广东东鹏控股股份有限公司 关于2022年和2024年股票期权激励计划部分股票期权注销完成的公告

　　证券代码：003012        证券简称：东鹏控股        公告编号:2025-038

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、本次注销公司2022年股票期权激励计划股票期权800.70万份，涉及人数183名；注销公司2024年股票期权激励计划股票期权859.50万份，涉及人数122名。

　　2、经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核、办理和确认，上述股票期权注销事宜已于2025年5月9日办理完成。

　　一、本次股票期权注销审批情况

　　广东东鹏控股股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月17日召开第五届董事会第十五次会议和第五届监事会第十二次会议，审议通过了《关于注销2022年和2024年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。鉴于2022年股票期权激励计划部分激励对象已不符合成为激励对象的条件，以及公司未能达成激励计划首次授予第三个行权期的业绩考核目标，公司同意注销已获授但尚未行权的股票期权合计800.70万份。鉴于2024年股票期权激励计划部分激励对象已不符合成为激励对象的条件，以及公司未能达成激励计划首次授予第一个行权期的业绩考核目标，公司同意注销已获授但尚未行权的股票期权合计859.50万份。具体内容详见公司披露于《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)的《关于注销2022年和2024年股票期权激励计划部分股票期权的公告》（公告编号：2025-028）。

　　二、本次股票期权注销完成情况

　　（一）本次注销部分股票期权的原因及数量

　　1、关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的情况

　　根据公司《2022年股票期权激励计划》“第十三章公司/激励对象发生异动的处理”的相关规定，“激励对象主动辞职、合同到期个人不再续约、因个人过错被公司（包括合并报表子公司）解聘等，自离职之日起，激励对象已获准行权但尚未行权的股票期权终止行权，其未获准行权的股票期权作废，由公司注销”“激励对象因公司（包括合并报表子公司）裁员而离职、合同到期因公司（包括合并报表子公司）原因不再续约、退休等，自不再与公司（包括合并报表子公司）具有劳动关系或聘用关系之日起，激励对象已获准行权但尚未行权的股票期权终止行权，其未获准行权的股票期权作废，由公司注销”。鉴于公司2022年股票期权激励计划授予股票期权的激励对象中有27名激励对象离职，已不再具备激励对象资格，公司董事会决定注销其已获授但尚未行权的股票期权合计118.50万份，本次调整后，2022年股票期权激励计划授予股票期权的激励对象人数由183人调整为156人。

　　根据公司《2022年股票期权激励计划》，首次授予部分第三期行权条件为：以2021年营业收入为基数，2024年营业收入增长率（A）≥15%。由于公司在2022年股票期权激励计划届满前未满足股票期权首次授予第三个行权期的业绩考核目标，未达成行权条件，期权激励计划所有激励对象当期均不得行权，公司决定注销156名激励对象持有的首次授予第三个行权期对应的已获授但尚未行权的股票期权682.20万份。

　　本次合计注销2022年股票期权激励计划股票期权800.70万份,授予总量由800.70万份调整为0.00万份。

　　2、关于注销2024年股票期权激励计划部分股票期权的情况

　　根据公司《2024年股票期权激励计划》“第十三章公司/激励对象发生异动的处理”的相关规定，“激励对象主动辞职、合同到期个人不再续约、因个人过错被公司（包括合并报表子公司）解聘等，自离职之日起，激励对象已获准行权但尚未行权的股票期权终止行权，其未获准行权的股票期权作废，由公司注销”“激励对象因公司（包括合并报表子公司）裁员而离职、合同到期因公司（包括合并报表子公司）原因不再续约、退休等，自不再与公司（包括合并报表子公司）具有劳动关系或聘用关系之日起，激励对象已获准行权但尚未行权的股票期权终止行权，其未获准行权的股票期权作废，由公司注销”。鉴于公司2024年股票期权激励计划授予股票期权的激励对象中有12名激励对象离职，已不再具备激励对象资格，公司董事会决定注销其已获授但尚未行权的股票期权合计225.00万份，本次调整后，2024年股票期权激励计划授予股票期权的激励对象人数由122人调整为110人。

　　根据公司《2024年股票期权激励计划》，首次授予部分第一期行权条件为：以2023年扣非净利润为基数，2024年扣非净利润增长率(X)≥0%。由于公司未满足股票期权首次授予第一个行权期的业绩考核目标，未达成行权条件，期权激励计划所有激励对象当期均不得行权，公司决定注销110名激励对象持有的首次授予第一个行权期对应的已获授但尚未行权的股票期权634.5万份。

　　本次合计注销2024年股票期权激励计划股票期权859.50万份,首次授予数量由2,340.00万份调整为1480.50万份。

　　（二）注销完成情况

　　经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核、办理和确认，公司本次股票期权注销事宜已于2025年5月9日办理完成。

　　由于本次注销的股票期权尚未行权，注销后不会对公司股本造成影响。

　　三、本次股票期权注销对公司的影响

　　本次《2022年股票期权激励计划》《2024年股票期权激励计划》部分股票期权注销事宜，符合《公司法》《上市公司股权激励管理办法》等相关规定，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情况，本次注销部分股票期权程序合法、有效。本次注销的股票期权尚未行权，注销后不会对公司股本造成影响。亦不会影响2024年股票期权激励计划的继续实施，不会影响公司的正常生产经营和管理团队的勤勉尽职，公司管理团队将继续认真履行职责，努力为股东创造价值。

　　特此公告。

　　广东东鹏控股股份有限公司董事会

　　二〇二五年五月十三日