北京凯因科技股份有限公司 关于终止以简易程序向特定对象发行股票事项的公告

　　证券代码：688687           证券简称：凯因科技          公告编号：2025-012

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　北京凯因科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月28日召开第六届董事会第六次会议、第六届监事会第五次会议，审议通过了《关于终止以简易程序向特定对象发行股票事项的议案》，公司决定终止以简易程序向特定对象发行股票事项，现将相关事项公告如下

　　一、公司以简易程序向特定对象发行股票的基本情况

　　2023年4月21日、2023年5月18日公司分别召开了第五届董事会第十七次会议和2022年年度股东大会，审议通过《关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票的议案》。

　　2024年2月2日，根据2022年年度股东大会的授权，公司召开了第五届董事会第二十次会议、第五届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司以简易程序向特定对象发行人民币普通股股票预案的议案》等相关议案。

　　2024年4月9日、2024年4月30日，公司分别召开了第五届董事会第二十一次会议、第五届监事会第十五次会议和2023年年度股东大会，审议通过《关于延长以简易程序向特定对象发行股票股东大会决议有效期的议案》《关于提请股东大会延长授权董事会全权办理本次以简易程序向特定对象发行股票相关事宜有效期的议案》等相关议案。

　　二、终止以简易程序向特定对象发行股票事项的原因

　　自公司首次公告以简易程序向特定对象发行股票事项以来，公司董事会、管理层与中介机构等一直积极推进各项工作。鉴于公司本次募集资金主要投资项目“抗体生产基地建设项目”已基本建设完成，公司综合考虑资本市场环境等因素，并与相关各方充分沟通及审慎分析后，公司董事会决定终止以简易程序向特定对象发行股票的相关事项。

　　三、终止以简易程序向特定对象发行股票事项的审议程序

　　（一）董事会的审议和表决情况

　　公司于2025年4月28日召开第六届董事会第六次会议，审议通过了《关于终止以简易程序向特定对象发行股票事项的议案》，同意终止以简易程序向特定对象发行股票事项。根据公司股东大会的授权,该议案无需提交股东大会审议。

　　（二）监事会的审议和表决情况

　　公司于2025年4月28日召开第六届监事会第五次会议，审议通过了《关于终止以简易程序向特定对象发行股票事项的议案》，监事会认为公司终止以简易程序向特定对象发行股票事项的审议程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定，本次终止以简易程序向特定对象发行股票事项系公司根据实际情况作出的审慎决策，符合公司实际情况，不会对公司的日常生产经营造成不利影响，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。

　　四、终止本次以简易程序向特定对象发行股票事项的影响

　　本次终止以简易程序向特定对象发行股票事项，系公司综合考虑市场形势、公司实际情况及公司发展规划作出的审慎决策。目前公司生产经营正常，本次终止以简易程序向特定对象发行股票的相关事项，不会对公司生产经营和业务发展造成重大不利影响，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。

　　特此公告。

　　北京凯因科技股份有限公司董事会

　　2025年4月29日

　　证券代码：688687           证券简称：凯因科技       公告编号：2025-010

　　北京凯因科技股份有限公司

　　关于续聘2025年度审计机构的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 拟续聘的会计师事务所名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙）

　　● 本事项尚需股东大会审议

　　一、拟续聘会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1、基本信息

　　中汇会计师事务所，于2013年12月转制为特殊普通合伙，管理总部设立于杭州，系原具有证券、期货业务审计资格的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。

　　事务所名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙）

　　成立日期：2013年12月19日

　　组织形式：特殊普通合伙

　　注册地址：杭州市上城区新业路8号华联时代大厦A幢601室

　　首席合伙人：高峰

　　上年度末（2024年12月31日）合伙人数量：116人

　　上年度末（2024年12月31日）注册会计师人数：694人

　　上年度末（2024年12月31日）签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：289人

　　最近一年（2024年度）经审计的收入总额：101,434万元

　　最近一年（2024年度）审计业务收入：89,948万元

　　最近一年（2024年度）证券业务收入：45,625万元

　　上年度（2023年年报）上市公司审计客户家数：180家

　　上年度（2023年年报）上市公司审计客户主要行业：

　　（1）制造业-电气机械及器材制造业

　　（2）信息传输、软件和信息技术服务业-软件和信息技术服务业

　　（3）制造业-专用设备制造业

　　（4）制造业-计算机、通信和其他电子设备制造业

　　（5）制造业-医药制造业

　　上年度（2023年年报）上市公司审计收费总额15,494万元

　　上年度（2023年年报）本公司同行业上市公司审计客户家数：15家

　　2、投资者保护能力

　　中汇会计师事务所未计提职业风险基金，购买的职业保险累计赔偿限额为3亿元，职业保险购买符合相关规定。

　　中汇会计师事务所近三年（最近三个完整自然年度及当年，下同）在已审结的与执业行为相关的民事诉讼中均无需承担民事责任赔付。

　　3、诚信记录

　　中汇会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施9次、自律监管措施7次和纪律处分1次。42名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚1次、监督管理措施9次、自律监管措施10次和纪律处分2次。

　　（二）项目信息

　　1、基本信息

　　2、诚信记录

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

　　3、独立性

　　中汇会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

　　4、审计收费

　　公司2024年度财务报表审计费用为100万元，内控审计费用为20万元。2025年度财务报表审计及内部控制审计费用将由双方按照市场公允、合理的定价原则协商确定。

　　二、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）审计委员会的履职情况

　　公司于2025年4月28日召开第六届董事会审计委员会第七次会议，审议通过了《关于公司续聘2025年度审计机构的议案》，审计委员会对中汇会计师事务所（特殊普通合伙）的专业能力、诚信状况和独立性等进行了充分审查，认为中汇会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司审计机构期间，勤勉尽责，客观、公正地评价公司财务状况和经营成果，认真履行了审计机构应尽的职责。审计委员会一致同意续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2025年度审计机构并提交第六届董事会第六次会议进行审议。

　　（二）董事会的审议和表决情况

　　公司于2025年4月28日召开第六届董事会第六次会议，审议通过了《关于公司续聘2025年度审计机构的议案》，同意续聘中汇会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2025年度审计机构并提交公司2024年年度股东大会审议。

　　（三）监事会的审议和表决情况

　　公司于2025年4月28日召开第六届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司续聘2025年度审计机构的议案》，同意续聘中汇会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2025年度审计机构并提交公司2024年年度股东大会审议。

　　（四）生效日期

　　本次续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2025年度审计机构的事项尚需提交公司2024年年度股东大会审议，并自股东大会审议通过之日起生效。

　　特此公告。

　　北京凯因科技股份有限公司董事会

　　2025年4月29日

　　证券代码：688687         证券简称：凯因科技        公告编号：2025-011

　　北京凯因科技股份有限公司

　　关于2025年度申请银行综合授信额度的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　北京凯因科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月28日召开第六届董事会第六次会议，审议通过了《关于公司2025年度申请银行综合授信额度的议案》。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《北京凯因科技股份有限公司章程》的相关规定，公司本次向银行申请综合授信额度事项不涉及担保或关联交易，该议案无需提交公司股东大会审议，现将相关事项公告如下：

　　公司目前经营情况良好，财务状况稳健，为满足经营发展的资金需求，在确保运作规范和风险可控的前提下，公司计划向建设银行、兴业银行、招商银行、民生银行、广发银行等银行申请授信额度不超过人民币16亿元，上述授信额度授信形式包括但不限于流动资金贷款、非流动资金贷款、承兑汇票、保理、保函、开立信用证、票据贴现等授信业务。授信额度有效期自第六届董事会第六次会议审议通过之日起至下一年年度董事会审议年度授信额度事项之日止。在授信期限内，授信额度可循环使用。具体授信额度、要素最终以银行实际审批为准。公司将视实际需求在不超过上述授信额度范围内办理具体贷款相关事宜，具体金额以实际发生为准。

　　为提高工作效率，统一授权公司管理层办理上述授信额度申请事宜，并签署合同、协议、凭证等相关文件。上述授信总额度内的单笔融资不再上报董事会进行审议表决，由董事长确定并执行。

　　特此公告。

　　北京凯因科技股份有限公司董事会

　　2025年4月29日

　　证券代码：688687          证券简称：凯因科技        公告编号：2025-013

　　北京凯因科技股份有限公司

　　职工代表大会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　北京凯因科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月28日召开职工代表大会，就公司拟实施的2025年员工持股计划征求职工代表意见。本次会议的召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规及规范性文件的有关规定。经与会职工代表讨论，形成如下决议：

　　一、审议通过了《关于＜公司2025年员工持股计划（草案）＞及其摘要的议案》

　　公司制定的《北京凯因科技股份有限公司2025年员工持股计划（草案）》及其摘要符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等相关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定，遵循了依法合规、自愿参与、风险自担、资金自筹的基本原则,在实施2025年员工持股计划前充分征求了公司员工意见。不存在损害公司及全体股东利益的情形，亦不存在摊派、强行分配等方式强制员工参与2025年员工持股计划的情形。

　　公司实施员工持股计划有利于进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益结合在一起，促进公司长期、持续、健康发展。

　　2025年员工持股计划尚需提交公司股东大会审议通过后方可实施。

　　特此公告。

　　北京凯因科技股份有限公司董事会

　　2025年4月29日

　　证券代码：688687        证券简称：凯因科技        公告编号：2025-014

　　北京凯因科技股份有限公司

　　关于召开2024年年度股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2025年5月20日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　（一） 股东大会类型和届次

　　2024年年度股东大会

　　（二） 股东大会召集人：董事会

　　（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开日期时间：2025年5月20日  14点00分

　　召开地点：北京市北京经济技术开发区荣京东街6号3号楼会议室

　　（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2025年5月20日

　　至2025年5月20日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

　　（七） 涉及公开征集股东投票权

　　不涉及

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　注:本次股东大会还将听取公司各位独立董事的《2024年度独立董事述职报告》

　　1、 说明各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司2025年4月28日召开的第六届董事会第六次会议和第六届监事会第五次会议审议通过，具体内容详见2025年4月29日公司登载于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》《经济参考报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的相关公告及文件。公司将在2024年年度股东大会召开前，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上登载《北京凯因科技股份有限公司2024年年度股东大会会议资料》。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：5、6、7、8、9、10、11

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：9、10、11

　　应回避表决的关联股东名称：北京松安投资管理有限公司、北京富山湾投资管理中心（有限合伙）、北京富宁湾投资管理中心（有限合伙）、北京卓尚湾企业管理中心（有限合伙）、北京卓尚石投资管理中心（有限合伙）

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　（二） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　（三） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　四、 会议出席对象

　　（一） 股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

　　（三） 公司聘请的律师。

　　（四） 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）登记时间：2025年5月16日上午9:30-11:30，下午13:00-17:00。

　　（二）登记地点：北京市北京经济技术开发区荣京东街6号3号楼2层董事会办公室。

　　（三）登记方式：

　　股东可以亲自出席股东大会，亦可书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必为公司股东。拟现场出席本次会议的股东或股东代理人应持以下文件在上述时间、地点现场办理登记手续：

　　1、法人股东的法定代表人/执行事务合伙人亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证/护照原件、法定代表人/执行事务合伙人身份证明书原件、企业营业执照（复印件加盖公章）、股东账户卡原件（如有）等持股证明办理登记手续；法人股东委托代理人出席股东大会会议的，凭代理人的身份证/护照原件、授权委托书原件（法定代表人/执行事务合伙人签字并加盖公章）、企业营业执照（复印件加盖公章）、股东账户卡原件（如有）等持股证明办理登记手续。

　　2、自然人股东亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证/护照原件、股东账户卡原件（如有）等持股证明办理登记；自然人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证/护照原件、授权委托书原件（授权委托书格式详见附件1）、委托人的股东账户卡原件（如有）等持股证明、委托人身份证/护照复印件办理登记。

　　3、融资融券投资者出席现场会议的，应持融资融券相关证券公司出具的证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书原件；投资者为个人的，还应持本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件原件；投资者为机构的，还应持本单位营业执照（复印件并加盖公章）、参会人员有效身份证件原件、授权委托书原件。

　　4、异地股东可以通过传真或邮件方式登记，登记文件须在2025年5月16日下午17:00点前送达，并经与公司电话确认后方视为登记成功。公司不接受电话方式办理登记。通过上述方式登记的股东请在参加现场会议时携带上述材料原件和复印件。

　　六、 其他事项

　　（一）本次股东大会会期预计不超过半天，出席会议的股东及股东代理人交通、食宿费自理。

　　（二）参会股东及股东代理人请提前半小时到达会议现场办理签到，并请携带身份证明、股东账户卡、授权委托书等原件和复印件，以便验证入场。

　　（三）会议联系方式

　　联系人：王湛、周雅莉

　　电话：010-67892271

　　传真：010-67892271

　　电子邮箱：ir@kawin.com.cn

　　特此公告。

　　北京凯因科技股份有限公司董事会

　　2025年4月29日

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　北京凯因科技股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2025年5月20日召开的贵公司2024年年度股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东账户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　证券代码：688687         证券简称：凯因科技        公告编号：2025-015

　　北京凯因科技股份有限公司

　　关于变更持续督导保荐代表人的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　北京凯因科技股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到公司首次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市项目的保荐机构国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐机构”）出具的《国泰海通证券股份有限公司关于更换北京凯因科技股份有限公司持续督导保荐代表人的函》。

　　国泰海通原指定吴俊、张子慧作为保荐代表人，负责首次公开发行股票保荐工作及持续督导工作等保荐工作事宜，持续督导期至2024年12月31日。由于原保荐代表人张子慧因工作调动，无法继续从事对公司的持续督导工作。鉴于目前尚有部分持续督导工作未完成，为保证持续督导工作的有序进行，国泰海通现委派保荐代表人张伯尧（简历见附件）接替张子慧继续履行持续督导工作。

　　本次保荐代表人更换后，公司首次公开发行股票并在科创板上市项目持续督导保荐代表人为吴俊、张伯尧。

　　公司董事会对张子慧先生在持续督导期间所做的工作表示衷心感谢。

　　特此公告。

　　北京凯因科技股份有限公司董事会

　　2025年4月29日

　　附件：简历

　　张伯尧，保荐代表人，注册会计师（非执业），国际注册会计师。曾主持或参与毕得医药（688073.SH）IPO项目、凯因科技（688687.SH）IPO项目、环旭电子（601231.SH）公开发行可转债项目等。在保荐业务执业过程中严格遵守《证券发行上市保荐业务管理办法》等有关规定，执业记录良好。

　　证券代码：688687                                                 证券简称：凯因科技

　　北京凯因科技股份有限公司

　　2025年第一季度报告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第一季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　√适用     □不适用

　　单位:元  币种:人民币

　　对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

　　□适用     √不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　□适用     √不适用

　　二、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

　　□适用     √不适用

　　前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

　　□适用     √不适用

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　□适用     √不适用

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2025年3月31日

　　编制单位:北京凯因科技股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：周德胜 主管会计工作负责人：赫崇飞 会计机构负责人：刘洪娟

　　合并利润表

　　2025年1—3月

　　编制单位：北京凯因科技股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元，上期被合并方实现的净利润为：0 元。

　　公司负责人：周德胜 主管会计工作负责人：赫崇飞 会计机构负责人：刘洪娟

　　合并现金流量表

　　2025年1—3月

　　编制单位：北京凯因科技股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：周德胜 主管会计工作负责人：赫崇飞 会计机构负责人：刘洪娟

　　(三) 2025年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　□适用     √不适用

　　特此公告

　　北京凯因科技股份有限公司董事会

　　2025年4月28日