广州禾信仪器股份有限公司 关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告

　　证券代码：688622证券简称：禾信仪器公告编号：2025-030

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　广州禾信仪器股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月29日分别召开了第三届董事会第三十六会议、第三届监事会第二十九会议，审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，现将相关事项公告如下：

　　一、2023年限制性股票与股票期权股权激励计（以简称“股权激励计划”）已履行的决策程序和信息披露情况

　　1、2023 年 8 月 4 日，公司召开第三届董事会第十六次会议，审议通过了《关于公司＜2023 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）＞ 及其摘要的议案》《关于公司＜2023 年股权激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励相关事宜的议案》等议案。同日，公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了明确同意的独立意见。

　　2、2023 年 8 月 4 日，公司召开第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司＜2023 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）＞ 及其摘要的议案》《关于公司＜2023 年股权激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于核实公司＜2023 年限制性股票与股票期权激励计划首次授予激励对象名单＞的议案》等议案。公司监事会对本次激励计划相关事项发表了同意的核查意见。

　　3、2023 年 8 月 5 日，公司披露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2023-063），根据公司其他独立董事的委托，独立董事刘桂雄先生作为征集人就公司 2023 年第二次临时股东大会审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东公开征集委托投票权。

　　4、 公司于 2023 年 8 月 6 日至 2023 年 8 月 15 日在内部对本次激励计划拟首次授予激励对象的姓名及职务进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何员工对拟首次授予激励对象提出的异议。2023 年 8 月 17 日，公司披露了《监事会关于公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2023-067）。

　　5、2023 年 8 月 22 日，公司召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司＜2023 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）＞ 及其摘要的议案》《关于公司＜2023 年股权激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励相关事宜的议案》等议案。2023 年 8 月 23 日，公司披露了《2023 年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2023-068）以及《关于2023 年限制性股票与股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-069）。

　　6、2023 年 8 月 24 日，公司召开第三届董事会第十七次会议以及第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票及股票期权的议案》，同意以 2023 年 8 月 24 日为首次授予日，向符合条件的 74 名激励对象授予权益 376.22 万股（份），其中限制性股票 88.42 万股，授予价格为 16.52 元/股；股票期权 287.80 万份，行权价格为 33.04 元/份。公司独立董事对授予事项发表了明确同意的独立意见，监事会对首次授予日的激励对象名单发表了核查意见。

　　7、2025年4月29日，公司召开了第三届董事会第三十六次会议和第三届监事会第二十九次会议，审议通过了《关于2023年限制性股票及股票期权激励计划首次授予限制性股票第一个归属期符合归属条件的议案》《关于2023年限制性股票及股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》及《关于注销部分已授予尚未行权的股票期权的议案》。监事会对首次授予部分限制性股票/股票期权第一个归属/行权期符合归属/行权条件的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。

　　二、本次作废限制性股票的具体情况

　　根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、公司《2023年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》和《2023年股权激励计划实施考核管理办法》，作废部分已授予尚未归属的限制性股票的情况如下：

　　（一）针对2023年度第一个归属期

　　公司层面：2023年度公司层面业绩考核指标介于触发值和目标值之间，公司层面可以归属的限制性股票的比例为85.16%，作废比例为14.84%；

　　个人层面：首次授予限制性股票的激励对象中，0名激励对象个人考核结果为“优秀”，个人层面比例为100%；3名激励对象个人考核结果为“良好”，个人层面比例为90%；5名激励对象个人考核结果为“合格”；个人层面比例为80%；0名激励对象个人考核结果为“不合格”，个人层面比例为0；11名激励对象已离职已获授的限制性股票均不得归属。

　　前述情形导致合计已获授但未归属的限制性股票196,102股不得归属，由公司作废。

　　（二）针对2024年度第二个归属期

　　根据致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告，公司2023-2024年累计营业收入为5.69亿元，未达到公司2023年限制性股票股权激励计划首次授予第二个归属期公司层面业绩考核要求的触发值。第二个归属比例为30%，作废处理本期不得归属的限制性股票265,260股。

　　综上，本次作废激励对象已获授予但因考核、离职等原因不能归属的部分限制性股票合计461,362股。

　　三、本次作废部分限制性股票对公司的影响

　　公司本次作废部分限制性股票不会对公司经营情况产生重大影响，也不会影响公司股权激励计划继续实施。

　　四、监事会意见

　　公司本次作废部分已授予但尚未归属的限制性股票事项符合《管理办法》《激励计划（草案）》以及《2023年股权激励计划实施考核管理办法》的有关规定，不会影响本激励计划的实施。监事会同意作废 461,362股已授予但尚未归属的限制性股票。

　　五、律师结论性意见

　　北京大成(广州)律师事务所认为，截至本法律意见书出具日，公司就本次作废已经取得现阶段必要的批准和授权；本次作废的原因和数量符合《管理办法》以及《激励计划（草案）》的相关规定。

　　特此公告。

　　广州禾信仪器股份有限公司董事会

　　2025年4月30日

　　证券代码：688622          证券简称：禾信仪器         公告编号：2025-031

　　广州禾信仪器股份有限公司

　　关于2023年限制性股票与股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●  股票期权拟行权数量：398,757股

　　●  行权股票来源：向激励对象定向发行的广州禾信仪器股份有限公司（以下简称“公司”）人民币A股普通股股票

　　广州禾信仪器股份有限公司（以下简称“公司”）《2023年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）”》规定的行权条件已经成就，根据公司2023 年第二次临时股东大会授权，于2025年4月29日分别召开了第三届董事会第三十六会议、第三届监事会第二十九会议，审议通过了《关于2023年限制性股票与股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》。现将有关事项说明如下：

　　一、2023年限制性股票及股票期权激励计划（以简称“股权激励计划”）批准及实施情况

　　（一）本次股权激励计划方案及履行的程序

　　1、本次股权激励计划主要内容

　　（1）激励方式：限制性股票及股票期权

　　（2）标的股票来源：向激励对象定向发行的公司A股普通股股票

　　（3）授予数量：本激励计划拟向激励对象授予的股票权益数量为 436.22万股（份），占本激励计划草案公告时公司股本总额 6,999.76万股的 6.23%。其中首次授予376.22万股（份），占本激励计划草案公告时公司股本总额 6,999.76万股的5.37%；预留授予 60.00万股（份），预留比例为13.75%，预留数量占本激励计划草案公告时公司股本总额 6,999.76万股的0.86%。具体如下：

　　a）限制性股票激励计划：本激励计划拟授予的限制性股票数量为88.42万股。其中首次授予88.42万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额6,999.76万股1.26%，不作预留。

　　b）股票期权激励计划：本激励计划拟授予的股票期权数量为347.80万份，占本激励计划草案公告时公司股本总额 6,999.76万股的4.97%。其中首次授予 287.80万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额 6,999.76万股的4.11%；预留授予 60.00万份，占本激励计划草案公告时公司股本总额 6,999.76万股的0.86%。

　　（4）授予价格：限制性股票本激励计划首次授予激励对象的限制性股票的授予价格为16.52元股，授予的股票期权的行权价格为 33.04元股。

　　（5）激励人数：首次授予74人，其中限制性股票授予19人，股票期权授权70人（有重复）。

　　（6）本次激励计划首次授予的限制性股票的归属期限和归属安排具体如下：

　　（7）本次激励计划首次授予的限制性股票/股票期权的归属/行权条件具体如下：

　　归属/行权期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的限制性股票/股票期权方可归属/行权：

　　1）公司未发生如下任一情形：

　　a）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

　　b）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

　　c）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

　　d）法律法规规定不得实行股权激励的；

　　e）中国证监会认定的其他情形。

　　2）激励对象未发生如下任一情形：

　　a）最近12个月内年内被证券交易所认定为不适当人选；

　　b）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　c）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　d）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　e）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　f）证监会认定的其他情形。

　　公司发生上述第（1）条规定情形之一的，本次计划即告终止，所有激励对象已获授但尚未归属的限制性股票取消归属并作废失效，所有激励对象已获授但尚未行权的股票期权由公司注销。激励对象发生上述第（2）条规定情形之一的，该激励对象已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效，该激励对象已获授但尚未行权的股票期权由公司注销。

　　3）公司层面业绩考核要求：

　　本激励计划分年度对公司的经营业绩进行考核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的归属/行权条件之一。本激励计划首次授予的限制性股票/股票期权的业绩考核目标如下表所示：

　　备注：营业收入是指经审计的合并报表口径的营业收入

　　4）公司层面业绩考核结果对应的归属/行权比例如下图所示：

　　公司未满足上述业绩考核目标的，所有参与限制性股票计划的激励对象对应考核当年计划归属的限制性股票全部取消归属，并作废失效，所有参与股票期权激励计划的激励对象对应考核当年计划可行权的股票期权全部失效并注销。

　　5）激励对象任职期限和业务考核要求

　　个人层面绩效考核要求：激励对象个人层面的绩效考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其实际归属/行权的股份数量。

　　激励对象绩效考核结果划分为优秀、良好、合格、不合格4个档次，考核评级表适用于考核对象。届时根据下表确定激励对象个人层面的归属/行权比例：

　　激励对象当年实际归属的限制性股票/股票期权数量＝个人当年计划归属/行权的数量×个人层面归属/行权比例×公司层面归属/行权比例。

　　激励对象当期计划归属/行权的限制性股票/股票期权因考核原因不能归属/行权或不能完全归属/行权的，作废失效，不可递延至以后年度。

　　2、本次股票期权授予已履行的决策程序和信息披露情况

　　（1）2023 年 8 月 4 日，公司召开第三届董事会第十六次会议，审议通过了《关于公司＜2023 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）＞ 及其摘要的议案》《关于公司＜2023 年股权激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励相关事宜的议案》等议案。同日，公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了明确同意的独立意见。

　　（2）2023 年 8 月 4 日，公司召开第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司＜2023 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）＞ 及其摘要的议案》《关于公司＜2023 年股权激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于核实公司＜2023 年限制性股票与股票期权激励计划首次授予激励对象名单＞的议案》等议案。公司监事会对本次激励计划相关事项发表了同意的核查意见。

　　（3）2023 年 8 月 5 日，公司披露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2023-063），根据公司其他独立董事的委托，独立董事刘桂雄先生作为征集人就公司 2023 年第二次临时股东大会审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东公开征集委托投票权。

　　（4）公司于 2023 年 8 月 6 日至 2023 年 8 月 15 日在内部对本次激励计划拟首次授予激励对象的姓名及职务进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何员工对拟首次授予激励对象提出的异议。2023 年 8 月 17 日，公司披露了《监事会关于公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2023-067）。

　　（5）2023 年 8 月 22 日，公司召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司＜2023 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）＞ 及其摘要的议案》《关于公司＜2023 年股权激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励相关事宜的议案》等议案。2023 年 8 月 23 日，公司披露了《2023 年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2023-068）以及《关于2023 年限制性股票与股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-069）。

　　（6）2023 年 8 月 24 日，公司召开第三届董事会第十七次会议以及第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票及股票期权的议案》，同意以 2023 年 8 月 24 日为首次授予日，向符合条件的 74 名激励对象授予权益 376.22 万股（份），其中限制性股票 88.42 万股，授予价格为 16.52 元/股；股票期权 287.80 万份，行权价格为 33.04 元/份。公司独立董事对授予事项发表了明确同意的独立意见，监事会对首次授予日的激励对象名单发表了核查意见。

　　（7）2025年4月29日，公司召开了第三届董事会第三十六次会议和第三届监事会第二十九次会议，审议通过了《关于公司2023年限制性股票及股票期权激励计划首次授予限制性股票第一个归属期符合归属条件的议案》《关于公司2023年限制性股票及股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》及《关于注销部分已授予尚未行权的股票期权的议案》。监事会对首次授予部分限制性股票/股票期权第一个归属/行权期符合归属/行权条件的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。

　　（二）历次授予情况

　　注：1、首次授予人数合计74人，其中限制性股票授予19人，股票期权授权70人（有重复）。

　　2、剩余60万份股票期权按权益失效处理，不再授予。

　　（三）激励对象各期限制性股票/股票期权归属/行权情况

　　截至本公告披露日，公司2023年限制性股票与股票期权激励计划尚未归属/行权。

　　二、股票期权条件成就说明

　　（一）董事会就股票期权行权条件是否成就的审议情况

　　2025年4月29日召开了第三届董事会第三十六次会议和第三届监事会第二十九次会议，审议通过了《关于2023年限制性股票与股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》。根据公司2023年第二次临时股东大会对董事会的授权，董事会认为公司2023年限制性股票与股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期规定的行权条件已经成就，本次符合行权条件的激励对象共42名，可行权数量为398,757份，同意公司按照本次激励计划的相关规定为符合条件的激励对象办理行权相关事宜。董事会表决情况同意票数为 4 票，反对票数为 0 票，弃权票数为 0 票，董事周振先生、陆万里先生、高伟先生、蒋米仁先生、洪义先生为激励对象，须回避表决。

　　（二）激励对象符合本激励计划规定的各项行权条件的说明

　　1、根据行权时间安排，本次激励计划首次授予的股票期权已进入第一个行权期

　　根据《2023年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》的有关规定，首次授予股票期权的第一个行权期为自首次授予股票期权的授予日起12个月后的首个交易日起至该授予日起24个月内的最后一个交易日当日止。本次激励计划的首次授予日为2023年8月24日，因此本次激励计划首次授予部分第一个行权期为2024年8月26日至2025年8月22日。

　　2、符合行权条件的说明

　　激励对象获授的股票期权需同时满足以下条件方可分批次办理行权事宜：

　　根据上述表格，本次拟行权的股票期权为398,757份，因个人考核结果、放弃行权及离职原因导致的部分或全部已获授但尚未行权的股票期权合计464,643份，不得行权，予以注销。本次激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的激励对象为42名。

　　（三）监事会意见

　　公司2023年限制性股票与股票期权激励计划首次授予部分限制性股票第一个行权期的行权条件已成就，同意符合行权条件的42名激励对象行权合计398,757份股票期权。本事项符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4号 ——股权激励信息披露 》等法律法规、规范性文件及《激励计划（草案）》的有关规定。

　　三、本次归属的具体情况

　　（一）首次授予日：2023年8月24日

　　（二）可行权数量：398,757份

　　（三）可行权人数：42名

　　（四）行权价格：33.04元/股

　　（五）股票来源：向激励对象定向发行的公司人民币A股普通股股票

　　（六）行权方式：自主行权，已聘请广发证券作为自主行权主办券商

　　（七）行权安排：自股票期权相应授予日起12个月后的首个交易日起至该授予日起24个月内的最后一个交易日止。本次行权有效期为2024年8月26日至2025年8月22日（行权日须为交易日），行权所得股票可于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2日）上市交易。

　　（八）可行权激励对象名单及具体情况

　　四、监事会对激励对象名单的核实情况

　　经核查，本次激励计划首次授予的股票期权的激励对象共70名，获授股票期权的激励对象中有28名激励对象因离职已授予但尚未行权的股票期权不得行权，42名激励对象符合《公司法》《证券法》等法律法规、规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》以及本次激励计划规定的激励对象范围，其作为本次激励计划激励对象的主体资格合法有效。根据本次激励计划的规定，上述42名激励对象获授股票期权的行权条件已成就，可以部分行权。监事会同意公司本次激励计划首次授予部分第一个行权期的行权名单。

　　五、行权日及买卖公司股票情况的说明

　　公司将统一为激励对象办理股票期权行权及相关的股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续当日确定为归属日。

　　本次激励计划的激励对象不包含董事、高级管理人员。

　　公司本次股票期权激励计划激励对象中包含公司董事、高级管理人员，经公司自查，参与本激励计划的董事、高级管理人员在本公告披露日前 6 个月不存在买卖公司股票的行为。

　　六、股票期权费用的核算及说明

　　根据《企业会计准则第11号股份支付》和《企业会计准则第 22号金融工具确认和计量》的相关规定，公司将在行权日前的每个资产负债表日，根据最新取得的可行权人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可行权的股票期权数量，并按照股票期权授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

　　公司在授予日授予股票期权后，已在对应的等待期根据会计准则对本次股票期权相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，本次股票期权行权不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。

　　七、法律意见书的结论性意见

　　北京大成(广州)律师事务所认为，截至本法律意见书出具日，公司就本次行权已经取得现阶段必要的批准和授权；本次行权条件已成就；本次行权符合《管理办法》以及《激励计划（草案）》的相关规定。

　　八、上网公告及报备文件

　　（一）第三届董事会第三十六次会议决议

　　（二）第三届监事会第二十九次会议决议

　　（三）《监事会关于2023年限制性股票与股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权名单的核查意见》

　　（四）《北京大成（广州）律师事务所关于广州禾信仪器股份有限公司2023年限制性股票与股票期权激励计划首次授予第一个归属期/行权期条件成就、作废部分已授予尚未归属的限制性股票及注销部分已授予尚未行权的股票期权事项的法律意见书》

　　特此公告。

　　广州禾信仪器股份有限公司董事会

　　2025年4月30日

　　证券代码：688622证券简称：禾信仪器公告编号：2025-032

　　广州禾信仪器股份有限公司

　　关于注销部分已授予尚未行权的股票期权的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　广州禾信仪器股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月29日分别召开了第三届董事会第三十六会议、第三届监事会第二十九会议，审议通过了《关于注销部分已授予尚未行权的股票期权的议案》，现将相关事项公告如下：

　　一、2023年限制性股票与股票期权股权激励计（以简称“股权激励计划”）已履行的决策程序和信息披露情况

　　1、2023 年 8 月 4 日，公司召开第三届董事会第十六次会议，审议通过了《关于公司＜2023 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）＞ 及其摘要的议案》《关于公司＜2023 年股权激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励相关事宜的议案》等议案。同日，公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了明确同意的独立意见。

　　2、2023 年 8 月 4 日，公司召开第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司＜2023 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）＞ 及其摘要的议案》《关于公司＜2023 年股权激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于核实公司＜2023 年限制性股票与股票期权激励计划首次授予激励对象名单＞的议案》等议案。公司监事会对本次激励计划相关事项发表了同意的核查意见。

　　3、2023 年 8 月 5 日，公司披露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2023-063），根据公司其他独立董事的委托，独立董事刘桂雄先生作为征集人就公司 2023 年第二次临时股东大会审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东公开征集委托投票权。

　　4、 公司于 2023 年 8 月 6 日至 2023 年 8 月 15 日在内部对本次激励计划拟首次授予激励对象的姓名及职务进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何员工对拟首次授予激励对象提出的异议。2023 年 8 月 17 日，公司披露了《监事会关于公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2023-067）。

　　5、2023 年 8 月 22 日，公司召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司＜2023 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）＞ 及其摘要的议案》《关于公司＜2023 年股权激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励相关事宜的议案》等议案。2023 年 8 月 23 日，公司披露了《2023 年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2023-068）以及《关于2023 年限制性股票与股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-069）。

　　6、2023 年 8 月 24 日，公司召开第三届董事会第十七次会议以及第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票及股票期权的议案》，同意以 2023 年 8 月 24 日为首次授予日，向符合条件的 74 名激励对象授予权益 376.22 万股（份），其中限制性股票 88.42 万股，授予价格为 16.52 元/股；股票期权 287.80 万份，行权价格为 33.04 元/份。公司独立董事对授予事项发表了明确同意的独立意见，监事会对首次授予日的激励对象名单发表了核查意见。

　　7、2025年4月29日，公司召开了第三届董事会第三十六次会议和第三届监事会第二十九次会议，审议通过了《关于2023年限制性股票及股票期权激励计划首次授予限制性股票第一个归属期符合归属条件的议案》《关于2023年限制性股票及股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》及《关于注销部分已授予尚未行权的股票期权的议案》。监事会对首次授予部分限制性股票/股票期权第一个归属/行权期符合归属/行权条件的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。

　　二、本次注销股票期权的具体情况

　　根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、公司《2023年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》和《2023年股权激励计划实施考核管理办法》，作废部分已授予尚未行权的股票期权的情况如下：

　　（一）针对2023年度第一个行权期

　　公司层面：2023年度公司层面业绩考核指标介于触发值和目标值之间，公司层面可以行权的股票期权的比例为85.16%，作废比例为14.84%；

　　个人层面：首次授予股票期权的42名激励对象中，0名激励对象个人考核结果为“优秀”，个人层面比例为100%；21名激励对象个人考核结果为“良好”，个人层面比例为90%；21名激励对象个人考核结果为“合格”，个人层面比例为80%；0名激励对象个人考核结果为“不合格”，个人层面比例为0；28名激励对象因离职，其已获授的股票期权均不得行权。

　　前述情形导致合计已获授但未行权的股票期权464,643份不得行权，由公司注销。

　　（二）针对2024年度第二个行权期

　　根据致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告，公司2023-2024年累计营业收入为5.69亿元，未达到公司2023年股票期权股权激励计划首次授予第二个行权期公司层面业绩考核要求的触发值。第二个行权比例为30%，注销本期不得行权的股票期权863,400份。

　　综上，本次注销激励对象已获授予但因考核、离职等原因不能行权的股票期权合计1,328,043份。

　　三、本次注销部分股票期权对公司的影响

　　公司本次注销部分股票期权不会对公司经营情况产生重大影响，也不会影响公司股权激励计划继续实施。

　　四、监事会意见

　　公司本次作废部分已授予但尚未行权的股票期权事项符合《管理办法》《激励计划（草案）》以及《2023年股权激励计划实施考核管理办法》的有关规定，不会影响本激励计划的实施。监事会同意注销1,328,043份已授予但尚未行权的股票期权。

　　五、律师结论性意见

　　北京大成(广州)律师事务所认为，截至本法律意见书出具日，公司就本次注销已经取得现阶段必要的批准和授权；本次注销的原因和数量符合《管理办法》以及《激励计划（草案）》的相关规定。

　　特此公告。

　　广州禾信仪器股份有限公司董事会

　　2025年4月30日

　　证券代码：688622        证券简称：禾信仪器      公告编号：2025-036

　　广州禾信仪器股份有限公司

　　关于召开2024年度暨2025年第一季度业绩暨现金分红说明会的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示?会议召开时间：2025年05月13日 （星期二） 09:00-10:00?会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心

　　（网址：https://roadshow.sseinfo.com/）?会议召开方式：上证路演中心网络互动?投资者可于2025年05月06日 （星期二） 至05月12日 （星期一）16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱zqb@hxmass.com进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　广州禾信仪器股份有限公司（以下简称“公司”）已于2025年4月4日发布公司2024年度报告、于2025年4月30日发布了2025年第一季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2024年度、2025年第一季度经营成果、财务状况，公司计划于2025年05月13日 （星期二） 09:00-10:00举行2024年度暨2025年第一季度业绩暨现金分红说明会，就投资者关心的问题进行交流。

　　一、 说明会类型

　　本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对2024年度、2025年第一季度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

　　二、 说明会召开的时间、地点

　　（一） 会议召开时间：2025年05月13日（星期二）09:00-10:00

　　（二） 会议召开地点：上证路演中心

　　（三） 会议召开方式：上证路演中心网络互动

　　三、 参加人员

　　董事长：周振先生

　　董事、总经理：徐向东先生

　　董事、董事会秘书：陆万里先生

　　财务总监：孙建德先生

　　独立董事：陈明先生

　　（如有特殊情况，参会人员将可能进行调整。）

　　四、 投资者参加方式

　　（一）投资者可在2025年05月13日 （星期二） 09:00-10:00，通过互联网登录上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

　　（二）投资者可于2025年05月06日 （星期二） 至05月12日 （星期一）16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（https://roadshow.sseinfo.com/preCallQa），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱zqb@hxmass.com向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　五、联系人及咨询办法

　　联系人：公司董事会办公室

　　电话：020-82071910-8007

　　邮箱：zqb@hxmass.com

　　六、其他事项

　　本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。

　　特此公告。

　　广州禾信仪器股份有限公司

　　2025年4月30日

　　证券代码：688622          证券简称：禾信仪器         公告编号：2025-023

　　广州禾信仪器股份有限公司

　　第三届董事会第三十六次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　广州禾信仪器股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第三十六次会议于2025年4月26日以邮件方式发出通知，并于2025年4月29日以现场加通讯形式召开。会议由董事长周振先生主持，会议应到董事9名，实到董事9名。出席会议人数符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和《广州禾信仪器股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等规定，本次会议的召开及会议形成的决议合法、有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　出席董事经表决，一致通过如下决议：

　　（一）审议通过《关于公司2025年第一季度报告的议案》

　　公司根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《公司章程》等相关规定，严格按照2025年第一季度报告的格式要求，编制了2025年第一季度报告。

　　《2025年第一季度报告》的编制和审议符合相关法律法规及《公司章程》的有关规定，报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况和经营情况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　表决结果：同意票数为9票，反对票数为0票，弃权票数为0票。

　　本议案已经公司第三届董事会审计委员会第二十七次会议审议通过。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2025年第一季度报告》。

　　（二）审议通过《关于取消监事会、监事及修改＜公司章程＞的议案》

　　根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引（2025年修订）》等有关法律、法规、规章和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司拟调整公司内部监督机构设置，公司不再设置监事会和监事。

　　为保证公司规范运作，在公司股东会审议通过本议案暨公司调整内部监督机构设置前，公司第三届监事会及监事应当继续遵守中国证监会、上海证券交易所原有规章、规范性文件和业务规则以及公司现行的《公司章程》和公司各项规章制度中关于监事会或者监事的规定。公司第三届监事会及监事履行职责至公司股东会审议通过本议案之日止，自公司股东会审议通过本议案之日起，公司监事会予以取消，公司第三监事会监事职务自然免除，公司不再设置监事会和监事，《公司法》规定的监事会的职权由董事会审计委员会行使，《广州禾信仪器股份有限公司监事会议事规则》等监事会相关制度相应废止，公司各项规章制度中涉及监事会、监事的规定不再适用。

　　鉴于上述调整，公司对现行《公司章程》中关于监事会、监事的规定进行了修改。同时根据《公司法》的规定，《公司章程》其他条款中的“股东大会”一词全部替换为 “股东会”，“半数以上”全部替换为“过半数”，股份“种类”全部替换为“类别”，以确保与《公司法》的规定保持一致。

　　表决结果：同意票数为9票，反对票数为0票，弃权票数为0票。

　　本议案尚需提交公司2025年第一次临时股东会审议。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于取消监事会、监事及修改＜公司章程＞的公告》。

　　（三）审议通过《关于修订部分公司治理制度的议案》

　　根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引（2025年修订）》等有关法律、法规、规章和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司拟不再设置监事会和监事，监事会的职权由董事会审计委员会行使，公司规章制度中涉及监事会、监事的规定不再适用。

　　公司根据相关规定以及《公司章程》修改情况，拟对部分公司治理制度进行修订。

　　表决结果：同意票数为9票，反对票数为0票，弃权票数为0票。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于修订部分公司治理制度的议案》及具体修订后的制度全文。

　　（四）审议通过《关于公司董事会换届选举暨提名第四届董事会非独立董事候选人的议案》

　　鉴于公司第三届董事会任期即将届满，根据《公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《公司章程》等有关规定，公司拟开展换届选举工作。经提名委员会对公司第四届董事会非独立董事候选人任职资格的审查，公司第三届董事会提名周振先生为公司第四届董事会非独立董事候选人，公司股东周振先生提名徐向东先生、陆万里先生、高伟先生、蒋米仁先生为公司第四届董事会非独立董事候选人，公司股东傅忠先生提名廖若秋女士为公司第四届董事会非独立董事候选人。

　　表决结果：同意票数为9票，反对票数为0票，弃权票数为0票。

　　本议案已经公司第三届董事会提名委员会第五次会议审议通过。

　　本议案尚需提交公司2025年第一次临时股东会审议。

　　（五）审议通过《关于公司董事会换届选举暨提名第四届董事会独立董事候选人的议案》

　　鉴于公司第三届董事会任期即将届满，根据《公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《公司章程》等有关规定，公司拟开展换届选举工作。经提名委员会对公司第四届董事会独立董事候选人任职资格的审查，公司股东周振先生提名陈明先生、刘启亮先生、孔云飞先生为公司第四届董事会独立董事候选人。

　　表决结果：同意票数为9票，反对票数为0票，弃权票数为0票。

　　本议案已经公司第三届提名委员会第五次会议审议通过。

　　本议案尚需提交公司2025年第一次临时股东会审议。

　　（六）审议通过《关于出售参股公司股权的议案》

　　公司拟转让持有的安益谱5.3491%的股权（对应注册资本为386,667.00元），转让价格为17,651,880元。其中，拟向常州市华大松禾创业投资合伙企业（有限合伙）转让持有的安益谱3.0303%的股权（对应注册资本219,051.45元），转让价格为10,000,000元；拟向苏州京优管理咨询合伙企业（有限合伙）转让持有的安益谱2.3188%的股权（对应注册资本167,615.55元），转让价格为7,651,880元。同时拟与相关方签署《股权转让协议》，股权转让完成后，公司将不再持有安益谱的股权。

　　表决结果：同意票数为9票，反对票数为0票，弃权票数为0票。

　　本议案已经公司第三届董事会审计委员会第二十七次会议审议通过。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于出售参股公司股权的公告》。

　　（七）审议通过《关于公司2023年限制性股票与股票期权激励计划首次授予限制性股票第一个归属期符合归属条件的议案》

　　根据公司《广州禾信仪器股份有限公司2023年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划草案》”）的规定，公司本次激励计划首次授予部分第一个归属期的归属条件已经成就，本次符合归属条件的8名激励对象的主体资格合法有效，本次可归属的限制性股票数量为69,158股。同意公司按照激励计划的相关规定为符合条件的 8名激励对象办理归属相关事宜。

　　表决结果：同意票数为 4 票，反对票数为 0 票，弃权票数为 0 票，董事周振先生、陆万里先生、高伟先生、蒋米仁先生、洪义先生为2023年限制性股票与股票期权激励对象，须回避表决。

　　本议案已经公司第三届董事会薪酬与考核委员会第五次会议审议通过。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于公司2023年限制性股票与股票期权激励计划首次授予限制性股票第一个归属期符合归属条件的公告》。

　　（八）审议通过《关于公司2023年限制性股票与股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》

　　根据公司《激励计划草案》的规定，经公司 2023年第二次临时股东大会对董事会的授权，董事会认为：公司本次激励计划首次授予的股票期权部分第一个行权期的行权条件已经成就，本次符合行权条件的42名激励对象的主体资格合法有效，本次可行权的股票期权数量为398,757份。同意公司按照激励计划的相关规定为符合条件的42名激励对象办理行权相关事宜。

　　表决结果：同意票数为 4 票，反对票数为 0 票，弃权票数为 0 票，董事周振先生、陆万里先生、高伟先生、蒋米仁先生、洪义先生为2023年限制性股票与股票期权激励对象，须回避表决。

　　本议案已经公司第三届董事会薪酬与考核委员会第五次会议审议通过。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于公司2023年限制性股票与股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的公告》。

　　（九）审议通过《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》

　　根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《激励计划草案》和《2023年股权激励计划实施考核管理办法》，作废部分已授予尚未归属的限制性股票的情况如下：1、针对2023年度第一个归属期：2023年度公司层面业绩考核指标介于触发值和目标值之间，公司层面可以归属的限制性股票的比例为85.16%；激励对象个人层面绩效考核要求有部分未达标或未完全达标，同时有11名激励对象离职不再具备激励对象资格，前述情形导致合计已获授但未归属的限制性股票196,102股不得归属，由公司作废。2、针对2024年度第二个归属期，根据致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告，公司2023-2024年累计营业收入为5.69亿元，未达到公司2023年限制性股票股权激励计划首次授予第二个归属期公司层面业绩考核要求的触发值。第二个归属比例为 30%，作废处理本期不得归属的限制性股票265,260股。

　　公司董事会认为：公司本次作废2023年限制性股票与股票期权激励计划部分限制性股票符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及公司《激励计划草案》的相关规定，不存在损害股东利益的情况，同意公司作废激励对象已获授予但因考核、离职等原因不能归属的部分限制性股票合计461,362股。

　　表决结果：同意票数为 4 票，反对票数为 0 票，弃权票数为 0 票，董事周振先生、陆万里先生、高伟先生、蒋米仁先生、洪义先生为2023年限制性股票与股票期权激励对象，须回避表决。

　　本议案已经公司第三届董事会薪酬与考核委员会第五次会议审议通过。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》。

　　（十）审议通过《关于注销部分已授予尚未行权的股票期权的议案》

　　根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《激励计划草案》和《2023年股权激励计划实施考核管理办法》，注销部分已授予尚未行权的股票期权的情况如下：1、针对2023年度第一个行权期：2023年度公司层面业绩考核指标介于触发值和目标值之间，公司层面可以行权的股票期权的比例85.16%；激励对象个人层面绩效考核要求有部分未达标或未完全达标，同时有28名激励对象离职不再具备激励对象资格，前述情形导致合计已获授但未行权的股票期权464,643份不得行权，由公司注销。2、针对2024年度第二个行权期，根据致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告，公司2023-2024年累计营业收入为5.69亿元，未达到公司 2023 年限制性股票股权激励计划首次授予第二个行权期公司业绩考核指标。本期行权比例为30%，作废处理本期不得行权的股票期权863,400份。

　　公司董事会认为：公司本次注销2023年限制性股票激励与股票期权计划部分股票期权符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及公司《激励计划草案》的相关规定，不存在损害股东利益的情况，同意公司注销激励对象已获授予但因考核等原因不能行权的部分股票期权合计1,328,043份。

　　表决结果：同意票数为 4 票，反对票数为 0 票，弃权票数为 0 票，董事周振先生、陆万里先生、高伟先生、蒋米仁先生、洪义先生为2023年限制性股票与股票期权激励对象，须回避表决。

　　本议案已经公司第三届董事会薪酬与考核委员会第五次会议审议通过。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于注销部分已授予尚未行权的股票期权的公告》。

　　（十一）审议通过《关于提请召开公司2025年第一次临时股东会的议案》

　　公司将于2025年5月22日15:00-16:30于公司会议室召开2025年第一次临时股东会，审议公司第三届董事会第三十六次会议、第三届监事会第二十九次会议审议通过并需提交股东会审议的以下议案：

　　1.《关于取消监事会、监事及修改＜公司章程＞的议案》；

　　2. 关于修订部分公司治理制度的议案

　　2.01 《关于修订＜股东会议事规则＞的议案》

　　2.02 《关于修订＜董事会议事规则＞的议案》

　　2.03 《关于修订＜独立董事工作制度＞的议案》

　　2.04 《关于修订＜对外担保管理制度＞的议案》

　　2.05 《关于修订＜对外投资管理制度＞的议案》

　　2.06 《关于修订＜关联交易管理制度＞的议案》

　　2.07 《关于修订＜利润分配管理制度＞的议案》

　　2.08 《关于修订＜会计师事务所选聘制度＞的议案》

　　3.《关于选举第四届董事会非独立董事的议案》

　　3.01 《选举周振先生为第四届董事会非独立董事》

　　3.02 《选举徐向东先生为第四届董事会非独立董事》

　　3.03 《选举陆万里先生为第四届董事会非独立董事》

　　3.04 《选举高伟先生为第四届董事会非独立董事》

　　3.05 《选举蒋米仁先生为第四届董事会非独立董事》

　　3.06 《选举廖若秋女士为第四届董事会非独立董事》

　　4.《关于选举第四届董事会独立董事的议案》

　　4.01 《选举陈明先生为第四届董事会独立董事》

　　4.02 《选举刘启亮先生为第四届董事会独立董事》

　　4.03 《选举孔云飞先生为第四届董事会独立董事》

　　表决结果：同意票数为9票，反对票数为0票，弃权票数为0票。

　　具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于召开2025年第一次临时股东会的通知》。

　　特此公告。

　　广州禾信仪器股份有限公司董事会

　　2025年4月30日