广发证券股份有限公司 二○二五年第一季度报告

　　证券代码：000776              证券简称：广发证券              公告编号：2025-023

　　本公司及董事会全体成员保证公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　重要内容提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司全体董事出席了审议本次季度报告的董事会会议。

　　公司负责人林传辉先生、主管会计工作负责人孙晓燕女士及会计机构负责人（会计主管人员）余莉红女士声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　本季度报告未经过审计。

　　一、主要财务数据

　　（一）主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　否

　　截止披露前一交易日的公司总股本：

　　用最新股本计算的全面摊薄每股收益：

　　（二）非经常性损益项目和金额

　　单位：元

　　（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

　　单位：元

　　（四）母公司净资本及有关风险控制指标

　　单位：元

　　注：上年度末的净资本及相关数据已根据中国证监会公告[2024]13号《证券公司风险控制指标计算标准规定》进行重述。

　　母公司各项风险控制指标均符合《证券公司风险控制指标管理办法》有关规定。

　　二、股东信息

　　（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　注1：公司H股股东中，非登记股东的股份由香港中央结算（代理人）有限公司代为持有；

　　注2：上表中，香港中央结算（代理人）有限公司所持股份种类为境外上市外资股（H股），其他股东所持股份种类均为人民币普通股（A股）；

　　注3：根据吉林敖东药业集团股份有限公司（以下简称“吉林敖东”）、辽宁成大股份有限公司（以下简称“辽宁成大”）和中山公用事业集团股份有限公司（以下简称“中山公用”）提供的信息，截至2025年3月31日，吉林敖东持有公司H股240,274,200股，并通过其全资子公司敖东国际（香港）实业有限公司持有公司H股36,868,800股，合计H股277,143,000股，占公司总股本的3.64%；辽宁成大持有公司H股115,300,000股，并通过其全资子公司辽宁成大钢铁贸易有限公司的全资子公司成大钢铁香港有限公司持有公司H股1,473,600股，合计H股116,773,600股，占公司总股本的1.54%；中山公用通过其全资子公司公用国际（香港）投资有限公司持有公司H股116,918,400股，占公司总股本的1.54%。截至2025年3月31日，吉林敖东及其一致行动人、辽宁成大及其一致行动人、中山公用及其一致行动人合计持有公司A股和H股占公司总股本的比例分别为20.11%、17.97%、10.57%；

　　注4：根据香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）披露易公开披露信息，截至2025年3月31日，持有公司H股类别股份比例在5%及以上的股东（除注3披露内容外）情况如下：2020年1月31日，广发证券股份有限公司工会委员会持有公司H股好仓共272,500,600股，占公司H股股本的16.01%。上述股份均由香港中央结算（代理人）有限公司代为持有；

　　注5：报告期末，以上A股股东不存在通过信用证券账户持有公司股份的情形；

　　注6：报告期末，以上A股股东不存在进行约定购回交易的情形。

　　持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

　　不适用

　　前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

　　不适用

　　（二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　不适用

　　三、其他重要事项

　　（一）分公司和营业部搬迁情况

　　截止2025年3月底，公司共有分公司26家，证券营业部330家，合计356家分支机构，分布于全国31个省、直辖市、自治区。报告期内，公司共有6家分支机构完成更名或搬迁。

　　（二）2025年1月9日，公司披露了《关于广发控股（香港）有限公司实缴资本增加至103.37亿港元的公告》，公司向广发控股（香港）有限公司增资21.37亿港元，增资后广发控股（香港）有限公司的实缴资本增加至103.37亿港元。

　　（三）公司于2022年3月30日召开第十届董事会第二十三次会议审议通过了《关于公司拟以集中竞价方式回购A股股份的议案》，董事会同意公司以集中竞价方式回购公司A股股份，回购资金来源为公司自有资金，回购的股份将用于A股限制性股票股权激励计划。2022年，公司A股股份回购计划已实施完毕，以自有资金人民币2.34亿元回购A股股份15,242,153股。

　　为维护广大投资者利益，增强投资者信心，提高公司长期投资价值，基于对公司未来发展前景和股票价值的高度认可，公司于2025年1月20日召开第十一届董事会第六次会议，并于2025年2月13日召开2025年第一次临时股东大会、2025年第一次A股类别股东大会及2025年第一次H股类别股东大会，分别审议通过了《关于变更回购A股股份用途并注销的议案》，同意上述回购A股股份用途变更为“本次实际回购的股份用于注销并减少注册资本。”即注销公司回购专用证券账户中的全部15,242,153股A股股份并相应减少公司注册资本。经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司于2025年2月25日完成了本次注销。注销完成后，公司不再持有库存股份，公司总股本由7,621,087,664股变更为7,605,845,511股。

　　（四）2025年2月28日，公司披露了《关于完成经营范围工商变更登记的公告》，公司2025年第一次临时股东大会于2025 年2月13日审议通过了《关于修订＜广发证券股份有限公司章程＞的议案》。公司根据中国证券监督管理委员会《关于核准广发证券股份有限公司上市证券做市交易业务资格的批复》（证监许可〔2024〕1628号），对《公司章程》经营范围相关条款进行了修订，并完成了本次经营范围工商变更登记，并取得了广东省市场监督管理局换发的《营业执照》，变更后的经营范围为：证券业务；公募证券投资基金销售；证券公司为期货公司提供中间介绍业务；证券投资基金托管。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）。

　　（五）公司境外全资子公司广发控股（香港）有限公司的全资子公司GF Financial Holdings BVI Ltd.于2025年3月13日完成金额为3.8亿美元、期限为3年的浮动利率境外债券和金额为8亿元人民币、期限为3年的固定利率境外债券的发行工作。上述境外债券以仅向专业投资者发行债务证券的方式于香港联交所上市及买卖。公司作为担保人与信托人招商永隆信托有限公司就上述境外债券签署担保协议，为发行人上述境外债券项下的偿付义务提供无条件及不可撤销的保证担保，担保范围包括债券本金、相应利息、上述境外债券和信托契据下的其他付款义务。

　　（六）为进一步促进广发金融交易（英国）有限公司（以下简称“英国公司”）的业务发展、补充流动资金，推进公司国际化战略实施，公司第十一届董事会第七次会议于2025年3月28日审议通过了《关于公司为广发金融交易（英国）有限公司境外贷款提供担保的议案》，同意向境内商业银行申请开立存续累计余额不超过1.4亿美元的融资性保函（或备用信用证），前述融资性保函（或备用信用证）的期限不超过5年，为英国公司向境外商业银行申请余额不超过对应金额的流动资金贷款事项提供担保；公司将根据最终实际开立融资性保函（或备用信用证）的金额为限承担担保责任；决议有效期为自股东大会审议通过本议案之日起72个月；授权经营管理层依据相关法律法规办理向监管部门申请备案等相关手续、根据业务发展需要选择及确定合作机构、签署相关协议等具体相关手续。英国公司经营稳定，信用表现良好，本次担保风险可控，不会损害上市公司利益。本次担保事项，尚需公司股东大会审议。

　　有关详情请见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）和香港联交所披露易网站（www.hkexnews.hk）披露的相关公告。

　　四、季度财务报表

　　（一）财务报表

　　1、合并资产负债表

　　编制单位：广发证券股份有限公司                                                                     单位：元

　　法定代表人：林传辉                        主管会计工作负责人：孙晓燕               会计机构负责人：余莉红

　　2、合并利润表

　　编制单位：广发证券股份有限公司                                                                   单位：元

　　法定代表人：林传辉                     主管会计工作负责人：孙晓燕                  会计机构负责人：余莉红

　　3、合并现金流量表

　　编制单位：广发证券股份有限公司                                                                   单位：元

　　法定代表人：林传辉                 主管会计工作负责人：孙晓燕               会计机构负责人：余莉红

　　（二）审计报告

　　公司第一季度报告未经审计。

　　特此公告。

　　广发证券股份有限公司董事会

　　二〇二五年四月三十日

　　证券代码：000776        证券简称：广发证券       公告编号：2025-022

　　广发证券股份有限公司

　　第十一届董事会第八次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”或“公司”）第十一届董事会第八次会议通知于2025年4月25日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于2025年4月29日在广东省广州市天河区马场路26号广发证券大厦55楼5501会议室以现场结合通讯的方式召开。本次董事会应出席董事11人，实际出席董事11人，其中非执行董事李秀林先生、尚书志先生，执行董事孙晓燕女士，独立非执行董事梁硕玲女士、黎文靖先生和张闯先生以通讯方式参会。公司监事、高管列席了会议。会议的召开符合《公司法》等有关法律法规和《广发证券股份有限公司章程》的规定。

　　会议由公司董事长林传辉先生主持。

　　会议审议通过了以下议案：

　　一、审议关于《广发证券2025年第一季度报告》的议案

　　以上议案同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

　　反对票或弃权票的理由：不适用。

　　《广发证券2025年第一季度报告》与本公告同时在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）披露。

　　二、审议关于《广发证券2025年第一季度稽核工作报告》的议案

　　以上议案同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

　　反对票或弃权票的理由：不适用。

　　三、审议关于修订《广发证券反洗钱工作管理制度》的议案

　　以上议案同意票11票，反对票0票，弃权票0票。

　　反对票或弃权票的理由：不适用。

　　特此公告。

　　广发证券股份有限公司董事会

　　二〇二五年四月三十日

　　证券代码：000776         证券简称：广发证券        公告编号：2025-024

　　广发证券股份有限公司

　　第十一届监事会第五次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”或“公司”）第十一届监事会第五次会议通知于2025年4月25日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于2025年4月29日以通讯方式召开。本次监事会应出席监事5人，实际出席监事5人。会议的召开符合《公司法》等有关法律法规和《广发证券股份有限公司章程》的规定。

　　会议审议通过了以下议案：

　　一、 审议关于《广发证券2025年第一季度报告》的议案

　　经审议，全体监事一致同意《广发证券2025年第一季度报告》。监事会对《广发证券2025年第一季度报告》出具以下书面审核意见：

　　经审核，监事会认为董事会编制和审议《广发证券2025年第一季度报告》的程序符合法律、行政法规及中国证监会、深圳证券交易所的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　《广发证券2025年第一季度报告》与本公告同时在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网站（www.cninfo.com.cn）披露。

　　特此公告。

　　广发证券股份有限公司监事会

　　二○二五年四月三十日