财达证券股份有限公司 第四届监事会第二次会议决议公告

　　证券代码：600906      证券简称：财达证券        公告编号：2025-010

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　财达证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第二次会议（以下简称“本次会议”）于2025年4月25日上午10:30在河北省石家庄市以现场结合通讯表决的方式召开。会议通知和材料于2025年4月15日以电子邮件方式发出。本次会议为定期会议，会议应到监事5名，实际出席会议的监事5名，其中现场出席的监事4名，以视频会议方式出席的监事1名。

　　本次会议由监事会主席苏东淼主持，公司董事会秘书和证券事务代表列席会议。会议的召开和表决情况符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《财达证券股份有限公司章程》的相关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）《关于审议＜2024年度监事会工作报告＞的议案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（二）《关于审议＜2024年年度报告＞及摘要的议案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　监事会发表如下书面确认意见：

　　1、公司《2024年年度报告》及摘要的编制和审议程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》等内部管理制度的相关规定。

　　2、公司《2024年年度报告》及摘要的内容及格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项要求，所包含的信息能够真实、准确、完整地反映公司2024年度的经营结果和财务状况等事项，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并保证及时、公平地披露信息。

　　3、未发现参与公司《2024年年度报告》及摘要编制和审议的人员有违反内幕信息保密规定的行为。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（三）《关于审议＜2024年度财务决算报告＞的议案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（四）《关于审议＜2024年度利润分配预案＞的议案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　监事会认为：《2024年度利润分配预案》符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》等内部制度的相关规定，符合公司实际情况和股东利益，有利于公司长远发展。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（五）《关于2025年中期利润分配授权的议案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　监事会认为：《关于2025年中期利润分配授权的议案》符合相关法律、法规、规范性文件的相关规定，有利于增强投资者回报，建立投融资良性循环，助力资本市场稳定发展。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（六）《关于预计2025年度日常关联交易的议案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　监事会认为：相关关联交易定价原则公平合理，不存在损害公司和公司全体股东整体利益的情形，不影响公司的独立性。2025年度预计日常关联交易符合公司业务发展需要，有利于促进公司业务增长，符合公司和股东的整体利益。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（七）《关于审议＜财达证券股份有限公司对2024年度会计师事务所履职情况的评估报告＞的议案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　监事会认为：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）在公司年度审计过程中坚持以公允、客观的态度独立审计，体现了良好的职业操守和业务素质，按时完成公司年度审计各项工作，出具的审计报告客观、完整、清晰、及时。

　　（八）《关于续聘2025年会计师事务所的议案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　同意续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2025年外部审计机构，同意续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2025年内部控制审计机构，并同意相关审计费用的金额和确定方式。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（九）《关于境内债务融资工具一般性授权的议案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（十）《关于核准2025年度证券投资额度的议案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（十一）《关于2025年对外捐赠授权的议案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（十二）《关于审议＜公司监事2024年度考核及薪酬情况专项说明＞的议案》

　　公司监事会全体成员勤勉尽责，忠实履职，2024年度考核评价等次为“称职”。鉴于本议案涉及全体监事的考核及薪酬，基于谨慎性原则，全体监事回避表决，本议案直接提交股东大会审议。

　　（十三）《关于审议＜未来三年股东回报规划（2025—2027年度）＞的议案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　本议案尚需提交股东大会审议。

　　（十四）《关于审议＜2025年第一季度报告＞的议案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　监事会发表如下意见：《财达证券股份有限公司2025年第一季度报告》的编制和审议程序符合有关法律、行政法规、《财达证券股份有限公司章程》及公司内部管理制度的规定，报告的内容与格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息真实反映出本公司报告期内的经营管理情况和财务状况等事项，所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；监事会出具本意见前，未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　（十五）《关于审议＜2024年度社会责任暨ESG报告＞的议案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　（十六）《关于审议＜2024年度内部控制评价报告＞的议案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　监事会认为：截至2024年12月31日，公司已在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制，不存在财务报告内部控制重大缺陷，也未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

　　（十七）《关于审议＜2024年度合规报告＞的议案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　（十八）《关于审议＜2024年度全面风险管理报告＞的议案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　（十九）《关于审议＜2024年度廉洁从业管理情况报告＞的议案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　（二十）《关于审议＜资本补充规划（2025-2027年）＞的议案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　（二十一）《关于审议＜市值管理制度（试行）＞的议案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　（二十二）《关于审议＜2024年度声誉风险管理情况专项审计报告＞的议案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　特此公告。

　　财达证券股份有限公司监事会

　　2025年4月26日

　　证券代码：600906      证券简称：财达证券       公告编号：2025-013

　　财达证券股份有限公司

　　关于预计2025年度日常关联交易的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　本次日常关联交易预计事项需提交公司股东大会审议，关联股东将对相关议案回避表决。

　　本次日常关联交易预计事项不会让公司对关联人形成依赖，不影响公司独立性，不存在损害公司和公司全体股东整体利益的情形。

　　一、日常关联交易基本情况

　　（一）日常关联交易履行的审议程序

　　1、财达证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会审计委员会2025年第三次会议审议通过了《关于预计2025年度日常关联交易的议案》。认为：相关关联交易按照市场价格进行定价，遵循公允、公平、公正的原则，不存在损害公司及其他股东利益的情形，符合公司生产经营活动需要；相关关联交易均系正常业务运营所产生，有助于公司业务发展，有利于提高公司综合竞争力，符合公司和股东的整体利益；相关关联交易不影响公司独立性，公司主要业务未因相关关联交易而对关联方形成依赖。

　　2、公司第四届董事会2025年第一次独立董事专门会议审议通过了《关于预计2025年度日常关联交易的议案》。认为：相关关联交易按照市场价格进行定价，遵循公允、公平、公正的原则，不存在损害公司及其他股东利益的情形，符合公司生产经营活动需要；相关关联交易均系正常业务运营所产生，有助于公司业务发展，有利于提高公司综合竞争力，符合公司和股东的整体利益；相关关联交易不影响公司独立性，公司主要业务未因相关关联交易而对关联方形成依赖。综上所述，同意将《关于预计2025年度日常关联交易的议案》提交董事会及股东大会审议。审议本议案时，关联董事应回避表决。

　　3、公司第四届董事会第五次会议审议通过了《关于预计2025年度日常关联交易的议案》,关联董事回避表决。本议案将提交公司股东大会审议，届时关联股东将回避本议案中涉及自身相关的关联事项的表决。

　　（二）公司2024年度日常关联交易情况

　　2024年，公司在股东大会批准的预计日常关联交易范围内开展相关交易，交易公允且未给公司带来风险，亦不存在损害公司利益的情形。公司2024年日常关联交易执行情况如下：

　　注：  ①关联方购买公司发行或管理的金融产品，填列均为市值。

　　2024年，公司发生的上述关联交易均因公司日常业务经营所产生，有助于公司业务的正常开展；定价参考了市场价格进行，定价合理、公平、不存在损害公司非关联方股东及公司利益的情况；不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易而对关联方形成依赖。

　　（三）公司2025年度日常关联交易预计情况

　　公司经中国证监会批准依法开展证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐、资产管理等业务，交易对手和服务对象包含公司的关联方，例如公司代理关联方买卖证券，关联方购买公司发行的债券、资管计划等金融产品，关联方聘请公司提供财务顾问、证券承销服务，公司销售关联方的金融产品等。为了进一步做好关联交易管理与信息披露工作，根据《公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》等有关法律、法规和制度的规定，以及《公司章程》《财达证券股份有限公司关联交易管理办法》的要求，公司结合经营管理需要和以往发生的日常关联交易实际情况，对2025年度日常关联交易进行合理预计。具体如下：

　　二、关联方介绍和关联关系

　　（一）公司控股股东及其有关的关联方

　　公司控股股东唐山钢铁集团有限责任公司及其下属企业为公司的关联方，间接控股股东河钢集团有限公司及其下属企业为公司的关联方。公司控股股东、间接控股股东的董事、监事、高级管理人员，与上述公司董事、监事及高级管理人员关系密切的家庭成员，以及上述人员直接或者间接控制的企业，或者由上述人员担任董事、高级管理人员的除公司及子公司以外的法人或其他组织，均为公司的关联方。

　　1、唐山钢铁集团有限责任公司

　　企业名称：唐山钢铁集团有限责任公司

　　统一社会信用代码：911302001047928234

　　成立日期：1995年12月28日

　　注册地：唐山路北区滨河路9号

　　法定代表人：谢海深

　　注册资本：553073.12万元

　　主营业务：一般项目：以自有资金从事投资活动；自有资金投资的资产管理服务；货物进出口；技术进出口；进出口代理；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；金属制品修理；通用设备修理；专用设备修理；电气设备修理；仪器仪表修理；通讯设备修理；通信传输设备专业修理；通信交换设备专业修理；铁路运输辅助活动；工业互联网数据服务；选矿；矿物洗选加工；钢、铁冶炼；铁合金冶炼；高品质特种钢铁材料销售；新材料技术研发；轴承钢材产品生产；金属材料制造；金属材料销售；金属结构制造；金属结构销售；建筑用钢筋产品销售；钢压延加工；普通机械设备安装服务；工程管理服务；工业工程设计服务；金属废料和碎屑加工处理；非金属废料和碎屑加工处理；道路货物运输站经营；第三类非药品类易制毒化学品经营；国际货物运输代理；节能管理服务；新材料技术推广服务；机械零件、零部件销售；电子产品销售；计算机软硬件及辅助设备批发；计算机软硬件及辅助设备零售；建筑材料销售；信息技术咨询服务；软件开发；人工智能硬件销售；信息系统集成服务；计算机系统服务；办公设备销售；办公设备耗材销售；工业自动控制系统装置制造；通讯设备销售；煤炭及制品销售；食品销售（仅销售预包装食品）；外卖递送服务；日用品批发；日用品销售；五金产品批发；五金产品零售；橡胶制品销售；厨具卫具及日用杂品零售；家具销售；灯具销售；文具用品批发；文具用品零售；服装服饰批发；服装服饰零售；化妆品批发；化妆品零售；卫生用品和一次性使用医疗用品销售；针纺织品销售；礼品花卉销售；建筑装饰材料销售；卫生洁具销售；日用百货销售；日用陶瓷制品销售；洗烫服务；洗染服务；租赁服务（不含许可类租赁服务）；房地产经纪；非居住房地产租赁；业务培训（不含教育培训、职业技能培训等需取得许可的培训）； 特种作业人员安全技术培训；安全咨询服务；教育咨询服务（不含涉许可审批的教育培训活动）；资源循环利用服务技术咨询；劳务服务（不含劳务派遣）；物业管理；养老服务；健康咨询服务（不含诊疗服务）；养生保健服务（非医疗）。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：第一类增值电信业务；非煤矿山矿产资源开采；道路货物运输（不含危险货物）；道路危险货物运输；燃气经营；住宿服务；生活美容服务；理发服务；餐饮服务；食品生产；食品销售；食品小作坊经营；烟草制品零售；酒类经营；出版物零售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）

　　控股股东、实际控制人：河钢集团有限公司

　　最近一年又一期财务状况：2023年末资产总额3,552.39亿元，负债总额2,752.53亿元，净资产799.86亿元；2023年营业收入1,314.47亿元，净利润20.56亿元。

　　2024年三季度末资产总额3,802.56亿元，负债总额2,968.39亿元，净资产834.17亿元；2024年前三季度营业收入952.45亿元，净利润-5.38亿元。

　　与公司的关联关系：唐山钢铁集团有限责任公司持有公司1,052,631,050股股份，占公司总股本的32.44%，是公司的控股股东。

　　履约能力：依法注册成立，依法存续且经营正常，财务状况和资信良好，具有良好的履约能力和支付能力，前期和公司的同类关联交易均已正常执行。

　　2、河钢集团有限公司

　　企业名称：河钢集团有限公司

　　统一社会信用代码：91130000677356885K

　　成立日期：2008年6月24日

　　注册地：石家庄市体育南大街385号

　　法定代表人：刘键

　　注册资本：2000000万元

　　主营业务：对所投资企业资产进行运营管理（其所投资行业包括：钢铁及其深加工行业、钒钛及其深加工行业、采矿业、国际、国内贸易；房地产开发、机电设备制造及机械加工业、餐饮服务业、再生资源利用行业、建筑安装行业、物流服务行业、煤化工行业、旅游业）；冶金技术研发及咨询服务；资产租赁；钢材、炉料、金属及非金属矿石、焦炭、耐火材料销售；自营和代理商品和技术的进出口业务（国家限制或禁止经营的除外）；货物装卸搬运；餐饮服务；人力资源服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　控股股东、实际控制人：河北省人民政府国有资产监督管理委员会

　　最近一年又一期财务状况：2023年末资产总额5,455.95亿元，负债总额4,088.25亿元，净资产1,367.70亿元；2023年营业收入4,015.93亿元，净利润31.96亿元。

　　2024年三季度末资产总额5,532.42亿元，负债总额4,127.32亿元，净资产1,405.10亿元；2024年前三季度营业收入2,951.48亿元，净利润18.21亿元。

　　与公司的关联关系：河钢集团有限公司通过唐山钢铁集团有限责任公司、河钢集团投资控股有限公司、河北财达企业管理咨询有限公司、河北达盛贸易有限公司间接持有公司34.54%的股权，为公司间接控股股东。

　　履约能力：依法注册成立，依法存续且经营正常，财务状况和资信良好，具有良好的履约能力和支付能力，前期和公司的同类关联交易均已正常执行。

　　（二）其他关联方

　　1.关联法人

　　除上述控股股东及其控制的下属企业（不包含公司及公司控制的主体）外，关联法人包括持有公司5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人；由关联自然人直接或间接控制的，或由关联自然人担任董事、高级管理人员的除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；公司的联营企业、合营企业；中国证监会、上交所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的法人或其他组织。

　　2.关联自然人

　　直接或间接持有公司5％以上股份的自然人及其关系密切的家庭成员；公司董事、监事和高级管理人员及其关系密切的家庭成员；中国证监会、上交所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的自然人。

　　三、关联交易定价原则和依据

　　在日常经营中发生上述关联交易时，公司将严格按照价格公允的原则与关联方确定交易价格，定价参照市场化价格水平、行业惯例、第三方定价确定。部分类型的关联交易定价原则如下：

　　（一）证券、期货经纪服务：参考公司平均佣金率水平，综合考虑关联方客户的交易方式、交易量、交易频率、资产规模、开户时间等因素，与关联方客户按照市场化原则协商定价；

　　（二）提供承销保荐、财务顾问、投资咨询服务：参照市场同类服务费率标准及行业惯例定价；

　　（三）提供资产管理业务服务：参照行业同类业务标准，并依据实际投资标的、主动管理水平等因素协商定价；

　　（四）认购金融产品：参照该类型交易当时适用的市场价格及行业惯例定价；

　　（五）认购/出借债务融资工具：参照同行业同期、同期限债务融资的执行利率、市场资金供需水平、融资的额度、期限、公司的信用等级等因素定价；

　　（六）证券和金融产品交易：参照该类型交易当时的市场价格及行业惯例定价；

　　（七）提供或接受房屋租赁及物业服务：参照市场价格及行业惯例定价；

　　（八）经常性服务：参照市场价格定价；

　　（九）基金业务：参照行业同类业务标准定价。

　　上述日常关联交易不得损害公司及股东，特别是中、小股东利益。

　　四、关联交易目的和对公司的影响

　　（一）上述关联交易，均因公司日常业务经营所产生，将有助于公司业务的正常开展；

　　（二）上述关联交易的定价参考了市场价格进行，定价合理、公平、不存在损害公司非关联方股东及公司利益的情况；

　　（三）上述关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易而对关联方形成依赖。

　　五、关联交易协议签署情况

　　在预计的公司2025年日常关联交易范围内，提请股东大会授权公司经理层，根据公司业务正常开展需要，新签或续签相关协议。

　　特此公告。

　　财达证券股份有限公司董事会

　　2025年4月26日

　　公司代码：600906                                                  公司简称：财达证券

　　财达证券股份有限公司

　　2024年年度报告摘要

　　第一节 重要提示

　　1、 本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到http://www.sse.com.cn网站仔细阅读年度报告全文。

　　2、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　3、 公司全体董事出席董事会会议。

　　4、 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

　　5、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　公司2024年度利润分配预案为：拟采用现金分红方式，以总股本3,245,000,000股为基数，向股权登记日登记在册的股东每10股派发现金红利人民币1.00元（含税），共派发现金红利人民币324,500,000.00元。本预案尚需提交公司股东大会审议批准。

　　第二节 公司基本情况

　　1、 公司简介

　　2、 报告期公司主要业务简介

　　2024年是我国持续推进“十四五”规划、经济转型升级、实现高质量发展的关键时期，是中国资本市场的重要改革年。2024年4月，国务院发布《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，即新“国九条”，提出了我国资本市场短期、中期、长期的发展规划，将从根本上促进我国资本市场的长期健康发展。

　　2024年，上证综指、深证成指分别上升12.7%、9.3%，沪深交易所日均股票成交额为1.1万亿元，同比增长20.1%，市场交投活跃度显著提升。主要呈现以下特点：

　　一是体制机制改革不断强化，资本市场发展根基不断夯实。

　　以“新国九条”为中心，证监会会同其他部门制定了若干配套制度，形成“1+N”政策体系，包括《科创属性评价指引（试行）》《股票发行上市审核规则》《并购六条》《退市制度的意见》《上市公司监管指引第10号——市值管理》等，将系统地重塑中国资本市场基础制度，为中国资本市场未来的平稳运行和健康发展打下了坚实的制度基础。

　　二是高水平对外开放持续加快，国际影响力持续提升。

　　2024年，我国加速资本市场对外开放，资本市场高水平制度型开放政策不断推出，加速吸引外资金融机构来华拓展业务和国内资金走出去，持续完善跨境投融资机制，促进跨境投融资的便利性。资本市场投资产品种类不断丰富，跨境投融资的规模持续扩大。

　　三是行业内并购重组加速，券商力求差异化发展。

　　2023年10月，中央金融工作会议明确“培育一流投资银行和投资机构，同时，中小金融机构立足当地，开展特色化经营”的战略目标。2024年4月，国务院在新“国九条”中提出要“支持头部机构通过并购重组、组织创新等方式提升核心竞争力，鼓励中小机构差异化发展、特色化经营”。2024年9月，证监会发布了《并购六条》，鼓励上市公司并购，随后上市公司并购案例不断增加。

　　证券行业深入贯彻落实中央金融工作会议精神，积极响应新“国九条”号召，主动推进并购重组，各大券商之间的并购、中小券商之间的并购以及同一实控人下整合全面开启。在此浪潮下，证券行业的竞争格局被打破，“马太效应”显著，券商排名出现变化，券商整合后的业务版图和规模快速扩张。这些券商力求通过并购重组优化资源配置、强化内生动力、实现规模扩张，力求在激烈的行业竞争中实现跨越式发展，奋力向一流投资银行的目标冲刺。

　　四是监管力度不断加强，存量上市公司质量不断提升。

　　新“国九条”充分体现强监管。分别从加强信息披露和公司治理监管、全面完善减持规则体系、强化上市公司现金分红监管、推动上市公司提升投资价值等方面作出部署，以此形成促进资本市场高质量发展的合力。2024年，企业首发上市数量有所降低，监管机构依法严肃查处欺诈发行、财务造假、违规减持等案件数量大幅增加，强制退市公司数量创出了历年新高。

　　五是金融科技服务效能提升，行业竞争格局发生转变。

　　近几年，随着金融科技的快速发展，头部券商持续加大信息技术投入，借力金融科技为业务有效赋能，为低线城市的客户提供开户、交易、咨询等一站式服务，以更低的成本将业务快速拓展。客户通过线上获得更为便捷的服务，体验感显著提升。在此背景下，线下市场的竞争格局在迅速恶化。中小券商的线下优势逐渐被削弱，传统模式下通过实体营业部开展线下布局、深耕细作维持拓展业务的模式逐渐被打破。

　　经过多年发展，公司业务范围不断拓宽，形成了包括财富管理与机构业务、投资银行、资产管理、证券投资等多元化业务发展格局，并通过控股子公司从事期货、私募股权投资基金、另类投资等业务。

　　1、财富管理与机构业务：为客户代理买卖股票、基金、债券、期货、衍生金融工具，提供投资咨询、投资组合建议、产品销售、资产配置等增值服务，赚取手续费及佣金收入；向客户提供资本中介服务（包括融资融券业务、股票质押式回购等），赚取利息收入。

　　2、投资银行业务：为企业客户提供一站式的境内投资银行服务，包括境内的股权融资、债务融资、结构化融资、新三板挂牌、财务顾问、ABS、非金融企业债务融资工具承销等服务，赚取承销费、保荐费以及财务顾问费收入。

　　3、资产管理业务：为客户提供集合资产管理、单一资产管理及中国证监会批准的其它业务等服务，赚取管理费和业绩报酬费用。

　　4、证券投资业务：依托先进的量化模型和智能交易系统，结合多因子选股、趋势跟踪、统计套利等多元化的投资交易策略，运用高频交易、算法交易等高效的技术手段，以自有资金开展权益类证券、固定收益类证券、大宗商品以及衍生金融工具的交易，同时参与新三板做市业务和碳排放权交易。通过动态资产配置策略和严格的风险对冲机制，构建多元化投资组合，实现资本长期稳健增值。

　　5、期货业务：通过控股子公司财达期货从事商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务（金融资产除外）、期货投资咨询业务，并通过其全资子公司财达投资开展基差交易、仓单服务等风险管理业务。

　　6、私募股权投资基金业务：通过全资子公司财达资本从事股权投资；与股权投资相关的财务顾问业务。

　　7、另类投资业务：通过全资子公司财达鑫瑞投资开展《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等另类投资业务。

　　3、 公司主要会计数据和财务指标

　　3.1 近3年的主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　3.2 报告期分季度的主要会计数据

　　单位：元  币种：人民币

　　季度数据与已披露定期报告数据差异说明

　　□适用     √不适用

　　4、 股东情况

　　4.1 报告期末及年报披露前一个月末的普通股股东总数、表决权恢复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东情况

　　单位: 股

　　4.2 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用     □不适用

　　4.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

　　√适用     □不适用

　　4.4 报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

　　□适用    √不适用

　　5、 公司债券情况

　　√适用    □不适用

　　5.1 公司所有在年度报告批准报出日存续的债券情况

　　单位:亿元  币种:人民币

　　5.2 报告期内债券的付息兑付情况

　　5.3 报告期内信用评级机构对公司或债券作出的信用评级结果调整情况

　　□适用 √不适用

　　5.4 公司近2年的主要会计数据和财务指标

　　√适用    □不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　第三节 重要事项

　　1、 公司应当根据重要性原则，披露报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项。

　　报告期末，公司资产总额522.49亿元，较上年末增加11.88%；负债总额403.03亿元，较上年末增加14.77%；股东权益119.45亿元，较上年末增加3.10%。报告期内，公司实现营业总收入24.44亿元，同比增加5.48%，利润总额8.79亿元、归属于母公司股东的净利润6.87亿元，同比分别增加14.20%、13.32%。

　　2、 公司年度报告披露后存在退市风险警示或终止上市情形的，应当披露导致退市风险警示或终止上市情形的原因。

　　□适用      √不适用

　　证券代码：600906        证券简称：财达证券       公告编号：2025-011

　　财达证券股份有限公司

　　关于2024年度利润分配预案的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　分配比例：拟每10股派发现金红利1.00元（含税）。

　　本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

　　如实施权益分派股权登记日公司总股本发生变动，公司将维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。

　　公司未触及《上海证券交易所股票上市规则（2024年4月修订）》（以下简称“《股票上市规则》”）第9.8.1条第一款第（八）项规定的可能被实施其他风险警示的情形。

　　一、 利润分配预案内容

　　（一）利润分配预案的具体内容

　　经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2024年12月31日，财达证券股份有限公司（以下简称“公司”）母公司报表中期末未分配利润为人民币1,221,954,892.23元。经董事会决议，公司2024年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：

　　1、公司拟向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税）。截至2024年12月31日，公司总股本3,245,000,000股，以此计算合计拟派发现金红利324,500,000.00元（含税）。本年度公司现金分红总额324,500,000.00元，占本年度归属于公司股东净利润的比例为47.27%。

　　2、如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股/回购股份/股权激励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。

　　本次利润分配预案尚需提交公司股东大会审议通过。

　　（二）是否可能触及其他风险警示情形

　　公司上市满三个完整会计年度，本年度净利润为正值且母公司报表年度末未分配利润为正值，不触及《股票上市规则》第9.8.1条第一款第（八）项规定的可能被实施其他风险警示的情形，具体指标如下：

　　二、公司履行的决策程序

　　（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

　　公司于2025年4月25日召开第四届董事会第五次会议，审议并全票通过公司《关于审议＜2024年度利润分配预案＞的议案》，并同意将本议案提交公司股东大会审议。

　　（二）监事会会议的召开、审议和表决情况

　　公司于2025年4月25日召开第四届监事会第二次会议，审议并全票通过了《关于审议＜2024年度利润分配预案＞的议案》。

　　监事会认为：《2024年度利润分配预案》符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》等内部制度的相关规定，符合公司实际情况和股东利益，有利于公司长远发展。同意将本议案提交股东大会审议。

　　三、相关风险提示

　　本次利润分配预案结合了股东利益、公司未来发展资金需求及各项风险控制指标情况等综合因素，不会对公司每股收益、现金流状况及正常经营产生重大影响。

　　特此公告。

　　财达证券股份有限公司董事会

　　2025年4月26日

　　证券代码：600906      证券简称：财达证券       公告编号：2025-012

　　财达证券股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　拟续聘的会计师事务所名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）

　　中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中审众环”）在担任财达证券股份有限公司（以下简称“公司”）2024年度外部审计机构及内部控制审计机构期间，遵照独立、客观、公正的职业准则履行职责，顺利完成了公司2024年度相关审计工作。鉴于此，公司于2025年4月25日召开第四届董事会第五次会议及第四届监事会第二次会议，审议通过《关于续聘2025年会计师事务所的议案》，拟续聘中审众环为公司2025年外部审计机构，并续聘中审众环担任公司2025年内部控制审计机构。本事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会批准之日起生效。现将拟续聘的会计师事务所情况公告如下：

　　一、拟续聘会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　（1）机构名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）

　　（2）成立日期：中审众环始创于1987年，是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。根据财政部、中国证监会发布的从事证券服务业务会计师事务所备案名单，中审众环具备股份有限公司发行股份、债券审计机构的资格。2013年11月，按照国家财政部等有关要求转制为特殊普通合伙制。

　　（3）组织形式：特殊普通合伙企业

　　（4）注册地址：湖北省武汉市武昌区水果湖街道中北路166号长江产业大厦17‐18层。

　　（5）统一社会信用代码：91420106081978608B

　　（6）首席合伙人：石文先

　　（7）2024年末合伙人数量216人、注册会计师数量1,304人、签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数723人。

　　（8）2024年经审计总收入217,185.57万元、审计业务收入183,471.71万元、证券业务收入58,365.07万元。

　　（9）2024年度上市公司审计客户家数244家，主要行业涉及制造业，批发和零售业，房地产业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，农、林、牧、渔业，信息传输、软件和信息技术服务业，采矿业，文化、体育和娱乐业等，审计收费35,961.69万元，同行业上市公司审计客户家数4家。

　　2、投资者保护能力

　　中审众环每年均按业务收入规模购买职业责任保险，并补充计提职业风险金，购买的职业保险累计赔偿限额8亿元，目前尚未使用，可以承担审计失败导致的民事赔偿责任。

　　近三年中审众环已审结的与执业行为相关的民事诉讼中尚未出现需承担民事责任的情况。

　　3、诚信记录

　　（1）中审众环近3年未受到刑事处罚，因执业行为受到行政处罚1次、自律监管措施1次，纪律处分1次，监督管理措施12次。

　　（2）从业人员在中审众环执业近3年因执业行为受到刑事处罚0次，43名从业执业人员受到行政处罚6人次、自律监管措施2人次、纪律处分4人次、监管措施40人次。

　　（二）项目信息

　　1、基本信息

　　项目合伙人：霍春玉，2008年成为中国注册会计师，2008年起开始从事上市公司审计，2022年起开始在中审众环执业，2024年起为公司提供审计服务，最近3年签署1家上市公司审计报告，具备相应专业胜任能力。

　　签字注册会计师：刁平军，2012年成为中国注册会计师，2018年起开始从事上市公司审计，2018年起开始在中审众环执业，2024年起为公司提供审计服务，最近3年签署3家上市公司审计报告，具备相应专业胜任能力。

　　项目质量控制复核合伙人：根据中审众环质量控制政策和程序，项目质量控制复核合伙人为范志伟，1998年成为中国注册会计师，2000年起开始从事上市公司审计，2020年起开始在中审众环执业，2022年起为公司提供审计服务，最近3年复核8家上市公司审计报告。

　　2、诚信记录

　　项目质量控制复核合伙人范志伟、项目合伙人霍春玉和签字注册会计师刁平军最近3年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。

　　3、独立性

　　中审众环及项目合伙人霍春玉、签字注册会计师刁平军、项目质量控制复核人范志伟不存在可能影响独立性的情形。

　　4、审计收费

　　审计费用以中审众环各级别工作人员在该项审计工作中所耗费的时间成本为基础并考虑专业服务所承担的责任和风险等因素而确定。2025年度财务报告审计费用62.3万元，内部控制审计费用20万元，与2024年度审计费用基本一致。

　　二、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）董事会审计委员会履职情况及审查意见

　　公司于2025年4月15日召开第四届董事会审计委员会2025年第三次会议，审议通过了《关于续聘2025年会计师事务所的议案》。

　　审计委员会认为：中审众环在执业资质、专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等方面符合监管规定，公司相关选聘决策程序符合法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，同意续聘中审众环为公司2025年外部审计机构，同意续聘中审众环为公司2025年内部控制审计机构，并同意相关审计费用的金额和确定方式，同意《关于续聘2025年会计师事务所的议案》，同意将本议案提交公司董事会审议。

　　（二）董事会对聘任会计师事务所议案的审议和表决情况

　　公司于2025年4月25日召开第四届董事会第五次会议，审议通过了《关于续聘2025年会计师事务所的议案》。同意续聘中审众环为公司2025年外部审计机构，同意续聘中审众环为公司2025年内部控制审计机构，并同意相关审计费用的金额和确定方式。

　　（三）监事会对聘任会计师事务所议案的审议和表决情况

　　公司于2025年4月25日召开第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于续聘2025年会计师事务所的议案》。同意续聘中审众环为公司2025年外部审计机构，同意续聘中审众环为公司2025年内部控制审计机构，并同意相关审计费用的金额和确定方式。

　　（四）生效日期

　　本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　财达证券股份有限公司董事会

　　2025年4月26日