按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》及相关通知的有关规定，编制了《公司2024年年度报告》及其摘要。《公司2024年年度报告》及其摘要的编制和审议程序符合相关法律法规及《公司章程》的有关规定，报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况和经营情况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　表决结果：同意：3票；反对：0票；弃权：0票。

　　具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《公司2024年年度报告》及其摘要。

　　（五）审议通过了《关于公司2024年度利润分配方案的议案》

　　经审议，公司2024年度利润分配方案考虑到了公司的盈利情况、现金流状态和资金需求等各种因素，不存在损害股东利益情形，有利于公司持续稳定发展。表决程序公开透明，审议程序符合法律、法规及《公司章程》的规定。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　表决结果：同意：3票；反对：0票；弃权：0票。

　　具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于2024年度利润分配方案的公告》。

　　（六）审议了《关于公司2025年度监事薪酬的议案》

　　经审议，公司2025年度内部监事薪酬根据其在公司担任的职务、公司经营情况、薪酬考核管理制度及考核结果，并参照行业、地区薪酬水平确定。

　　公司全体监事为关联监事，对此议案回避表决，直接提交公司股东大会审议。

　　表决结果：同意：0票；反对：0票；弃权：0票；回避：3票。

　　具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于2025年度董事、监事、高级管理人员薪酬方案的公告》。

　　（七）审议通过了《关于＜公司2024年度内部控制评价报告＞的议案》

　　经审议，公司根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求，并结合内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，对自身截至2024年12月31日的内部控制有效性进行了评价，并制定了《公司2024年度内部控制评价报告》，公司2024年度内部控制评价报告客观、真实、全面地反映了公司内部控制建设与运行的情况。

　　表决结果：同意：3票；反对：0票；弃权：0票。

　　具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《公司2024年度内部控制评价报告》。

　　（八）审议通过了《关于＜公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项报告＞的议案》

　　经审议，公司2024年度募集资金存放与使用情况符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

　　表决结果：同意：3票；反对：0票；弃权：0票。

　　具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2024年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

　　（九）审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》

　　经审议，公司募投项目“年产260台DEMX水下噪声测试仪建设项目”符合公司的战略发展规划和股东的利益，仍然具备投资的必要性和可行性。公司本次募投项目延期是公司根据募投项目实施过程的内外部实际情况做出的，不存在变相改变募集资金投向的行为，不存在损害公司和全体股东尤其是中小股东利益的情形。决策和审批程序符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规及公司《募集资金管理制度》的规定。

　　表决结果：同意：3票；反对：0票；弃权：0票。

　　具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于部分募集资金投资项目延期的公告》。

　　（十）审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》

　　经审议，为提高资金的使用效率，在确保公司正常经营和不影响募集资金投资计划正常进行的情况下，确保募集资金安全的前提下，同意公司及其子公司使用总额不超过10亿元的部分闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，适当购买安全性高、流动性好、投资期限不超过12个月的具有合法经营资格的金融机构销售的有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款及国债逆回购品种等），但不包括《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》中关于高风险投资涉及的投资品种。上述额度在决议有效期内可循环滚存使用。

　　表决结果：同意：3票；反对：0票；弃权：0票。

　　具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》。

　　（十一）审议通过了《关于＜公司2025年第一季度报告＞的议案》

　　经审议，公司根据相关法律法规、规范性文件的规定，结合公司的实际情况，编制了《公司2025年第一季度报告》。《公司2025年第一季度报告》的编制和审议程序符合相关法律法规及《公司章程》的有关规定，报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况和经营情况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　表决结果：同意：3票；反对：0票；弃权：0票。

　　具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《公司2025年第一季度报告》。

　　特此公告。

　　上海索辰信息科技股份有限公司

　　监事会

　　2025年04月22日