普冉半导体（上海）股份有限公司 2025年第一季度报告

　　证券代码：688766                                                  证券简称：普冉股份

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第一季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　√适用     □不适用

　　单位:元  币种:人民币

　　对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

　　□适用     √不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　二、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

　　□适用     √不适用

　　前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

　　□适用     √不适用

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　□适用     √不适用

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2025年3月31日

　　编制单位:普冉半导体（上海）股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：王楠           主管会计工作负责人：钱佳美          会计机构负责人：沈奕

　　合并利润表

　　2025年1—3月

　　编制单位：普冉半导体（上海）股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元，上期被合并方实现的净利润为：0 元。

　　公司负责人：王楠            主管会计工作负责人：钱佳美          会计机构负责人：沈奕

　　合并现金流量表

　　2025年1—3月

　　编制单位：普冉半导体（上海）股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：王楠             主管会计工作负责人：钱佳美        会计机构负责人：沈奕

　　母公司资产负债表

　　2025年3月31日

　　编制单位:普冉半导体（上海）股份有限公司

　　单位:元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：王楠             主管会计工作负责人：钱佳美        会计机构负责人：沈奕

　　母公司利润表

　　2025年1—3月

　　编制单位：普冉半导体（上海）股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：王楠            主管会计工作负责人：钱佳美          会计机构负责人：沈奕

　　母公司现金流量表

　　2025年1—3月

　　编制单位：普冉半导体（上海）股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：王楠          主管会计工作负责人：钱佳美           会计机构负责人：沈奕

　　(三) 2025年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　□适用     √不适用

　　特此公告

　　普冉半导体（上海）股份有限公司董事会

　　2025年4月28日

　　证券代码：688766        证券简称：普冉股份         公告编号：2025-029

　　普冉半导体（上海）股份有限公司

　　关于作废2021年限制性股票激励计划

　　部分已授予但尚未归属的限制性股票的

　　公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月28日召开的第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律法规、规范性文件及《普冉半导体（上海）股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）、《普冉半导体（上海）股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称“《考核管理办法》”）的有关规定及公司2021年第二次临时股东大会的授权，董事会同意作废公司2021年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）部分限制性股票合计55,862股。现将有关事项说明如下：

　　一、 本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

　　1、2021年10月11日，公司召开第一届董事会第十五次会议，会议审议通过了《关于公司＜2021年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于公司＜2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了同意的独立意见。

　　同日，公司召开第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司＜2021年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于公司＜2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》以及《关于核实公司＜2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单＞的议案》，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

　　2、2021年10月12日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《普冉半导体（上海）股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》，根据公司其他独立董事的委托，独立董事蒋守雷先生作为征集人，就公司2021年第二次临时股东大会审议的公司本次激励计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。

　　3、2021年10月12日至2021年10月21日，公司对本次激励计划拟首次授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本次激励计划激励对象有关的任何异议。2021年10月22日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《普冉半导体（上海）股份有限公司监事会关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。

　　4、2021年10月27日，公司召开2021年第二次临时股东大会，审议并通过了《关于公司＜2021年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于公司＜2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》。同时，公司就内幕信息知情人与激励对象在《普冉半导体（上海）股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》公告前6个月（因公司A股上市尚不满6个月，实际自查期间为公司在上海证券交易所上市首日至本次激励计划草案首次公开披露前一日）内买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形。2021年10月28日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《普冉半导体（上海）股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

　　5、2021年10月27日，公司召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第十三次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对首次授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　6、2023年4月27日，公司召开第一届董事会第三十二次会议、第一届监事会第二十八次会议，审议通过了《关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》。公司独立董事就本次作废事项发表了明确同意的独立意见，监事会对本次激励计划拟作废已授予但尚未归属的限制性股票激励对象名单进行了核查。

　　7、2024年4月26日，公司召开第二届董事会第九次会议、第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》，监事会对本次激励计划拟作废已授予但尚未归属的限制性股票激励对象名单进行了核查。

　　8、2025年4月28日，公司召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》，监事会对本次激励计划拟作废已授予但尚未归属的限制性股票激励对象名单进行了核查。

　　二、 本次作废部分限制性股票的具体情况

　　根据《管理办法》《激励计划（草案）》《考核管理办法》等相关规定和公司2021年第二次临时股东大会的授权，本次作废部分限制性股票的具体情况如下（本次作废的权益数量均根据授予时的权益数量计算，不考虑公司因发生资本公积转增股本、派发股票红利、派息、股份拆细或缩股、配股等事宜对权益数量及授予价格的影响，本次激励计划限制性股票的授予价格和权益数量根据激励计划进行相应的调整。激励对象所持权益数量系公司根据实际计算四舍五入所得，如有尾差，系取整所致）：

　　1、 截至2024年12月31日，鉴于本次激励计划中有4名首次授予激励对象已离职，已不具备激励对象资格，公司根据实际计算对激励对象所持权益数量进行尾差调整后，合计8,077股限制性股票不得归属，并作废失效。

　　2、 除离职的激励对象对应的限制性股票作废失效外，鉴于本激励计划首次授予部分第二个归属期公司业绩考核目标条件未达成，现取消归属并作废首次授予激励对象第二个归属期的限制性股票，合计47,785股。

　　本次激励计划首次授予的限制性股票对应的考核年度在2022年-2026年五个会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行考核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的归属条件之一。本次激励计划第二个归属期的业绩考核目标及归属比例如下表所示：

　　注：上述“营业收入”指经审计的上市公司营业收入。

　　本次激励计划首次授予的限制性股票自首次授予之日起26个月后，且在激励对象满足相应归属条件后分四期归属，每期归属的比例分别为25%、25%、25%、25%，其中第二个归属期的归属安排如下表所示：

　　根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《审计报告》（信会师报字[2025]第ZF10081号），截至2024年12月31日，公司2024年度营业收入为18.04亿元，未达到第二个归属期业绩考核目标，本次激励计划第二个归属期的归属条件未成就，公司董事会决定取消所有激励对象对应的第二个归属期的限制性股票的归属，作废已授予但不得归属的限制性股票合计47,785股。

　　综上，本次合计作废失效的限制性股票数量为55,862股。作废处理上述限制性股票后，本次激励计划已首次授予激励对象人数由74人变更为70人，激励对象实际已授予但尚未归属的限制性股票数量由151,402股变更为95,540股。

　　三、 本次作废部分限制性股票对公司的影响

　　公司本次作废部分限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响，不影响公司技术团队的稳定性，也不会影响本次激励计划继续实施。

　　四、 监事会意见

　　监事会认为：因激励对象离职等原因，公司对2021年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票进行作废，相关审议程序合法有效，符合《上市公司股权激励管理办法》及《普冉半导体（上海）股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，同意公司此次作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票。

　　五、 法律意见书的结论性意见

　　国浩律师（上海）事务所认为：截至本法律意见书出具之日，公司已就本次作废相关事项取得现阶段必要的批准和授权；本次作废的原因、数量符合《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律、法规、规范性文件及《股票激励计划（草案）》的相关规定；公司尚需依法履行信息披露义务。

　　六、 上网公告附件

　　1、《国浩律师（上海）事务所关于普冉半导体（上海）股份有限公司作废2021年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票相关事宜之法律意见书》。

　　特此公告。

　　普冉半导体（上海）股份有限公司董事会

　　2025年4月29日

　　证券代码：688766          证券简称：普冉股份         公告编号：2025-031

　　普冉半导体（上海）股份有限公司

　　关于第二届董事会第十六次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　普冉半导体（上海）股份有限公司(以下简称“公司”)第二届董事会第十六次会议（以下简称“本次会议”）于2025年4月28日以现场结合通讯方式召开。会议通知于2025年4月23日以电子邮件的方式发出。董事会共有6名董事，实到董事6名，会议由董事长王楠先生主持。会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规章、规范性文件和《普冉半导体（上海）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《普冉半导体（上海）股份有限公司董事会议事规则》的有关规定，表决形成的决议合法、有效。

　　二、 董事会会议审议情况

　　本次会议由董事长王楠先生主持，经与会董事审议，形成决议如下：

　　（一） 审议通过了《关于＜公司2025年第一季度报告＞的议案》

　　董事会认为：《公司2025年第一季度报告》的编制程序符合相关法律、法规和公司内部制度的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。同意出具《公司2025年第一季度报告》并履行信息披露。

　　本议案经公司董事会审计委员会审议通过。

　　表决结果：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《普冉半导体（上海）股份有限公司2025年第一季度报告》。

　　（二） 审议通过了《关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》

　　董事会认为：本次作废公司2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票符合《上市公司股权激励管理办法》有关法律、法规及《普冉半导体（上海）股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害股东利益的情形。

　　综上，董事会同意公司本次作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票。

　　本议案经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。

　　表决结果：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《普冉半导体（上海）股份有限公司关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：2025-029）。

　　特此公告。

　　普冉半导体（上海）股份有限公司董事会

　　2025年4月29日

　　证券代码：688766          证券简称：普冉股份         公告编号：2025-030

　　普冉半导体（上海）股份有限公司

　　关于第二届监事会第十六次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、 监事会会议召开情况

　　普冉半导体（上海）股份有限公司(以下简称“公司”)第二届监事会第十六次会议（以下简称“本次会议”）于2025年4月28日以现场及通讯方式召开。会议通知于2025年4月23日以电子邮件的方式发出。全体监事均出席会议，本次会议应参加监事3人，实际参加监事3人。会议由监事陈涛先生主持。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律、法规、规章、规范性文件和《普冉半导体（上海）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《普冉半导体（上海）股份有限公司监事会议事规则》的有关规定，表决形成的决议合法、有效。

　　二、 监事会会议审议情况

　　经与会监事审议，形成决议如下：

　　（一） 审议通过了《关于＜公司2025年第一季度报告＞的议案》

　　监事会认真审议了《公司2025年第一季度报告》，认为公司2025年第一季度报告的内容真实、准确、完整地反映了公司2025年第一季度的经营情况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，报告编制和审议程序符合相关法律及行政法规的要求。

　　本议案经公司董事会审计委员会审议通过。

　　表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《普冉半导体（上海）股份有限公司2025年第一季度报告》。

　　（二） 审议通过了《关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》

　　监事会认为：因激励对象离职等原因，公司对2021年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票进行作废，相关审议程序合法有效，符合《上市公司股权激励管理办法》及《普冉半导体（上海）股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，同意公司此次作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票。

　　本议案经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。

　　表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《普冉半导体（上海）股份有限公司关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：2025-029）。

　　特此公告。

　　普冉半导体（上海）股份有限公司监事会

　　2025年4月29日