山西证券股份有限公司 关于第四届监事会第十七次会议决议的 公告

　　证券代码：002500      证券简称：山西证券      公告编号：临2025-006

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、监事会会议召开情况

　　根据《公司章程》规定，山西证券股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）于2025年4月14日以电子邮件结合电话提示的方式发出了召开第四届监事会第十七次会议的通知及议案等资料。2025年4月24日，本次会议在山西省太原市杏花岭区府西街69号山西国际贸易中心A座27层会议室以现场结合视频电话会议的形式召开。

　　会议由监事会主席焦杨先生主持，12名监事全部出席（其中现场出席的有焦杨监事会主席、刘奇旺监事、刘文康职工监事、司海红职工监事、张红兵职工监事；视频参会的有郭志宏监事、李国林监事、武爱东监事、白景波监事、崔秋生监事、胡朝晖职工监事；因工作原因，王国峰监事书面委托司海红职工监事代为参会并行使表决权），公司高级管理人员列席本次会议。

　　会议召开及表决程序符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　本次会议审议并通过了以下事项：

　　（一）审议通过《公司2024年度监事会工作报告》，并提交公司2024年度股东大会审议。

　　表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。

　　《公司2024年度监事会工作报告》与本决议同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

　　（二）审议通过《公司2024年度可持续发展报告》。

　　表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。

　　《公司2024年度可持续发展报告》与本决议同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

　　（三）审议通过《公司2024年年度报告及其摘要》，并提交公司2024年度股东大会审议。

　　监事会认为：1、公司2024年年度报告及其摘要编制和审议程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定；2、公司2024年年度报告及其摘要的内容和格式符合中国证监会、深圳证券交易所的各项规定，所包含的信息真实、准确、完整地反映了公司当年度经营管理和财务状况等事项的实际情况；3、未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。

　　《公司2024年年度报告》《公司2024年年度报告摘要》与本决议同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露，《公司2024年年度报告摘要》同时刊登于《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》。

　　（四）审议通过《公司2025年第一季度报告》。

　　监事会认为：1、公司2025年第一季度报告编制和审议程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定；2、公司2025年第一季度报告的内容和格式符合中国证监会、深圳证券交易所的各项规定，所包含的信息真实、准确、完整地反映了公司2025年第一季度经营管理和财务状况等事项的实际情况；3、未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。

　　《公司2025年第一季度报告》与本决议同日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

　　（五）审议通过《关于2024年度利润分配预案暨2025年中期利润分配授权的议案》，并提交公司2024年度股东大会审议。

　　监事会认为：《关于2024年度利润分配预案暨2025年中期利润分配授权的议案》符合法律法规及《公司章程》关于利润分配的相关规定，符合公司《股东分红回报规划（2024年-2026年）》，不存在损害股东特别是中小股东权益的情形。

　　《关于2024年度利润分配预案暨2025年中期利润分配授权的公告》与本决议同日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

　　表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。

　　（六）审议通过《关于公司2024年度日常关联交易执行情况及2025年度日常关联交易预计的议案》，并提交公司2024年度股东大会审议。

　　监事会认为：公司2024年度实际发生的日常关联交易以及2025年度日常关联交易预计的决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，关联交易定价公允，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和中小股东利益的情形。

　　《关于2025年度日常关联交易预计的公告》与本决议同日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

　　表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。

　　（七）审议通过《公司监事2024年度薪酬执行情况及2025年度薪酬发放方案》，并提交公司2024年度股东大会审议。

　　本议案全体监事回避表决，直接提交股东大会审议。

　　《公司董事、监事2024年度薪酬执行情况及2025年度薪酬发放方案》与本决议同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

　　（八）审议通过《公司2024年度风险管理（评估）报告》。

　　表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。

　　（九）审议通过《公司2024年度风险控制指标情况报告》。

　　表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。

　　《公司2024年度风险控制指标情况报告》与本决议同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

　　（十）审议通过《公司2024年度内部控制评价报告》。

　　监事会认为：1、公司已根据监管政策规定及内部控制规范体系，建立了内部控制机制并有效实施。2、《公司2024年度内部控制评价报告》的评价形式及内容符合有关法律、法规、规范性文件的要求，对公司内部控制的整体评价是全面、客观和真实的，未发现公司内部控制存在重大缺陷。

　　表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。

　　《公司2024年度内部控制评价报告》与本决议同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露。

　　（十一）审议通过《公司2024年度合规报告》。

　　表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。

　　（十二）审议通过《公司2024年度反洗钱工作报告》。

　　表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。

　　（十三）审议通过《公司2024年度廉洁从业管理情况报告》。

　　表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。

　　三、备查文件

　　1、经与会监事签字的监事会决议；

　　2、深交所要求的其他文件。

　　特此公告

　　山西证券股份有限公司监事会

　　2025年4月26日

　　证券代码：002500       证券简称：山西证券      公告编号：临2025-009

　　山西证券股份有限公司

　　2024年度募集资金存放与实际使用情况

　　专项报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关规定要求，现就山西证券股份有限公司（以下简称“公司”）2024年募集资金的存放与实际使用情况报告如下：

　　一、 募集资金基本情况

　　（一）2024年募集资金基本情况

　　2024年4月,公司收到中国证券监督管理委员会《关于同意山西证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可〔2024〕668号），同意公司面向专业投资者发行面值不超过（含）60亿元的公司债券注册的申请。报告期内，公司分别于6月、7月、10月、12月共计发行债券四期，合计60亿元，实际到账金额5,988,000,000.00元，募集资金主要用于2021年发行的4只债券的兑付、收益凭证兑付、少量的转融通兑付及付息等（详见附件1：2024年募集资金基本情况表）。截至2024年12月31日，该4只债券的账户余额为2,353,137.99元。

　　（二）往年度募集资金基本情况

　　2021年至2023年，公司共发行债券12只，主要包含公司债及次级债。2024年，该12只债券的募集资金账户结息用于偿还公司有息债务，包含收益凭证兑付、转融通兑付及次级债兑付，合计 1,825,846.66元。截至2024年12月31日，该12只债券的募集资金账户余额合计265,714.19元（详见附件2：往年度募集资金基本情况表）。

　　截至报告日，公司2021年发行的5只债券均已兑付完毕，且有3只发行债券的账户已销户。

　　二、募集资金存放和管理情况

　　为规范本公司募集资金的管理和使用，保护投资者利益，维护全体上市股东的合法权益，公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及《山西证券股份有限公司章程》等有关规定，结合实际情况，制定了《山西证券股份有限公司募集资金管理制度》，该制度对公司募集资金的存放、使用、管理及监督做出了具体规定。并在2018年、2023年、2024年分别作了修订，制度适时适用。

　　截至2024年12月31日，公司现有签署的募集资金三方监管协议共50份。经查，50份三方监管协议与深圳证券交易所公布的三方监管协议范本不存在重大差异，未发现履行情况方面的问题。募集账户余额合计 2,618,852.18 元，主要存放在中信银行、兴业银行、交通银行、渤海银行等10家银行中（详见附件3：三方监管协议明细表）。

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金投资项目资金使用情况

　　截至2024年12月31日，公司发行的公司债和次级债的资金使用均严格按照募集说明书承诺事项执行。（具体使用情况详见本报告附件4:募集资金使用情况对照表）。

　　公司募集资金投资项目所投入的资金均包含公司原自有资金与募集资金，从而无法单独核算截至2024年12月31日止的募集资金实现效益情况，预计募集资金投资项目将会对公司财务状况和经营业绩产生积极影响。

　　（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

　　公司募集资金投资项目的实施地点、实施方式未发生变更。

　　（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

　　公司不存在以募集资金置换先期投入募集资金投资项目自筹资金的情况。

　　（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

　　（五）用闲置募集资金进行现金管理情况

　　公司不存在以闲置募集资金进行现金管理的情况。

　　（六）节余募集资金使用情况

　　公司不存在节余募集资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目的情况。

　　（七）超募资金使用情况

　　公司不存在超募资金的情况。

　　（八）尚未使用的募集资金用途及去向

　　截至2024年12月31日，公司尚未使用的募集资金余额为人民币2,618,852.18元，存放于募集资金存储专户。

　　（九）募集资金使用的其他情况

　　公司无募集资金使用的其他情况。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　截至2024年12月31日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务，未发生违法违规的情形。未发现公司募集资金信息披露不及时、不真实、不准确、不完整的情况。

　　特此公告

　　山西证券股份有限公司董事会

　　2025年4月26日

　　附件1：

　　2024年募集资金基本情况表

　　金额单位：人民币元

　　附件2：

　　往年度募集资金基本情况表

　　金额单位：人民币元

　　附件3：

　　三方监管协议明细表

　　金额单位：人民币元

　　1该账户余额为0后，开始用于24山证05的募集资金使用，目前该账户余额体现在24山证05中。

　　附件4：

　　募集资金使用情况对照表

　　金额单位：人民币万元

　　证券代码：002500             证券简称：山西证券           公告编号：临2025-004

　　山西证券股份有限公司

　　2025年第一季度报告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　重要内容提示：

　　1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　2. 公司董事长侯巍先生、总经理王怡里先生、主管会计工作负责人汤建雄先生及会计机构负责人张立德先生声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　3.第一季度报告是否经审计

　　□是 √否

　　4.审计师发表非标意见的事项

　　□适用 √不适用

　　一、主要财务数据

　　（一） 主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□是 √否

　　截止披露前一交易日的公司总股本：

　　用最新股本计算的全面摊薄每股收益：

　　（二） 非经常性损益项目和金额

　　√适用 □不适用

　　单位：元

　　其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况

　　□适用 √不适用

　　公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用 √不适用

　　公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　（三） 主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　√适用 □不适用

　　单位：元

　　二、股东信息

　　（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

　　□适用 √不适用

　　前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

　　□适用 √不适用

　　（二） 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用 √不适用

　　三、其他重要事项

　　（一）债券相关事项

　　2025年3月21日，公司按期完成“2022年面向专业投资者公开发行次级债券（第一期）” 2025年兑付兑息暨摘牌工作（详见公司公告：临2025-001）。

　　（二）分支机构变动情况

　　为进一步优化营业网点布局，公司决定撤销哈尔滨果戈里大街证券营业部（详见公司公告：临2025-002）。

　　报告期内，公司完成5家证券分支机构更名及2家分支机构同城迁址，具体情况如下：

　　公司子公司格林大华期货有限公司完成2家分支机构迁址，具体情况如下：

　　四、季度财务报表

　　（一） 财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：山西证券股份有限公司

　　单位：元

　　法定代表人：王怡里                     主管会计工作负责人：汤建雄                  会计机构负责人：张立德

　　2、合并利润表

　　单位：元

　　法定代表人：王怡里                   主管会计工作负责人：汤建雄                   会计机构负责人：张立德

　　3、合并现金流量表

　　单位：元

　　法定代表人：王怡里                     主管会计工作负责人：汤建雄                会计机构负责人：张立德

　　（二） 2025年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

　　□适用 √不适用

　　（三） 审计报告

　　第一季度报告是否经过审计

　　□是 √否

　　公司第一季度报告未经审计。

　　山西证券股份有限公司董事会

　　2025年4月26日