民生证券股份有限公司 关于安徽拓山重工股份有限公司 2024年度保荐工作报告

　　一、保荐工作概述

　　二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

　　三、公司及股东承诺事项履行情况

　　四、其他事项

　　保荐代表人：周刚     梁安定

　　民生证券股份有限公司

　　2025年  4月 22日

　　证券代码：001226          证券简称：拓山重工        公告编号：2025-011

　　安徽拓山重工股份有限公司

　　关于预计2025年日常性关联交易的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、日常性关联交易基本情况

　　（一）日常性关联交易概述

　　公司2025年度预计日常关联交易事项已经公司董事会、监事会审议通过,关联董事已回避了表决，该议案在提交公司董事会审议前，已经公司独立董事专门会议审议通过，全体独立董事一致同意将该项议案提交公司董事会审议,并需提交公司2024年度股东大会审议。

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，安徽拓山重工股份有限公司（以下简称公司）根据2025年度的经营计划，对2025年度将要发生的与日常生产经营有关的关联交易总金额进行了预计，预计2025年度日常关联交易总金额100.00万元，2024年日常关联交易实际发生总金额为21.33万元，公司日常关联交易预计工作履行审议程序如下：

　　1、公司于2025年4月21日召开第二届董事会第十二次会议，以5票同意，0 票弃权，0 票反对的表决结果审议通过了《关于预计2025年度日常关联交易预计的议案》。

　　2、审议本议案时，根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定，公司2名关联董事（徐杨顺先生、游亦云先生）回避表决了本议案。

　　公司第二届董事会独立董事第三次专门会议对上述事项进行了审核，对本议案发表了表示同意的审核意见，并一致同意将其提交第二届董事会第十二次会议审议。

　　3、公司于2025年4月21日召开第二届监事会第十二次会议，以3票同意，0 票弃权，0 票反对的表决结果审议通过了《关于预计2025年日常性关联交易的议案》。

　　4、该议案尚需提交公司2024年度股东大会审议，与上述关联交易有利害关系的股东将在股东大会回避表决。

　　（二）预计2025 年日常关联交易类别和金额

　　（三）2024年度关联交易实际发生情况

　　二、关联人介绍和关联关系

　　（一） 关联方基本情况

　　玉环拓峰汽配加工厂

　　法定代表人：徐风余

　　类型：个体工商户

　　经营范围：汽车配件加工（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　最近一期主要财务指标：截止 2024年12月31日，总资产100万元，净资产50万元，2024年产值100万元，利润15万元。

　　上述关联方的财务数据均未经审计。

　　（二）与公司的关联关系

　　1、玉环拓峰汽配加工厂系公司实际控制人徐杨顺堂弟徐风余控制的企业,故上述交易构成本公司的关联交易。

　　2、徐杨顺直接持有公司55.97%的股份，通过持有广德广和管理投资合伙企业（有限合伙）64.88%的合伙份额间接持有公司1.46%的股份，合计持有公司股份比例为57.43%，系公司控股股东、实际控制人、董事长兼总经理。

　　徐建风直接持有公司11.19%的股份，通过持有广德广和管理投资合伙企业（有限合伙）12.30%的合伙份额间接持有公司0.28%的股份，合计持有公司股份比例为11.47%，同时，徐建风担任公司副总经理职务。

　　游亦云直接持有公司5.59%的股份，通过持有广德广和管理投资合伙企业（有限合伙）6.15%的合伙份额间接持有公司0.14%的股份，合计持有公司股份比例为5.73%，同时，游亦云担任公司董事职务。

　　游玺湖系公司实际控制人徐杨顺的配偶。

　　故上述交易构成本公司的关联交易。

　　三、关联交易主要内容

　　1、关联交易主要内容

　　(1)关联交易的原则

　　市场原则：双方提供劳务关系，均以市场价格为基础确定双方的交易价格。

　　书面原则：全部交易均以书面合同、协议、供应计划等书面文件为依据。

　　公开原则：依法履行信息披露义务。

　　回避原则：控股股东在公司股东大会审议本关联交易合同时，遵守回避表决的要求。

　　(2)价格核定

　　为保证关联交易的公允性和合理性，协议双方本着诚实信用的原则，在公开、公平、公正的基础上，参照市场价定价。

　　(3)付款安排和结算方式：按同类业务非关联方的标准进行结算。

　　(4)违约责任：如因一方违约给另一方造成经济损失的，违约方应当承担违约赔偿责任。赔偿范围为守约方因违约所遭受的全部直接经济损失。

　　2、关联交易协议签署情况公司每年与关联方签订协议，协议签署情况如下：

　　1、协议签署时间：每年年初或交易发生时。

　　2、协议有效期：自签订之日起为一年或交易发生期间。

　　3、协议书生效条件：双方签字盖章。

　　四、关联交易的必要性和对公司的影响

　　公司与关联方的关联交易均签署了合法有效协议及文件，相关权利义务均得到了履行，不存在现存的或潜在的争议；公司与关联方发生的关联交易均出于公司自身利益考虑，且为公司经营发展所必要，不存在向关联交易方或其他第三方输送不恰当利益的情况；公司与关联方发生的关联交易不存在损害公司股东利益的情形。

　　五、独立董事专门会议审议意见

　　公司于2025年4月21日召开第二届董事会独立董事第三次专门会议，以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于预计2025年度日常性关联交易的议案》。公司全体独立董事一致认为：本次日常关联交易预计事项属于公司正常的经营行为，有利于增加公司营业收入和提升业务发展，交易行为合理、价格公允、不存在利用关联交易损害公司利益的情形，该关联交易对公司的独立性没有不利影响，同意将该议案提交公司第二届董事会第十二次会议审议。董事会审议上述关联交易时，关联董事应予以回避。

　　六、备查文件

　　1、安徽拓山重工股份有限公司第二届董事会第十二次会议决议；

　　2、安徽拓山重工股份有限公司第二届监事会第十二次会议决议；

　　特此公告。

　　安徽拓山重工股份有限公司

　　董事会

　　二〇二五年四月二十三日

　　证券代码： 001226           证券简称： 拓山重工         公告编号： 2025-012

　　安徽拓山重工股份有限公司

　　关于公司及子公司2025年度向银行申请

　　综合授信额度的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　安徽拓山重工股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月21日召开第二届董事会第十二次会议，审议通过了《关于公司及子公司2025年度向银行申请综合授信额度的议案》现将具体情况公告如下：

　　公司根据实际经营发展的需要，拟向多家合作的银行申请总额不超过人民币100,000万元的综合授信额度（最终以各家银行实际审批的授信额度为准，包括之前申请的未到期的授信额度），上述综合授信额度项下业务包括但不限于：银行承兑汇票、信用证融资、票据贴现、流动资金贷款等融资业务。该授信额度可循环使用，公司及控股子公司均可使用。该授信总额度不等于公司的融资金额，具体授信金额将视公司经营资金的实际需求确定。

　　为提高工作效率，保证授信业务办理手续的及时性，公司董事会授权公司董事长代表公司与银行机构签署上述授信项目下的有关法律文件,本公司概予承认，由此产生的法律后果和法律责任概由本公司承担。

　　本次向银行申请授信额度事项的有效期限自2024年度股东大会审议批准之日起1年期限。

　　按照公司《章程》相关规定，本事项尚需提交2024年度股东大会审议。

　　备查文件：

　　1、 安徽拓山重工股份有限公司第二届董事会第十二次会议决议；

　　2、 安徽拓山重工股份有限公司第二届监事会第十二次会议决议；

　　3、 深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　安徽拓山重工股份有限公司

　　董事会

　　二〇二五年四月二十三日

　　证券代码： 001226           证券简称： 拓山重工         公告编号：2025-013

　　安徽拓山重工股份有限公司

　　关于拟续聘会计师事务所的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　安徽拓山重工股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月21日召开第二届董事会第十二次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》现将具体情况公告如下：

　　1. 基本信息

　　2.投资者保护能力

　　天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有良好的投资者保护能力，已按照相关法律法规要求计提职业风险基金和购买职业保险。截至2024年末，累计已计提职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额合计超过2亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。

　　天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年存在执业行为相关民事诉讼，在执业行为相关民事诉讼中存在承担民事责任情况。天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为在相关民事诉讼中被判定需承担民事责任的情况如下：

　　上述案件已完结，且天健会计师事务所（特殊普通合伙）已按期履行终审判决，不会对本所履行能力产生任何不利影响。

　　3.诚信记录

　　天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2022年1月1日至2024年12月31日）因执业行为受到行政处罚4次、监督管理措施13次、自律监管措施8次，纪律处分2次，未受到刑事处罚。67名从业人员近三年因执业行为受到行政处罚12人次、监督管理措施32人次、自律监管措施24人次、纪律处分13人次，未受到刑事处罚。

　　（二）项目信息

　　1. 项目基本信息

　　[注1]：2024年度，签署万向钱潮、华星创业2023年度审计报告；2023年度，签署万向钱潮、华星创业2022年度审计报告；2022年度，签署浙江恒威2021年度审计报告。

　　[注2]：2024年度，签署正裕工业2023年度审计报告；2023年，签署正裕工业2022年度审计报告；2022年，签署正裕工业2021年度审计报告。

　　[注3]：2024年度，签署洁特生物、赛意信息、领湃科技、聚胶股份、德尔玛2023年度审计报告,复核万通智控、奥普家居、圣诺生物、华星创业、健盛集团2023年度审计报告；2023年度，签署洁特生物、赛意信息、炬申股份、领湃科技、聚胶股份2022年度审计报告，复核万通智控、奥普家居、圣诺生物、华星创业、健盛集团2022年度审计报告；2022年度，签署赛意信息、炬申股份、领湃科技2021年度审计报告，复核奥普家居、圣诺生物、华星创业、健盛集团2021年度审计报告。

　　2.诚信记录

　　项目合伙人及签字注册会计师刘江杰近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。近三年受监督管理措施1次：具体情况详见下表：

　　签字注册会计师程雷和项目质量复核人员彭宗显近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

　　3.独立性

　　天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核人员不存在可能影响独立性的情形。

　　4、审计收费

　　(1)审计费用定价原则

　　主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费标准以及投入的工作时间等因素定价。

　　(2)审计费用同比变化情况

　　注：2024年度审计费用中包含内部控制审计费用20万元

　　一、 拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）审计委员会审议意见

　　董事会审计委员会对天健会计师事务所（特殊普通合伙）的资质及审计情况进行了充分了解和沟通，认为其具备足够的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性，具备证券相关业务审计资格。董事会审计委员会同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2025年度审计机构，并同意将该议案提交公司第二届董事会第十二次会议审议。

　　（二） 董事会、监事会对议案审议和表决情况

　　公司于2025年4月21日召开第二届董事会第十二次会议，以7票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。董事会同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2025年度审计机构，聘期一年，同时提请股东大会授权公司管理层根据审计工作量及公允合理的定价原则，商定其年度的审计费用。

　　公司于2025年4月21日召开第二届监事会第十二次会议，以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。监事会同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2025年度审计机构，聘期一年，并同意提交股东大会审议。

　　（三） 生效日期

　　本次聘任2025年度审计机构事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。按照公司《章程》相关规定，本事项尚需提交2024年度股东大会审议。

　　备查文件：

　　1、安徽拓山重工股份有限公司第二届董事会第十二次会议决议；

　　2、安徽拓山重工股份有限公司第二届监事会第十二次会议决议；

　　4、安徽拓山重工股份有限公司第二届董事会审计委员会2025年第一次会议决议；

　　5、天健会计师事务所(特殊普通合伙)及拟签字注册会计师相关资质证照。

　　特此公告。

　　安徽拓山重工股份有限公司

　　董事会

　　二〇二五年四月二十三日

　　证券代码：001226          证券简称：拓山重工      公告编号：2025-0014

　　安徽拓山重工股份有限公司

　　关于确认董事、监事、高级管理人员 

　　2024年度薪酬及2025 年度薪酬方案的

　　公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　安徽拓山重工股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年4月21日召开第二届董事会第十二次会议，审议通过了《公司关于确认高级管理人员2024 年度薪酬及2025年度薪酬方案的议案》；于同日召开第二届监事会第十二次会议。基于谨慎性原则，公司全体董事对《关于确认公司董事2024年薪酬及2025年度薪酬方案的议案》回避表决，全体监事对《关于确认公司监事2024年薪酬及 2025年薪酬方案的议案》回避表决，上述董事、监事薪酬方案直接提交公司2024年度股东大会审议。现将相关情况公告如下：

　　一、公司董事、监事、高级管理人员2024年度薪酬情况

　　2024年度，在公司担任具体职务的非独立董事、职工代表监事、高级管理人员按照公司相关薪酬与绩效考核管理制度领取薪酬，公司独立董事的薪酬以津贴形式按月发放。公司董事、监事、高级管理人员2024年度薪酬情况详见《公司2024年年度报告》相应章节披露内容。

　　二、公司董事、监事、高级管理人员2025年度薪酬方案

　　为进一步完善公司的激励与约束机制，充分调动公司董事人员的工作积极性、主动性，保持公司核心管理团队的稳定，提升公司的经营管理效益，根据有关法律法规及《公司章程》、《公司董事会薪酬与考核委员会工作细则》等相关规定，结合公司实际经营情况，拟定公司董事2025年度薪酬方案如下：

　　（一）适用对象

　　公司2025年度任期内的董事、监事、高级管理人员

　　（二）适用期限

　　2025年1月1日至2025年12月31日

　　（三） 薪酬及津贴标准

　　1、公司内部董事实行年薪制，其薪酬由基本年薪和绩效年薪构成，其中基本年薪结合行业薪酬水平、岗位职责和履职情况确定按月发放；绩效年薪以其签订的年度目标责任书为基准，经公司董事会薪酬与考核委员会根据公司当年经营业绩指标及个人指标完成情况进行考核，由股东大会批准后浮动发放。公司董事长实行年薪制，只领取固定基本年薪。在公司同时担任其他职务的内部董事，不因其担任董事职务在公司额外领取薪酬或津贴，其报酬按其实际任职的岗位薪酬规定领取；兼任公司高级管理人员的内部董事，以高级管理人员身份领取薪酬。在公司全资或控股子公司领取薪酬的非独立董事不在公司领取董事薪酬。

　　2、公司独立董事均实行固定津贴制，其津贴标准为6万元人民币/年（含税），按月发放，独立董事行使职责所需的合理费用由公司承担。

　　3、公司监事实行年薪制，其薪酬由基本年薪和绩效年薪构成，其中基本年薪结合行业薪酬水平、岗位职责和履职情况确定按月发放；绩效年薪以其签订的年度目标责任书为基准，经公司董事会薪酬与考核委员会根据公司当年经营业绩指标及个人指标完成情况进行考核，由股东大会批准后发放。在公司同时担任其他职务的监事，不因其担任监事职务在公司额外领取薪酬或津贴，其报酬按其实际任职的岗位薪酬规定领取。

　　4、在公司同时担任其他职务的职工代表监事及股东大会选举的监事，不因其担任监事职务在公司额外领取薪酬或津贴，其报酬按其实际任职的岗位薪酬规定领取，具体发放安排以公司与其签订的劳动合同为准。

　　5、公司高级管理人员实行年薪制，其薪酬由基本年薪和绩效年薪两部分构成。基本年薪结合行业薪酬水平、岗位职责和履职情况按其实际任职的岗位确定，原则上按月发放，具体发放安排以公司与高级管理人员签订的劳动合同为准。绩效年薪以其签订的年度目标责任书为基准，经公司董事会薪酬与考核委员会根据公司当年经营业绩指标及个人指标完成情况进行考核，提交董事会批准后浮动发放。

　　6、经公司董事会薪酬与考核委员会审批，可以临时性的为专门事项设立单项奖励，作为对在公司任职的董事、监事、高级管理人员的薪酬的补充，董事、监事单项奖励由股东大会表决通过后发放，高级管理人员单项奖励由董事会批准后发放。

　　三、其他事项

　　1、上述薪酬或津贴均为税前金额，其应缴纳的个人所得税由公司代扣代缴；

　　2、公司董事、监事因换届、改选、任期内辞职等原因离任的，薪酬按其实 际任期计算并予以发放；公司高级管理人员因改聘、任期内辞职等原因离任的， 薪酬按其实际任期计算并予以发放。

　　3、上述高级管理人员薪酬方案经公司董事会审议通过生效，上述董事、监 事薪酬方案需提交2024年度股东大会审议通过方可生效。

　　四、备查文件

　　1、安徽拓山重工股份有限公司第二届董事会第十二次会议决议；

　　2、安徽拓山重工股份有限公司第二届监事会第十二次会议决议；

　　3、安徽拓山重工股份有限公司第二届董事会薪酬与考核委员会2025年第一次会议决议。

　　特此公告。

　　安徽拓山重工股份有限公司

　　董事会

　　二○二五年四月二十三日

　　证券代码：001226          证券简称：拓山重工       公告编号：2025-015

　　安徽拓山重工股份有限公司

　　关于使用闲置募集资金及自有资金进行

　　现金管理的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　安徽拓山重工股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025年4月21日召开第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常经营的情况下，使用总额不超过20,000.00万元（含本数）的闲置募集资金和总额不超过10,000.00 万元（含本数）的自有资金进行现金管理，前述现金管理额度由公司及子公司共享，使用期限自股东大会审议通过之日起一年内有效。在上述额度及期限内，资金可以循环滚动使用。现将具体情况公告如下：

　　一、 募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准安徽拓山重工股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2022]788号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）18,666,700股，每股面值1.00元，发行价格为人民币24.66元/股，募集资金总额为人民币46,032.08万元，扣除相关发行费用5,827.67万元后，实际募集资金净额为人民币40,204.41万元。募集资金已于2022年6月17日划至公司募集资金专项账户。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2022〕279号）。

　　根据《安徽拓山重工股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》披露，公 司本次发行的募集资金扣除发行费用后将投资于以下项目：

　　单位：万元

　　二、 募集资金管理情况

　　根据相关法律、法规和规范性文件规定，公司和保荐机构民生证券、募集资金专户开户银行分别与中国建设银行股份有限公司广德支行、上海浦东发展银行宣城分行营业部签订了募集资金三方监管协议，募集资金在上述银行进行了专户存储。截至2024年12月31日，公司募集资金专户余额情况如下：

　　截至2024年12月31日，公司实际结余募集资金22,820.65万元，其中，募集资金专户存储余额1,820.65万元，公司使用闲置募集资金购买的尚未到期的银行理财产品金额21,000.00万元。

　　三、 本次使用部分闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的计划

　　（一）募集资金闲置原因

　　由于募集资金投资项目的建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进度，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置情况。

　　（二）投资目的

　　为提高资金使用效率，在确保不影响募投项目建设、公司正常经营、资金安全的情况下，公司拟使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理，以更好地实现公司现金的保值增值，保障公司股东的利益。

　　（三）投资品种

　　1、闲置募集资金

　　公司将按照相关规定严格控制风险，对投资产品进行评估，拟使用闲置募集资金投资于安全性高、流动性好、期限不超过12个月的银行理财产品。该等现金管理产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或者用作其他用途，开立或者注销产品专用结算账户的，公司将及时公告。

　　2、自有资金

　　公司将按照相关规定严格控制风险，对投资产品进行评估，拟使用自有资金投资于安全性高、流动性好的现金管理产品，投资渠道包括但不限于商业银行、证券公司等金融机构。

　　（四）投资额度及期限

　　公司拟使用总额不超过20,000.00万元（含本数）的闲置募集资金和总额不超过 10,000.00万元（含本数）的自有资金进行现金管理，前述现金管理额度由公司及子公司共享，使用期限自股东大会审议通过之日起一年内有效。在上述额度及期限内，资金可以循环滚动使用。

　　（五）实施方式

　　经股东大会审议通过后，授权公司管理层在上述额度和期限范围内行使该项投资决策权并签署相关合同及文件，具体事项由公司财务部门组织实施。

　　（六）现金管理的收益分配

　　公司使用闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将严格按照中国证监会及深圳证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用。

　　（七）信息披露

　　公司将依据深圳证券交易所等监管机构的有关规定，做好相关信息披露工作

　　四、投资风险及风险控制措施

　　（一）投资风险

　　1、尽管公司拟选择的投资产品安全性高、流动性好，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。

　　2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，因此短期投资的具体收益不可预期。

　　3、相关工作人员的操作和监控风险。

　　（二）风险控制措施

　　1、公司将严格遵守审慎投资原则，选择低风险投资品种。不得用于其他证券投资，不购买股票及其衍生品和无担保债券为投资标的的银行理财产品。

　　2、公司将及时分析和跟踪理财产品投向，在上述理财产品存续期间，公司将与相关金融机构保持密切联系，及时跟踪理财资金的运作情况，加强风险控制和监督，严格控制资金的安全。

　　3、公司内审部门对理财资金使用与保管情况进行日常监督，定期对理财资金使用情况进行审计、核实。

　　4、公司监事会、独立董事有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　5、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，及时做好相关信息披露工作

　　五、对公司日常经营的影响

　　公司使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理，是在确保不影响募投项目 建设、公司正常经营、资金安全的情况下进行的，可以提高公司资金使用效率并获得一定的资金收益，有利于实现公司及股东利益的最大化；且不会影响公司日常经营和募投项目建设的正常开展，不存在变相改变募集资金用途的情形。

　　六、本次现金管理履行的审议程序和相关意见

　　（一）董事会审议情况

　　公司于2025年4月21日召开第二届董事会第十二次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常经营的情况下，使用总额不超过20,000.00万元（含本数）的闲置募集资金和总额不超过10,000.00万元（含本数）的自有资金进行现金管理，前述现金管理额度由公司及子公司共享，使用期限自股东大会审议通过之日起一年内有效。在上述额度及期限内，资金可以循环滚动使用。

　　（二）监事会审议情况

　　公司于2025年4月21日召开第二届监事会第十二次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，监事会认为：公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常经营的情况下，使用闲置募集资金和自有资金 进行现金管理的事项，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》以及《公司募集资金管理制度》等相关规定，该事项也不存在变相改变募集资金投向和损害公司及股东利益的情形。监事会同意公司使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的事项。

　　（三） 独立董事专门会议审核意见

　　公司全体独立董事于2025年4月21日召开第二届董事会独立董事第三次专门会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，独立董事认为：公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常经营的情况下，使用闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率，增加资金收益，为公司及股东获取更多投资回报，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《募集资金管理制度》等规范性文件的要求。因此，我们同意使用部分闲置自有资金和募集资金进行现金管理的事项。

　　（四）保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：公司本次使用闲置募集资金及闲置自有资金进行现金管理的事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了同意意见，履行了必要的程序，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》等相关法规的规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响公司募集资金投资项目的正常进行，符合公司和全体股东的利益。

　　综上，保荐机构对公司本次使用闲置募集资金及闲置自有资金进行现金管理的事项无异议。

　　七、备查文件

　　（一）《安徽拓山重工股份有限公司第二届董事会第十二次会议决议》；

　　（二）《安徽拓山重工股份有限公司第二届监事会第十二次会议决议》；

　　（三）民生证券股份有限公司出具的《民生证券股份有限公司关于安徽拓山重工股份有限公司使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的核查意见》。

　　特此公告。

　　安徽拓山重工股份有限公司

　　董事会

　　二〇二五年四月二十三日

　　证券代码：001226        证券简称：拓山重工      公告编号:2025-017

　　安徽拓山重工股份有限公司

　　关于募集资金投资项目延期的公告

　　本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

　　安徽拓山重工股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月21日召开第二届董事会第十二次会议及第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目延期的议案》，同意在项目实施主体、募集资金投资用途及募集资金投资规模均不发生变更的情况下，将公司首次公开发行股票募集资金投资项目“安徽拓山重工股份有限公司智能化产线建设项目”达到预定可使用状态的时间由2025年6月30日延长至2026年6月30日，“安徽拓山重工股份有限公司研发中心建设项目”达到预定可使用状态的时间由2025年6月30日延长至2026年6月30日。结合当前募投项目的实施进度、市场变化等 情况，对募投项目进行延期。该事项尚需提交2024年度股东大会审议。现将有关事项公告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准安徽拓山重工股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2022]788号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）18,666,700股，每股面值1.00元，发行价格为人民币24.66元/股，募集资金总额为人民币46,032.08万元，扣除相关发行费用5,827.67万元后，实际募集资金净额为人民币40,204.41万元。募集资金已于2022年6月17日划至公司募集资金专项账户。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2022〕279号）。

　　根据《安徽拓山重工股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》披露，公司本次发行的募集资金扣除发行费用后将投资于以下项目：

　　单位：万元

　　二、本次延期募投项目实施进展及募集资金使用情况

　　截至2024年12月31日，本次延期募投项目募集资金使用情况如下：

　　单位：万元

　　三、本次部分募投项目延期的具体情况及原因

　　（一）本次部分募投项目延期情况

　　截至本公告披露日，公司首次公开发行股票募集资金投资项目“安徽拓山重工股份有限公司智能化产线建设项目”（以下简称“智能化产线建设项目”）、“安徽拓山重工股份有限公司研发中心建设项目”（以下简称“研发中心建设项目”）尚未完工。

　　基于审慎原则，根据募投项目的实际建设及投入情况，同时结合市场行情及公司发展战略，公司于2025年4月21日召开第二届董事会第十二次会议及第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意将“安徽拓山重工股份有限公司智能化产线建设项目”达到预定可使用状态的时间由2025年6月30日延长至2026年6月30日，“安徽拓山重工股份有限公司研发中心建设项目”达到预定可使用状态的时间由2025年6月30日延长至2026年6月30日，具体调整情况如下：

　　（二）本次部分募投项目延期的原因

　　自募集资金到位以来，公司董事会和管理层积极推进项目实施的相关工作，并结合实际需要，审慎规划募集资金的使用，考虑到国内国外工程机械行业市场需求放缓，公司为降低募集资金的投资风险以保障资金的安全、合理、高效使用，并结合市场需求和自身产能规划部署，公司决定延长上述募投项目达到预定可使用状态的期限。

　　为了更加合理、有效地使用募集资金，保证项目全面、稳步推进，经公司审慎研究，决定将智能化产线建设项目和研发中心建设项目达到预定可使用状态日期2025年6月30日延期到2026年6月30日。

　　四、募集资金投资项目重新论证

　　根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》规定，公司对首次公开发行股票募集资金投资项目进行了重新论证：公司首次公开发行股票募集资金投资项目进展缓慢的主要原因系受宏观环境、行业周期的变化影响，国内国外工程机械行业市场需求放缓，首次公开发行股票募集资金投资项目可行性没有发生变化、预计收益没有发生重大变化，公司将继续实施首次公开发行股票募集资金投资项目。但根据募集资金投资项目的资金使用进度和实际情况，为更好地维护公司和全体股东利益，公司基于审慎原则，在不改变募投项目的用途的情况下，拟将上述募投项目达到预定可使用状态日期调整到2026年6月30日。

　　本次对首次公开发行股票募集资金投资项目延期是根据项目建设的实际实施情况作出的审慎决定，项目的延期未改变募集资金的用途，不会对公司的正常经营产生不利影响，符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金管理的相关规定。

　　五、本次部分募投项目延期对公司的影响

　　本次智能化产线建设项目和研发中心建设项目的延期是公司根据募投项目实施的实际情况所作出的审慎决定，有利于增强公司盈利能力，不会对募投项目的实施造成实质性的影响，不会对公司的正常经营产生影响，不存在损害公司和全体股东利益的情形，符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金管理的相关规定。公司将加强对募投项目建设进度的管理和监督，及时关注市场环境变化，保障项目的顺利实施，提高募集资金的使用效率。

　　六、 相关审批程序及专项意见

　　（一）董事会审议情况

　　公司于2025年4月21日召开第二届董事会第十二次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目延期的议案》，同意根据公司目前募投项目的实施进度，对募投项目进行延期。

　　（二）监事会意见

　　监事会认为：公司本次募投项目延期，是公司根据募投项目的实际情况而做出的审慎决定，有利于公司的长远发展，符合公司和全体股东的利益，不会对募投项目的实施造成实质性的影响。符合中国证监会、深圳证券交易所的相关规定。公司监事会一致同意该议案。

　　七、保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：

　　公司本次将募投项目的计划建设进度进行调整，是根据募投项目建设的实际情况做出的审慎决定，符合公司实际经营需要和长远发展规划，不属于募集资金投资项目的实质性变更，不影响募集资金投资项目的实施，不存在改变或变相改变募集资金投向和其他损害股东利益的情形。

　　公司本次募投项目延期相关事项已经公司2025年4月21日召开的第二届董事会第十二次会议及第二届监事会第十二次会议审议通过，履行了必要的内部审批程序。公司本次募投项目延期事项不涉及实施主体、实施地点、实施方式、主要投资内容的变更，不存在变相改变募集资金投向，或因不当变更而损害公司股东利益的情形。

　　综上，保荐机构对拓山重工本次募集资金投资项目延期事项无异议。

　　八、备查文件

　　1、《安徽拓山重工股份有限公司第二届董事会第十二次会议决议公告》；

　　2、《安徽拓山重工股份有限公司第二届监事会第十二次会议决议公告》；

　　3、《民生证券股份有限公司关于安徽拓山重工股份有限公司部分募集资金投资项目延期的核查意见》。

　　特此公告。

　　安徽拓山重工股份有限公司

　　董事会

　　二〇二五年四月二十三日

　　证券代码： 001226        证券简称： 拓山重工       公告编号： 2025-016

　　安徽拓山重工股份有限公司

　　关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关规定，现将安徽拓山重工股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)关于2024年年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：

　　一、募集资金基本情况

　　(一)实际募集资金金额和资金到账时间

　　根据中国证券监督管理委员会《关于核准安徽拓山重工股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕788号），本公司由主承销商民生证券股份有限公司采用网上按市值申购向社会公众投资者直接定价发行方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票1,866.67万股，发行价为每股人民币24.66元，共计募集资金46,032.08万元，坐扣承销和保荐费用3,500.00万元（不含税）后的募集资金为42,532.08万元，已由主承销商民生证券股份有限公司于2022年6月17日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用2,189.94万元（不含税）及前期已支付的137.74万元（不含税）后，公司本次募集资金净额为40,204.41万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2022〕279号）。

　　(二)募集资金使用和结余情况

　　金额单位：人民币万元

　　截至2024年12月31日，公司实际结余募集资金22,820.65万元，其中，募集资金专户存储余额1,820.65万元，公司使用闲置募集资金购买的尚未到期的银行理财产品金额21,000.00万元，明细如下：

　　二、 募集资金存放和管理情况

　　(一) 募集资金管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作（2023年12月修订）》（深证上〔2023〕1145 号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《安徽拓山重工股份有限公司募集资金使用管理制度》(以下简称“管理制度”)，对公司募集资金的存放、使用及管理情况的监管等方面做出了具体明确的规定，并按照管理制度的要求进行募集资金存储、使用和管理。

　　2022年6月，公司已与中国建设银行股份有限公司广德支行、上海浦东发展银行宣城分行营业部以及保荐机构民生证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》，对公司、保荐机构及开户银行的相关责任和义务进行了详细约定。 前述协议与深圳证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议(范本) 》不存在重大差异。本公司均严格按照该《募集资金三方监管协议》的规定， 存放、使用管理募集资金。

　　(二) 募集资金专户存储情况

　　截至2024年12月31日，本公司有2个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

　　金额单位：人民币元

　　三、2024年度募集资金的实际使用情况

　　截至2024年12月31日，公司使用闲置募集资金购买的尚未到期的银行理财产品金额为21,000.00万元，各项目的投入情况及效益情况详见“附表1”。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　截至2024年12月31日，公司募集资金投资项目未发生变更、对外转让或置换的情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司董事会认为公司已按中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号-主板上市公司规范运作》及相关公告格式规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。

　　附件：募集资金使用情况对照表

　　特此公告。

　　安徽拓山重工股份有限公司

　　董事会

　　二〇二五年四月二十三日

　　附件1

　　募集资金使用情况对照表

　　2024年度

　　编制单位：安徽拓山重工股份有限公司                                       单位：人民币万元