中国银河证券股份有限公司 2025年第一季度报告

　　证券代码：601881                                               证券简称：中国银河

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人王晟、主管会计工作负责人薛军及会计机构负责人（会计主管人员）王淡森保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

　　第一季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　(二) 母公司的净资本及风险控制指标

　　单位：元  币种：人民币

　　注1：根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》（证监会公告[2024]13号），对2024年12月31日的风险控制指标进行重述。

　　注2：本报告期内，母公司各项业务风险控制指标均符合中国证券监督管理委员会《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定。

　　(三) 非经常性损益项目和金额

　　√适用     □不适用

　　单位:元  币种:人民币

　　对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

　　□适用     √不适用

　　(四) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　1、资产负债表主要项目变动分析

　　单位:元  币种:人民币

　　2、利润表主要项目变动分析

　　单位:元  币种:人民币

　　二、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　注1：香港中央结算（代理人）有限公司为公司H股非登记股东所持股份的名义持有人，为代表多个客户持有，其中包括中国银河金融控股有限责任公司持有公司的25,927,500股H股。

　　注2：香港中央结算有限公司是沪股通投资者所持有公司A股股份的名义持有人。

　　持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

　　□适用     √不适用

　　前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

　　□适用     √不适用

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　√适用     □不适用

　　2025年2月26日，董事会收到独立董事刘淳女士的书面辞职报告，刘淳女士因其独立非执行董事任期已届满六年，申请辞去公司独立非执行董事及董事会审计委员会主任委员、合规与风险管理委员会委员、提名与薪酬委员会委员职务，该申请自送达公司董事会时生效。

　　2025年3月28日，公司召开第五届董事会第三次会议（定期），审议通过《关于选举董事会审计委员会主任委员的议案》，同意选举麻志明先生担任董事会审计委员会主任委员。

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2025年3月31日

　　编制单位:中国银河证券股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：王晟           主管会计工作负责人：薛军          会计机构负责人：王淡森

　　合并利润表

　　2025年1—3月

　　编制单位：中国银河证券股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：王晟            主管会计工作负责人：薛军         会计机构负责人：王淡森

　　合并现金流量表

　　2025年1—3月

　　编制单位：中国银河证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：王晟           主管会计工作负责人：薛军          会计机构负责人：王淡森

　　母公司资产负债表

　　2025年3月31日

　　编制单位:中国银河证券股份有限公司

　　单位:元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：王晟           主管会计工作负责人：薛军          会计机构负责人：王淡森

　　母公司利润表

　　2025年1—3月

　　编制单位：中国银河证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：王晟            主管会计工作负责人：薛军          会计机构负责人：王淡森

　　母公司现金流量表

　　2025年1—3月

　　编制单位：中国银河证券股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：王晟           主管会计工作负责人：薛军          会计机构负责人：王淡森

　　(三) 2025年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

　　□适用     √不适用

　　特此公告。

　　中国银河证券股份有限公司董事会

　　2025年4月29日

　　证券代码：601881        证券简称：中国银河      公告编号：2025-028

　　中国银河证券股份有限公司

　　第五届董事会第四次会议（定期）决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　2025年4月29日，中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”）在北京市丰台区西营街8号青海金融大厦M1912会议室以现场和通讯相结合的方式召开第五届董事会第四次会议（定期）。本次会议通知已于2025年4月15日以电子邮件方式发出，本次会议由公司董事长王晟先生主持。本次会议应出席董事9名，实际出席董事9名，其中委托出席董事1名，2名董事以通讯表决方式出席本次会议。董事罗卓坚先生因工作原因未能亲自出席会议，书面委托董事麻志明先生代为出席会议并表决。董事会全体董事按照董事会议事规则的相关规定参加了本次会议的表决。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《中国银河证券股份有限公司章程》的规定。公司监事和有关高级管理人员列席了会议。

　　会议形成如下决议：

　　一、通过《关于提请审议＜中国银河证券股份有限公司2025年第一季度报告＞的议案》

　　具体内容请参阅与本公告同日披露的《中国银河证券股份有限公司2025年第一季度报告》。

　　议案表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案已经公司董事会审计委员会事前审议通过。

　　二、通过《关于中国银河证券股份有限公司2025年度工作计划的议案》

　　议案表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案已经公司董事会战略发展委员会事前审议通过。

　　三、通过《关于中国银河证券股份有限公司2025年度资本性支出预算的议案》，并提交股东大会审议。

　　议案表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案已经公司董事会战略发展委员会事前审议通过。

　　四、通过《关于公司2025年度对外捐赠计划的议案》

　　议案表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案已经公司董事会战略发展委员会事前审议通过。

　　五、通过《关于发行永续次级债券有关事项的议案》

　　议案表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

　　本议案已经公司董事会战略发展委员会事前审议通过。

　　此外，本次董事会还听取了公司2025年第一季度经营情况汇报。

　　特此公告。

　　中国银河证券股份有限公司董事会

　　2025年4月30日

　　证券代码：601881        证券简称：中国银河      公告编号：2025-029

　　中国银河证券股份有限公司

　　第五届监事会第三次会议（定期）决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　2025年4月29日，中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”）以现场和通讯相结合的方式召开第五届监事会第三次会议（定期）。本次会议通知已于2025年4月18日以电子邮件方式发送公司各位监事、合规总监及董事会秘书。本次会议由监事会主席屈艳萍召集并主持，本次会议应出席监事5人，实际出席监事5人，其中2名监事以通讯表决方式出席本次会议。合规总监梁世鹏、董事会秘书刘冰列席会议。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《中国银河证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，做出的决议合法有效。

　　会议形成如下决议：

　　一、审议通过《关于提请审议＜中国银河证券股份有限公司2025年第一季度报告＞的议案》

　　监事会就公司2025年第一季度报告审核意见如下：

　　1.公司2025年第一季度报告的内容和格式符合监管机构的规定，能够真实、准确、完整地反映公司2025年第一季度经营管理和财务状况的实际情况；

　　2.公司2025年第一季度报告编制和审议程序符合相关法律、法规及《公司章程》和公司内部管理制度的规定；

　　3.未发现参与公司2025年第一季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　议案表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　二、审议通过《关于提请审议＜中国银河证券股份有限公司2025年度工作计划＞的议案》

　　议案表决情况：同意5票，反对0票，弃权0票。

　　此外，本次会议还听取了财务资金总部关于2024年度公司领导履职待遇及业务支出情况和2025年预算编制情况的汇报。

　　特此公告。

　　中国银河证券股份有限公司监事会

　　2025年4月30日