国金证券股份有限公司 非公开发行限售股上市流通公告

　　证券代码：600109          证券简称：国金证券          公告编号：2025-31

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次股票上市类型为非公开发行股份；股票认购方式为网下，上市股数为513,002,538股。

　　本次股票上市流通总数为513,002,538股。

　　● 本次股票上市流通日期为2025年5月12日。

　　一、本次限售股上市类型

　　经中国证券监督管理委员会于2022年3月11日出具的《关于核准国金证券股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕507号）核准，国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“公司”）于2022年5月向共计7名发行对象非公开发行700,000,000股人民币普通股（A股）股票（以下简称“本次发行”或“本次非公开发行”），并于2022年5月10日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕了股份登记托管手续。其中，成都交子金融控股集团有限公司、成都产业资本控股集团有限公司锁定期为自本次非公开发行结束之日起36个月，诺德基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司、李怡名、光大证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司锁定期为自本次非公开发行结束之日起6个月。

　　根据前述限售期安排，本次上市流通的限售股为本次非公开发行锁定期自发行结束之日起36个月的股份，数量为513,002,538股，将于2025年5月12日上市流通。

　　二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

　　本次非公开发行完成后，公司总股本由3,024,359,310股增至3,724,359,310股；2024年，公司回购股份11,799,800股并全部用于减少公司注册资本，公司总股本由3,724,359,310股减至3,712,559,510股。

　　本次限售股形成后至今，公司未发生因配股、公积金转增等导致股本数量变化的情况。

　　三、本次限售股上市流通的有关承诺

　　根据相关规定，本次申请解除股份限售的非公开发行股份应当自发行结束之日起36个月内不得转让。截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述股份锁定承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

　　四、中介机构核查意见

　　兴业证券股份有限公司经核查后认为：国金证券本次限售股份上市流通符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；本次解除限售股份股东已严格履行了其在本次非公开发行股票中做出的股份锁定承诺。兴业证券股份有限公司对国金证券本次非公开发行股份限售股解禁事项无异议。

　　五、本次限售股上市流通情况

　　（一）本次限售股上市流通数量为513,002,538股

　　（二）本次限售股上市流通日期为2025年5月12日

　　（三）限售股上市流通明细清单

　　六、股本变动结构表

　　特此公告。

　　国金证券股份有限公司董事会

　　2025年5月7日

　　证券代码：600109          证券简称：国金证券          公告编号：2025-32

　　国金证券股份有限公司

　　关于股份回购进展公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　一、 回购股份的基本情况

　　2025年4月8日，国金证券股份有限公司（以下简称“公司”或“国金证券”）召开第十二届董事会第二十二次会议及第十届监事会第十三次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》，拟回购资金总额不低于人民币5,000万元（含），不超过人民币1亿元（含）；回购期限自董事会审议通过本次回购方案之日起3个月内。本次回购股份方案的具体内容详见公司于2025年4月11日披露的《国金证券股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书》（公告编号：2025-20）。

　　二、 回购股份的进展情况

　　根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》的相关规定，现将公司回购股份情况公告如下：

　　截至2025年4月30日，公司通过集中竞价交易方式已累计回购股份215.89 万股，已回购股份占公司总股本的比例为0.0582%，购买的最高价为人民币8.01元/股，最低价为人民币7.84 元/股，已支付的总金额为人民币17,123,820.00 元（不含交易费用）。

　　本次回购股份符合法律法规的规定及公司回购股份方案。

　　三、 其他事项

　　公司将严格按照《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》等相关规定，在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，同时根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　国金证券股份有限公司

　　董事会

　　2025年5月7日