山西证券股份有限公司 2024年年度报告摘要

　　证券代码：002500                证券简称：山西证券                公告编号：定2025—2024年报摘要

　　一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当仔细阅读在中国证监会指定媒体上刊登的年度报告全文。

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　本报告经公司第四届董事会第二十五次会议审议通过。会议应参加董事11名，实际参加董事11名。没有董事、监事及高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。

　　公司年度财务报告经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。

　　公司经本次董事会审议通过的2024 年度利润分配预案为：以2024年末总股本3,589,771,547股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.50元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。本预案尚需提交公司2024 年度股东大会审议。此外，公司已在2024 年12 月派发2024 年前三季度现金红利每10 股0.50元（含税）。本报告期合计拟派发现金红利每10 股1.00元（含税）。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□适用 √不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　2、报告期主要业务或产品简介

　　（1）报告期内公司所处行业的情况

　　2024年，党的二十届三中全会擘画全面深化改革的蓝图，确立“防风险、强监管，促发展”资本市场改革发展主线。新“国九条”及“1+N”政策体系加速落地见效，从融资端、投资端、交易端和制度端等出台系列重要举措，深化资本市场投融资综合改革，系统性重塑资本市场基础制度和监管底层逻辑，加快构建与金融强国建设相适应的高质量现代资本市场体系。

　　报告期内，我国资本市场政策体系持续完善。国务院发布《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，围绕打造安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场，把资本市场的一般规律同中国国情市情相结合，以强监管、防风险、促高质量发展为主线，更好发挥资本市场功能作用，推进金融强国建设，服务中国式现代化大局。中国证监会发布《关于严把发行上市准入关从源头上提高上市公司质量的意见（试行）》《关于加强上市公司监管的意见（试行）》《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》，着眼于从源头提高上市公司质量，推动上市公司提升投资价值和加强投资者保护，校正证券行业机构定位、提升专业服务能力。中国证监会发布《关于深化上市公司并购重组市场改革的意见》，进一步强化并购重组资源配置功能，发挥资本市场在企业并购重组中的主渠道作用，支持上市公司注入优质资产、提升投资价值，助力新质生产力发展。中央金融办、中国证监会联合印发《关于推动中长期资金入市的指导意见》，引导中长期资金入市，打通社保、保险、理财等资金入市堵点，推动形成中长期资金更好发挥引领作用、投融资两端发展更为平衡、资本市场功能更好发挥的新局面。

　　受宏观经济政策导向、国民经济发展、国际经济形势、境外金融市场变化，以及投资者行为等多重复杂内外部环境因素扰动，证券市场的运行具有鲜明的周期性、波动性和不确定性特征。报告期内，受益于系列超预期政策加持，特别是9月底一揽子增量政策的推出，证券市场风险偏好明显回升，韧性增强。上证指数全年上涨12.67%，深证成指上涨9.34%、沪深300指数上涨14.68%，创业板指数上涨13.23%，科创50指数上涨16.07%。A股日均成交额1.06万亿，同比增长21.18%；两融余额1.86万亿元，较年初增长12.94%。全市场ETF规模达到3.73万亿元，较年初增加1.67万亿元，同比增长81.57%。股权融资市场发行节奏放缓，融资规模2904.72亿元，同比下滑73.62%，其中，IPO融资673.53亿元，同比下滑81.11%。得益于宽松的货币政策，债券市场持续走强，中债-新综合指数上涨 4.98%。

　　据中国证券业协会统计，截至2024年末，全行业150家证券公司总资产为12.93万亿元，净资产为3.13万亿元，净资本为2.31万亿元，分别较上年末增长9.30%、6.10%和5.96%。全行业实现营业收入4511.69亿元，同比增长11.15%，实现净利润1672.57亿元，同比增长21.35%。

　　公司作为山西省唯一上市证券公司，是全国首批证券公司之一，属国有控股性质。公司积极适应监管形势，持续优化战略规划，稳固优势，锻造长板，坚定推动基础业务转型升级，大力培育新兴动能，各项业务稳健发展。

　　据中国证券业协会数据，截至2024年9月末，公司总资产、净资产、净资本规模分别处于行业第37位、41位和49位。公司经纪业务、投行业务在山西省内具有明显的区域和品牌优势。报告期内，公司获得中国证监会“全国证券期货投资者教育基地考核优秀”评级，中国外汇交易中心“年度影响力机构-核心交易商”，深交所“年度优秀债券投资交易机构”，中国上市公司协会“年度中国上市公司数字化转型最佳实践典型案例”，证券时报“中国证券业财富服务品牌君鼎奖”“中国证券业资管品牌君鼎奖”“中国证券业区域投行君鼎奖”，中国证券报“年度金信披奖”，全景网“杰出ESG价值传播奖”和财联社“最佳成长财富管理奖”等奖项。

　　（2）报告期内公司从事的主要业务

　　公司经营范围基本涵盖了所有的证券领域，分布于财富管理、投资管理、资产管理、投资银行、研究、期货、国际业务等板块，具体包括：证券经纪；证券自营；证券资产管理；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券；代销金融产品等。同时，公司具备公开募集证券投资基金管理、开展债券质押式报价回购交易、股票质押式回购交易、约定购回式证券交易、转融通、上市公司股权激励行权融资、直接投资、柜台市场、场外期权、基金投资顾问、银行间债券市场做市、债券通做市、科技创新非金融企业债务融资工具主承销等业务，能够为广大客户提供多元化综合金融服务。

　　公司建立了板块化业务管理体系，将主要业务划分为五大业务板块，分别为财富管理业务板块、企业金融业务板块、资产管理业务板块、FICC业务板块、权益业务板块。其中：

　　财富管理业务板块主要包括证券经纪、投资顾问、销售本公司及其他金融机构开发的金融产品、融资融券、股权质押、约定式购回、资产配置、财富规划等服务。

　　企业金融业务板块包括投资银行业务、资产证券化（ABS）业务、公募REITs业务、新三板业务、四板业务、企业综合服务业务等。中德证券为公司控股的投资银行子公司，经营范围包括股票（包括人民币普通股、外资股）和债券（包括政府债券、公司债券）的承销与保荐以及并购重组等财务顾问业务。

　　资产管理业务板块包括资产管理和公募基金两个领域，由全资子公司山证资管展业，业务涵盖权益及创新、固定收益及固收+等产品。

　　FICC业务板块包括固定收益业务、商品及货币业务和期货业务。主要通过公司海南自营分公司、贸易金融部、商品投资部、格林大华及其子公司展业。格林大华为公司全资期货子公司，经营范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询以及资产管理业务等。

　　权益业务板块包括权益自营、衍生品/量化投资、研究及销售交易业务、新三板创新投资、私募股权投资（山证投资）、另类投资（山证创新）等。子公司山证投资与山证创新主要从事股权投资与资产管理。

　　此外，公司还设立了国际业务子公司和金融科技子公司。山证国际为公司全资国际子公司，经营范围涵盖香港及海外证券经纪、期货经纪、证券投资咨询、期货投资咨询、资产管理、投资银行、贸易金融、自营投资等。山证科技为公司全资金融科技子公司，主要为本公司提供信息技术服务，经营范围为计算机软件、信息系统软件的开发、销售，信息系统设计、集成、运行维护，信息技术咨询，日常安全管理及数据管理等。

　　3、主要会计数据和财务指标

　　（1） 近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□是√否

　　合并

　　母公司

　　公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性

　　□是 √否

　　扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值

　　□是 √否

　　截止披露前一交易日的公司总股本：

　　用最新股本计算的全面摊薄每股收益：

　　（2） 分季度主要会计数据

　　合并

　　单位：元

　　母公司

　　单位：元

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□是 √否

　　（3） 母公司净资本及有关风险控制指标

　　单位：元

　　母公司各项风险控制指标均符合《证券公司风险控制指标管理办法》有关规定。

　　4、股本及股东情况

　　（1） 普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

　　单位：股

　　前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

　　□适用 √不适用

　　（2） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东情况

　　□适用 √不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3） 以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　5、在年度报告批准报出日存续的债券情况

　　（1） 债券基本信息

　　（2） 公司债券最新跟踪评级及评级变化情况

　　报告期内，中诚信国际信用评级有限责任公司出具了《山西证券股份有限公司 2024 年度公开发行公司债券跟踪评级报告》。经中诚信国际信用评级委员会审定，维持公司主体信用等级为AAA，评级展望为稳定；维持“21 山证 01”和“21 山证 02”的信用等级为AAA；维持“21 山证 C2”、“21 山证 C3”和“22 山证 C1”的信用等级为AA+（上述债券在本报告披露日已完成兑付相关工作）。公司债券“22山证 01”、“22 山证 03”、“22 山证 05”、“23 山证 C1”、“23 山证 C3”、“23 山证 C4”、“24 山证 01”、“24 山证 02”、“24山证 04”和“24山证 05”在发行阶段未进行债项评级。

　　（3） 截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标

　　单位：万元

　　上述会计数据和财务指标同比变动超过30%的主要原因：

　　现金利息保障倍数同比增长392.43%，主要是经营活动产生的现金流量净额同比大幅增长所致。

　　三、重要事项

　　1.概述

　　报告期内，面对复杂的经营环境，公司立足主责主业，强化功能定位，坚定执行公司十四五战略规划，主动服务国家战略和区域发展大局，积极把握市场机遇，明确工作抓手，加快科技赋能，构建核心能力，加强全面风险管理，提质增效，扎实做好金融“五篇大文章”，持续推动服务实体经济和财富管理转型，不断提升自身综合金融服务能力。财富管理业务践行产品化、机构化、数字化转型方向，持续提升服务能力，服务生态日趋完善。企业金融业务坚持行业化、区域化、资本化、一体化工作方针，推进全链条全生命周期综合金融服务，持续提升执业质量。资产管理条线加快多资产、多策略、多工具布局，连续第四年实现收入增长。FICC业务有效控制应对风险，投资收益率保持较高水平。权益自营业务全面压降方向性风险敞口，持续布局新质生产力。加快推动股票和债券销售、研究定价、机构客户服务、战略客户服务四大核心能力建设。公司全面加强风控合规管理，实现纵向覆盖境内外各级子公司及分支机构，横向覆盖各类业务、场景及人员，母子公司全业务链条“垂直”一体化穿透式管控，健全全方位监督执行机制，精细化开展风控合规管理，严守风险合规底线。

　　报告期内，公司实现营业收入31.52亿元，同比下降9.18%；剔除仓单业务后，实现营业收入29.63亿元，同比增长 1.84%。实现归属于上市公司股东的净利润7.12亿元，同比增长14.86%，实现每股收益0.20元。截至报告期末，公司总资产规模806.61亿元，同比增长3.96%，归属于上市公司股东的净资产179.70亿元，同比增长1.26%。分业务板块情况如下：

　　（1）财富管理业务板块

　　报告期内，财富管理业务板块以产品化、机构化、数字化“三个转型”为抓手，优化组织机制和网点布局，持续发力买方投顾与机构业务，推动客群精细化服务和运营，强化科技赋能，完善财富管理生态。截至报告期末，客户总数同比增长11%，达到297万户；客户总资产同比增长13%，达到6,989亿元，其中专业机构客户资产同比增长22%，达到2,432亿元。

　　一是聚焦股票和基金投顾业务，优化服务体系，丰富产品货架，构建数字化运营服务体系。报告期内，产品AUM资产达445亿元，同比增长14%；投顾签约覆盖数6.2万户，签约规模达238亿元。二是持续优化机构服务机制，债券经纪规模达2,275亿元，同比增长27%。量化经纪业务规模达146.8亿元，落地11只券结产品。三是加快推进数字化转型，提升互联网渠道获客能力。汇通启富APP月活峰值达85万，行业排名提升至28位；线上获客有效率达32.5%，企微平台服务客户数量超过52万户。四是优化总部组织架构，构建“1+N”的客户服务矩阵，持续优化网点布局,提升运营效能。

　　（2）企业金融业务板块

　　报告期内，企业金融业务板块推进区域化、行业化、资本化、一体化发展，统筹境内外股权融资、债权融资、并购重组、财务顾问、新三板、四板、资产证券化（ABS）、公募REITs等业务，加强重点区域属地化布局，提升员工执业能力和执业质量，持续发挥金融服务实体的功能性作用。

　　投资银行子公司中德证券持续巩固山西区域股债业务优势地位，加快重点地区业务布局，聚焦重点战略客户，拓展市值管理、战略咨询、ESG管理等业务，持续优化“1+N”综合金融服务体系。报告期内，完成4个再融资项目、82个债券项目以及85单财务顾问项目。荣获“债券融资投行君鼎奖”、“区域投行君鼎奖”、“最佳金融创新服务奖”等多个奖项，并荣获“山西省政府债券证券公司类机构承销总量第一名”。据Wind数据，报告期内，中德证券股权承销金额排名提升36位至27名，定增承销金额排名提升28位至15名，股权承销收入排名提升34位至26名，全部债券承销规模排名提升2位至24名、地方政府债承销金额排名提升1位至12名。

　　中小企业金融业务加强核心能力建设，深耕重点区域，强化内外部协同，多元化开拓业务领域。报告期内，执行完成推荐新三板企业挂牌1家、新三板定向增发6单，持续督导新三板企业112家，助力35家中小企业挂牌晋兴板。

　　报告期内，公司聚焦重点区域，大力拓展ABS及公募 REITs业务，资产证券化项目发行单数、申报单数、立项单数以及收入均实现增长，推动1单公募REITs项目成功申报至国家发改委。

　　报告期内，公司获批科技创新非金融企业债务融资工具主承销商资格。

　　（3）资产管理业务板块

　　报告期内，公司资产管理业务板块加快多资产、多策略、多工具布局，实现收入连续4年正增长。以多资产配置业务转型为目标，调整完善产品及投研团队结构，整体提升“固收+”战略定位，持续强化稳定固收和“固收+”模式。重点推进机构和三方销售业务，提升管理和销售规模，同时精细化负债管理，优化完善产品创设、营销渠道、投研和服务体系建设，明确工作抓手，持续推动差异化高质量发展。截至期末，山证资管受托管理合计总规模566.12亿元（含公募基金及ABS）。其中，集合资产管理计划规模181.35亿元，单一资产管理计划规模91.78亿元，资产支持专项计划产品规模44.18亿元，公募基金管理规模248.81亿元。

　　（4）FICC业务板块

　　报告期内，固定收益业务在持续强化风险管控能力基础上，加快多领域、多策略、多资产布局，较好把握债券市场收益率下行的机遇，取得了良好的收益，成为公司利润重要增长极，荣获中国外汇交易中心“2024年度市场影响力机构-核心交易商、债券市场交易商”、中央国债登记结算有限责任公司“2024年度自营结算100强”、银行间市场清算所“优秀承销商”等多项行业荣誉。商品投资业务取得境内的场外衍生品授权，持续优化内部投资组合策略的仓位管理模型，实施涵盖境内外多资产的组合策略。数字化转型快速推进，积极建设数字化做市服务平台“山证报价板”，协助推动债券柜台项目，统筹开发FICC机器人，全方位推进FICC业务数字化转型，公司FICC数字资产管理平台荣获中国人民银行“金融科技发展奖二等奖”，智能化数字员工建设项目获中国人民银行“金融科技发展奖三等奖”。

　　报告期内，期货子公司格林大华围绕“强机制、提效能、重突围”持续提升经纪业务核心竞争力、全力推进经纪业务高质量发展，期货经纪业务条线日均权益49.11亿元。新增场外期权名义本金101.31亿元，较2023年提升24.22亿元。期货业务深耕乡村，服务“三农”，推动吕梁生猪“保险+期货”模式，落地了山西省内首单尿素“保险+期货”业务。

　　（5）权益业务板块

　　报告期内，公司权益自营业务坚定执行非方向性投资策略，全面压降方向性风险敞口。山证投资持续推进项目储备及市场化基金募集，聚焦无机非金属材料、人工智能、电子材料、半导体等四个行业进行投资，积极参与省内优质项目挖掘和政府引导基金的设立筹备。报告期内，新设立基金3只，实现募资6.1亿元，其中包括2只聚合四级政府引导基金和产业资源方的市场化基金；新增完成投资项目5个，投资规模1.6亿元。山证创新围绕AI算力芯片、第三代半导体、低轨卫星通信三大重点领域持续挖掘优质项目，完成3个项目投资。

　　报告期内，公司持续完善研究业务团队建设，已形成覆盖21个行业、28个细分领域的团队布局，荣获Wind金牌分析师“进步最快研究机构”。同时，聚焦山西经济和产业研究，连续第六年发布《山西资本市场白皮书》、连续第四年发布《碳中和研究报告合集》、连续第二年发布《省级重点专业镇研究报告》、首次发布《数字经济研究报告合集》，绿色金融课题荣获山西金融学会课题一等奖。

　　（6）国际业务

　　报告期内，山证国际加强投资业务布局，推进FICC业务开展，在TRS、美元债、债券通业务的基础上，开展美债期货、股指T+0业务、场外衍生品客需业务、程序化交易等业务，打造跨境、多策略的交易投资模式。完善运营，加强团队建设、系统建设与风险管理，为业务发展提供保障。加强跨境与母子公司协同，启动跨境收益互换，实现境外衍生品业务突破，拓展境外投顾业务，开展美元债承销项目。

　　2. 证券行业发展趋势和竞争格局

　　党的二十届三中全会确立“防风险、强监管，促发展”资本市场改革发展主线。新“国九条”、“1+N”政策体系加速落地见效，具有中国特色的资本市场高质量发展的制度体系和监管逻辑逐步健全，证券行业进入崭新的发展周期。

　　作为资本市场“看门人”，直接融资“服务商”，社会财富“管理者”，资本市场建设的重要参与者，证券公司立足金融工作的政治性、人民性，充分发挥功能性作用，全面投身金融强国建设，是职责所在，也是实现自身高质量发展的根本所在。 一是证券公司坚守主责主业，围绕做好“五篇大文章”、服务新质生产力，加快组织创新、业务创新、产品创新，构建功能丰富融合、协同优良高效的资本市场综合服务平台，形成内外一体化、产品多元化、服务综合化的业务联动格局，持续提升服务实体经济的质效，不断夯实自身高质量发展的基础。二是金融科技的发展正在加速塑造证券行业的创新生态，基于人工智能的数字化客户服务、智能化运营管理和投资研究、智能化平台化管理和业务平台能够有效提升运营效率，提高服务能力，加快科技赋能，实现数字化转型已经成为证券公司高质量发展的“必答题”。三是围绕建设一流投资银行和投资机构的目标，证券公司立足功能发挥和资源禀赋，加快构建适应自身实际的发展模式，行业内并购重组加快，内生式发展和外延式增长共同促进行业生态演变。头部机构凭借较强的资本实力、业务结构和布局做优做强，中小机构则在差异化发展、特色化经营方面深耕细作。四是坚持把防控风险作为金融工作的永恒主题，把所有金融活动全部纳入监管，全面强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管，规范金融市场发行和交易行为，确保各项业务稳健可持续发展，是证券行业高质量健康发展的必然选择。证券公司适应资本市场深化改革的进程，牢固树立底线思维，构建完善全面风险管控机制，坚持“看不清、管不住则不展业”的原则，确保各项业务风险可测、可控、可承受。

　　3. 公司发展战略及规划

　　2025年，公司将坚定执行公司“十四五”规划，坚守“以义制利、协作包容、追求卓越”的核心价值观，继续加快推进“差异化、一体化、平台化、数字化”战略。全面融入国家战略和区域发展大局，坚定服务实体经济和财富管理转型方向，聚焦个人、机构、企业三大客群和重点区域、重点行业、重点产品三大支点，秉持长期主义，研判行业发展趋势，夯实风险管理基础，降本增效，提升抗逆周期经营能力。一是坚持以客户为中心的理念，聚焦主责主业，持续完善全链条全生命周期综合服务机制。二是坚守红线底线，优化完善母子公司穿透式垂直一体化管控机制，持续夯实风险防控体系。三是科技赋能，建立系统化、常态化科技创新体制，持续推动重点业务、重要领域数字化转型。四是坚持目标导向，聚焦核心能力建设，强化协同联动，持续推进财富管理、企业金融、资产管理、权益投资、FICC、国际业务的转型升级。

　　财富管理业务继续深化客户分类分层的服务体系，坚持买方投顾思维，打造多元化金融产品体系，提升资产配置能力建设。企业金融业务加强“投研+投行+投资”协同联动，拓宽业务生态，提升综合金融服务能力。资产管理业务持续丰富产品矩阵，推进业务数字化转型，提高渠道建设和产品销售能力，持续做大业务规模。FICC业务稳固优势，深化改革，在推动数字化业务转型的同时，积极拓展国际化业务布局。权益投资业务聚焦新质生产力，布局重点领域，丰富策略交易体系。期货业务全面提升基础管理能力、盈利能力和风险管控能力。国际业务强化母子公司业务联动，推进境内外机构的协同发展，持续加强跨境金融服务体系建设。

　　4. 报告期内，公司经营情况无重大变化，未发生对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。报告期内，公司其他重要事项详见公司2024年年度报告全文。

　　5.公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

　　□适用 √不适用

　　证券代码：002500       证券简称：山西证券    公告编号：临2025-005

　　山西证券股份有限公司

　　关于第四届董事会第二十五次会议决议的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　山西证券股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）于2025年4月14日以电子邮件结合电话提示的方式发出了召开第四届董事会第二十五次会议的通知及议案等资料。2025年4月24日，本次会议在山西省太原市杏花岭区府西街69号山西国际贸易中心A座27层会议室以现场结合视频电话会议的形式召开。

　　会议由董事长侯巍先生主持，11名董事全部出席（其中现场出席的有侯巍董事长、王怡里副董事长、刘鹏飞董事、李小萍董事、朱祁独立董事、郭洁独立董事、乔俊峰职工董事；周金晓董事、夏贵所董事、李海涛独立董事、邢会强独立董事视频参会），公司部分监事和高级管理人员列席本次会议。

　　会议召开及表决程序符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次会议审议并通过了以下事项：

　　（一）审议通过《公司2024年度经营工作报告及2025年度经营工作部署》。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　（二）审议通过《公司2024年度董事会工作报告》，并提交公司2024年度股东大会审议。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　《公司2024年度董事会工作报告》与本决议同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

　　（三）审议通过《公司独立董事2024年度述职报告》，并提交公司2024年度股东大会审议。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　《公司独立董事2024年度述职报告》与本决议同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

　　（四）审议通过《关于独立董事独立性自查情况的专项报告》。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　《关于独立董事独立性自查情况的专项报告》与本决议同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

　　（五）审议通过《公司2024年度可持续发展报告》。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案已经第四届董事会战略与ESG委员会第十五次会议审议通过。

　　《公司2024年度可持续发展报告》与本决议同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

　　（六）审议通过《公司2024年年度报告及其摘要》，并提交公司2024年度股东大会审议。

　　同意公司按照《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规及中国企业会计准则等要求编制的《公司2024年年度报告及其摘要》,并公开披露。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案已经第四届董事会审计委员会第二十四次会议审议通过。

　　《公司2024年年度报告》《公司2024年年度报告摘要》与本决议同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露，《公司2024年年度报告摘要》同时刊登于《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》及《证券日报》。

　　（七）审议通过《公司2025年第一季度报告》。

　　同意公司按照《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规及中国企业会计准则等要求编制的《公司2025年第一季度报告》，并公开披露。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案已经第四届董事会审计委员会第二十四次会议审议通过。

　　《公司2025年第一季度报告》与本决议同日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

　　（八）审议通过《关于2024年度利润分配预案暨2025年中期利润分配授权的议案》，并提交公司2024年度股东大会审议。

　　1、公司2024年度合并报表归属于上市公司股东的净利润为711,831,847元，母公司净利润为620,167,456元。根据相关规定，提取10%的法定盈余公积金62,016,746元，提取10%的交易风险准备金62,016,746元，提取10%的一般风险准备金62,016,746元，扣除公允价值变动损益及其所得税费用202,019,888元以及2024年中期利润分配179,488,577元后，剩余可供分配利润1,343,703,243元。

　　从公司发展和股东利益等因素综合考虑，提议本年度利润分配预案为：以2024年末总股本3,589,771,547股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.50元（含税），共派发现金红利179,488,577元,本次分配后剩余未分配利润1,164,214,666元转入以后年度可供分配利润。

　　如在本预案披露至实施期间，公司总股本发生变动的，将按照现金分红总额不变的原则，以分红派息股权登记日的总股本为基数调整分配比例。本年度不送红股，不进行资本公积金转增股本。

　　2、公司将在符合法律法规及《公司章程》等有关制度规定的情况下，根据公司盈利状况进行现金分红，中期分红金额上限不超过相应期间归属于公司股东的净利润。现提请股东大会授权董事会，根据股东大会决议在符合利润分配的条件下，决定公司2025年中期利润分配方案。

　　公司将于股东大会审议通过之日起两个月内派发现金红利。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案已经第四届董事会审计委员会第二十四次会议审议通过。

　　《关于2024年度利润分配预案暨2025年中期利润分配授权的公告》与本决议同日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

　　（九）逐项审议通过《关于公司2024年度日常关联交易执行情况及2025年度日常关联交易预计的议案》，并提交公司2024年度股东大会进行逐项表决。

　　1、审议公司与山西金融投资控股集团有限公司及其直接或间接控制的法人（或者其他组织）的关联交易事项时，关联董事侯巍先生、刘鹏飞先生、王怡里先生回避表决。

　　表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

　　2、审议公司与公司5%以上股东太原钢铁（集团）有限公司及其一致行动人的关联交易事项时，关联董事周金晓先生回避表决。

　　表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权。

　　3、审议公司与公司5%以上股东山西国际电力集团有限公司及其一致行动人的关联交易事项时，关联董事夏贵所先生回避表决。

　　表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权。

　　4、审议公司与德意志银行股份有限公司及其控制的企业的关联交易事项时，无关联董事，全体参会董事进行表决。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　5、除上述关联交易外，审议公司与具有《深圳证券交易所股票上市规则》6.3.3条规定情形的关联自然人及其直接或间接控制的，或者担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的其它关联方的关联交易事项时，全体董事回避表决，直接提交股东大会审议。

　　6、除上述关联交易外，审议公司与过去十二个月内或根据相关协议安排在未来十二个月内，具有《深圳证券交易所股票上市规则》6.3.3条规定情形之一的法人（或者其他组织）或自然人的关联交易事项时，无关联董事，全体参会董事进行表决。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案已经第四届董事会独立董事第三次专门会议及公司第四届董事会审计委员会第二十四次会议审议通过。

　　《关于2025年度日常关联交易预计的公告》与本决议同日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

　　（十）审议通过《关于公司2025年度自有资金投资额度计划的议案》。

　　同意公司2025年度自有资金投资额度在任一时点的最大规模如下：

　　1、FICC业务使用自有资金最大规模不超过95亿元。其中：

　　固定收益及大类资产投资业务使用自有资金不超过85亿元；

　　贸易金融业务使用自有资金不超过5亿元；

　　商品投资业务使用自有资金不超过5亿元。

　　2、权益业务使用自有资金最大规模不超过45亿元。其中：

　　权益投资业务使用自有资金不超过10亿元；

　　金融衍生品业务使用自有资金不超过5亿元；

　　新三板及北交所股票做市和投资业务使用自有资金不超过5亿元；

　　私募基金孵化业务使用自有资金不超过5亿元；

　　券结及短期投资业务使用自有资金不超过10亿元；

　　自有资金投资资管子公司发行的产品不超过10亿元。

　　3、信用业务使用自有资金最大规模不超过110亿元。其中：

　　融资融券业务最大规模不超过100亿元；

　　股票质押式回购业务最大规模不超过10亿元。

　　上述额度不含公司因承销业务和股票质押违约处置所发生的被动型持仓。在总规模之内，投资额度可由高风险业务向低风险业务转移配置；自有资金用于业务投资的进度由公司资产负债管理委员会和公司执委会根据公司风险控制指标及流动性状况动态调控。

　　上述各项业务投资额度有效时间为本次董事会通过之日至下次董事会作出调整决定前。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案已经第四届董事会风险管理委员会第十三次会议审议通过。

　　（十一）审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》，并提交公司2024年度股东大会审议。

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案已经第四届董事会审计委员会第二十四次会议审议通过。

　　《关于续聘会计师事务所的公告》与本决议同日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

　　（十二）审议通过《公司2024年度会计师事务所履职情况评估报告》。

　　表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案已经第四届董事会审计委员会第二十四次会议审议通过。

　　《公司2024年度会计师事务所履职情况评估报告》与本决议同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

　　（十三）审议通过《公司董事会审计委员会对会计师事务所2024年度履职情况评估及履行监督职责情况的报告》。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案已经第四届董事会审计委员会第二十四次会议审议通过。

　　《公司董事会审计委员会对会计师事务所2024年度履职情况评估及履行监督职责情况的报告》与本决议同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

　　（十四）审议通过《公司2024年度风险管理（评估）报告》。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案已经第四届董事会风险管理委员会第十三次会议审议通过。

　　（十五）审议通过《公司2024年度风险控制指标情况报告》。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案已经第四届董事会风险管理委员会第十三次会议审议通过。

　　《公司2024年度风险控制指标情况报告》与本决议同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

　　（十六）审议通过《公司2025年度风险偏好、风险容忍度和风险限额的方案》。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案已经第四届董事会风险管理委员会第十三次会议审议通过。

　　（十七）审议通过《公司2024年度内部控制评价报告》。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案已经第四届董事会审计委员会第二十四次会议审议通过。

　　《公司2024年度内部控制评价报告》与本决议同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

　　（十八）审议通过《公司2024年度募集资金存放和实际使用情况专项报告》。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案已经第四届董事会审计委员会第二十四次会议审议通过。

　　《公司2024年度募集资金存放和实际使用情况专项报告》与本决议同日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

　　（十九）审议通过《公司董事2024年度薪酬执行情况及2025年度薪酬发放方案》，并提交公司2024年度股东大会审议。

　　本议案全体董事回避表决，直接提交股东大会审议。

　　本议案已经第四届董事会薪酬、考核与提名委员会第十次会议审议通过。

　　《公司董事、监事2024年度薪酬执行情况及2025年度薪酬发放方案》与本决议同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

　　（二十）审议通过《公司高级管理人员2024年度履职情况、绩效考核情况及薪酬情况专项说明》，并提交公司2024年度股东大会审议。

　　本议案关联董事侯巍先生、王怡里先生、乔俊峰先生回避表决。

　　表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案已经第四届董事会薪酬、考核与提名委员会第十次会议审议通过。

　　《公司高级管理人员2024年度履职情况、绩效考核情况及薪酬情况专项说明》与本决议同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

　　（二十一）审议通过《公司合规负责人2024年度考核报告》。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案已经第四届董事会薪酬、考核与提名委员会第十次会议审议通过。

　　（二十二）审议通过《公司2024年度薪酬执行情况报告》。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案已经第四届董事会薪酬、考核与提名委员会第十次会议审议通过。

　　（二十三）审议通过《公司2025年度薪酬设置方案》。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案已经第四届董事会薪酬、考核与提名委员会第十次会议审议通过。

　　（二十四）审议通过《公司2024年度合规报告》。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案已经第四届董事会风险管理委员会第十三次会议审议通过。

　　（二十五）审议通过《公司2024年度反洗钱工作报告》。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案已经第四届董事会风险管理委员会第十三次会议审议通过。

　　（二十六）审议通过《公司2024年度廉洁从业管理情况报告》。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案已经第四届董事会风险管理委员会第十三次会议审议通过。

　　（二十七）审议通过《公司2024年度信息技术管理专项报告》。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　（二十八）审议通过《关于公司部门设置调整的议案》。

　　1、同意新设商品投资部，为公司一级部门，统筹开展商品投资业务。

　　2、同意原新三板创新投资部更名为创新投资部，统筹开展新三板和北交所的做市及投资业务。

　　3、同意优化调整投资管理部，负责权益和固定收益的自营投资业务。调整后的投资管理部归入海南自营分公司管理，仍为公司一级部门。

　　同意授权公司经营管理层具体决定、办理与上述新设、调整事项相关的事务。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案已经第四届董事会战略与ESG委员会第十五次会议审议通过。

　　（二十九）审议通过《关于制定公司＜市值管理制度＞的议案》。

　　同意公司根据《上市公司监管指引第10号—市值管理》等相关法律法规、规范性文件的要求，结合公司实际情况，制定《市值管理制度》。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案已经第四届董事会战略与ESG委员会第十五次会议审议通过。

　　（三十）审议通过《关于聘任高级管理人员的议案》。

　　同意聘任汤建雄先生担任公司首席风险官，本次聘任后，汤建雄先生任公司副总经理、执行委员会委员、首席风险官职务。汤建雄先生（简历详见附件）任期自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会届满之日止。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　本议案已经第四届董事会薪酬、考核与提名委员会第十次会议审议通过。

　　（三十一）审议通过《关于召开公司2024年度股东大会的议案》。

　　公司2024年度股东大会将以现场表决与网络投票相结合的方式召开，召开时间为2025年5月20日14时30分，召开地点为山西省太原市杏花岭区府西街69号山西国际贸易中心A座27层会议室。

　　表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

　　《关于召开公司2024年度股东大会的通知》与本决议同日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

　　本次会议听取了《公司2024年度内部审计工作报告及2025年度内部审计工作计划》《公司2025年第一季度内部审计工作报告》。

　　三、备查文件

　　1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

　　2、第四届董事会独立董事第三次专门会议决议；

　　3、第四届董事会审计委员会第二十二、二十三、二十四次会议决议；

　　4、第四届董事会风险管理委员会第十三次会议决议；

　　5、第四届董事会薪酬、考核与提名委员会第十次会议决议；

　　6、第四届董事会战略与ESG委员会第十五次会议决议；

　　7、深交所要求的其他文件。

　　特此公告

　　附件：汤建雄先生简历

　　山西证券股份有限公司董事会

　　2025年4月26日

　　附件：

　　汤建雄先生简历

　　汤建雄先生，1968年12月出生，中国民主同盟盟员，本科学历，于1996年1月加入本公司。汤建雄先生自2011年8月起担任公司副总经理；2018年1月起担任公司财务负责人；2020年12月起担任公司执行委员会委员；2009年4月起兼任中德证券有限责任公司董事；2021年10月起兼任山证（上海）资产管理有限公司监事；2021年11月起兼任山证（上海）资产管理有限公司监事会主席；2021年8月起兼任公司战略发展部总经理；2022年1月起兼任中国证券业协会财务会计专业委员会委员；2024年9月起兼任山证科技（深圳）有限公司执行董事。

　　1996年12月至2001年9月期间曾任山西省信托投资公司上海证券部财务经理、清算部副总经理；2001年9月至2019年7月期间曾任公司资产管理部副总经理兼总监理、计划财务部总经理、人力资源部总经理；2007年11月至2013年10月曾任大华期货有限公司董事；2010年4月至2021年8月期间曾任本公司财务总监、合规总监、首席风险官；2011年7月至2020年12月期间曾任龙华启富投资有限责任公司董事（2019年7月更名为山证投资有限责任公司）；2013年10月至2024年11月曾任格林大华期货有限公司董事。

　　截至本公告日，汤建雄先生未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。汤建雄先生不存在被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示的情形；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形；不是失信被执行人，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，不存在法律、法规和规范性文件所规定的不得担任上市公司和证券公司高级管理人员的情形。

　　证券代码：002500       证券简称：山西证券     公告编号：临2025-008

　　山西证券股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1.拟续聘的会计师事务所名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）；

　　2.本次聘任事项尚需提交公司股东大会审议。

　　3.本次聘任事项符合财政部、国务院国资委、证监会印发的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4号）的规定。

　　山西证券股份有限公司（以下简称“公司”“本公司”）于2024年度聘请了安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）作为审计机构，为公司提供审计服务。2025年4月24日，经公司第四届董事会第二十五次会议审议通过，公司拟继续聘请安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2025年度财务报告审计机构和内部控制审计机构，审计费用120万元。本事项尚需提交公司2024年度股东大会审议。现将相关情况公告如下：

　　一、拟续聘会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“安永华明”），于1992年9月成立，2012年8月完成本土化转制，从一家中外合作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务所。安永华明总部设在北京，注册地址为北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室。

　　截至2024年末拥有合伙人251人，首席合伙人为毛鞍宁先生。安永华明一直以来注重人才培养，截至2024年末拥有执业注册会计师逾1,700人，其中拥有证券相关业务服务经验的执业注册会计师超过1,500人，注册会计师中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师逾500人。

　　安永华明2023年度业务总收入人民币59.55亿元。其中，审计业务收入人民币55.85亿元，证券业务收入人民币24.38亿元。2023年度A股上市公司年报审计客户共计137家，收费总额人民币9.05亿元，这些上市公司主要行业涉及制造业、金融业、批发和零售业、采矿业、信息传输、软件和信息技术服务业、租赁和商务服务业等。本公司同行业上市公司审计客户20家。

　　2、投资者保护能力

　　安永华明具有良好的投资者保护能力，已按照相关法律法规要求计提职业风险基金和购买职业保险，保险涵盖北京总所和全部分所。已计提的职业风险基金和已购买的职业保险累计赔偿限额之和超过人民币2亿元。安永华明近三年不存在任何因与执业行为相关的民事诉讼而需承担民事责任的情况。

　　3、诚信记录

　　安永华明近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施3次、自律监管措施0次、纪律处分0次。13名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施4次、自律监管措施1次和纪律处分0次；2名从业人员因个人行为受到行政监管措施各1次，不涉及审计项目的执业质量。根据相关法律法规的规定，上述事项不影响安永华明继续承接或执行证券服务业务和其他业务。

　　（二）项目信息

　　1、基本信息

　　安永华明承做山西证券股份有限公司2025年度财务报表审计项目的项目合伙人、签字注册会计师和项目质量控制复核人的基本信息如下：

　　签字项目合伙人：顾珺女士。顾女士于1994年成为注册会计师、1998年开始从事上市公司审计、2015年开始在安永华明执业；从2022年开始为本公司提供审计服务；近三年签署/复核4家上市公司年报/内控审计报告，涉及的行业全部为金融业。

　　拟签字注册会计师：俞溜女士。俞女士于2015年成为注册会计师，2011年开始从事上市公司审计，2015年加入安永华明，从2022年开始为本公司提供审计服务；近三年签署2家上市公司年报/内控审计报告，涉及的行业为金融业。

　　项目质量控制复核人：陈胜先生。陈先生2001年成为注册会计师，自2002年开始从事上市公司审计，2002年开始在安永华明执业，2022年开始为本公司提供审计服务；近三年签署/复核3家上市公司年报/内控审计，涉及的行业全部为金融业。

　　2、诚信记录

　　项目合伙人、质量控制复核人、签字注册会计师近三年不存在因执业行为受到刑事处罚或受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，或受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

　　3、独立性

　　安永华明及上述项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

　　4、审计收费

　　安永华明将为公司提供2025年度财务审计服务，审计费用按照安永华明提供审计服务所需工作人员服务天数和每个工作人员日收费标准收取服务费用。2025年度财务报表审计费用100万元，内部控制审计费用20万元，合计120万元，与上一年审计费用持平。

　　二、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）审计委员会审议意见

　　公司董事会审计委员会通过对审计机构提供的资料进行审核并进行专业判断，认为安永华明在专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性等方面能够满足公司对于审计机构的要求，能够胜任审计工作。公司第四届董事会审计委员会第二十四次会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。

　　（二）董事会对议案审议和表决情况

　　2025年4月24日，公司第四届董事会第二十五次会议以11票全票同意审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意聘请安永华明为公司2025年度财务报告审计机构和内部控制审计机构，审计费用120万元。

　　（三）生效日期

　　本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司2024年度股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　三、报备文件

　　1、公司第四届董事会第二十五次会议决议；

　　2、公司第四届董事会审计委员会第二十四次会议决议；

　　3、安永华明关于其基本情况的说明。

　　特此公告

　　山西证券股份有限公司董事会

　　2025年4月26日