东北证券股份有限公司 2024年度股东大会决议公告

　　股票代码：000686         股票简称：东北证券        公告编号：2025-030

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1.本次股东大会无否决或修改议案的情况。

　　2.本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。

　　一、会议召开和出席情况

　　1.会议召开时间：

　　（1）现场会议召开时间：2025年5月16日（星期五）14:00时。

　　（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为2025年5月16日（星期五）上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）进行投票的时间为2025年5月16日（星期五）9:15-15:00期间的任意时间。

　　2.现场会议召开地点：吉林省长春市生态大街6666号东北证券股份有限公司1118会议室。

　　3.会议召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。

　　4.会议召集人：公司董事会。

　　5.会议主持人：公司董事长李福春先生。

　　6.本次会议召开符合法律法规和《公司章程》的规定。

　　7.会议出席情况：

　　（1）参加现场会议及网络投票的股东及股东代理人合计214人，代表股份数1,094,590,758股，占公司有表决权股份总数的46.7683%。其中，参加现场会议的股东及股东代理人共有2人，代表股份数997,242,326股，占公司有表决权股份总数的42.6089%；参加网络投票的股东及股东代理人共有212人，代表股份数97,348,432股，占公司有表决权股份总数的4.1594％。

　　（2）公司10名董事、7名监事、3名高级管理人员以及公司聘请的律师、监事候选人出席或列席了本次股东大会。

　　二、议案审议表决情况

　　本次股东大会通过现场记名投票表决和网络投票表决相结合的方式审议并通过了以下议案：

　　说明：

　　1.本次股东大会审议议案均为普通决议事项，均已由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的1/2以上通过。

　　2.本次股东大会对议案6下设的4个子议案进行了逐项表决。针对议案6涉及的关联交易事项，持有公司30.81%股份的第一大股东吉林亚泰（集团）股份有限公司作为关联股东，已对议案6.01回避表决且未接受其他股东委托进行投票；持有公司11.80%股份的股东吉林省信托有限责任公司作为关联股东，已对议案6.02回避表决且未接受其他股东委托进行投票。

　　3.季大坤先生当选为公司第十一届监事会监事，任期自本次股东大会审议通过之日起至公司第十一届监事会任期届满之日止。

　　4.本次股东大会还听取了《公司2024年度董事薪酬及考核情况专项说明》《公司2024年度监事薪酬及考核情况专项说明》《公司2024年度高级管理人员薪酬及考核情况专项说明》。

　　5.公司独立董事史际春先生、李东方先生、崔军先生、任冲先生、卢相君先生分别在本次股东大会上进行述职。

　　三、中小投资者表决情况

　　本次股东大会议案中，公司对中小投资者（除单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东）关于议案4、5、6、8、9的表决进行了单独计票，具体表决情况如下:

　　四、律师出具的法律意见

　　1.律师事务所名称：北京德恒律师事务所

　　2.律师姓名：杨继红、王华堃

　　3.结论性意见：公司本次股东大会召集人资格、召集和召开程序、出席会议人员资格、会议表决程序均符合《公司法》《上市公司股东会规则》等法律法规、规范性文件和《公司章程》《公司股东大会议事规则》的相关规定，表决结果合法有效。

　　五、备查文件

　　1.东北证券股份有限公司2024年度股东大会决议；

　　2.北京德恒律师事务所关于东北证券股份有限公司2024年度股东大会的法律意见；

　　3.深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　东北证券股份有限公司董事会

　　二〇二五年五月十七日

　　股票代码：000686          股票简称：东北证券       公告编号：2025-031

　　东北证券股份有限公司

　　关于高级管理人员离任的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、高级管理人员离任情况

　　1.提前离任的基本情况

　　东北证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2025年5月16日收到副总裁王晓丹先生的书面辞职报告，因达到法定退休年龄，王晓丹先生申请辞去公司副总裁职务，辞职后不再担任公司及控股子公司任何职务。王晓丹先生原定任期到期日为公司第十一届董事会届满之日，其辞职申请自送达公司董事会之日起生效。截至本公告披露日，王晓丹先生不持有公司股份。

　　王晓丹先生确认与公司董事会无任何意见分歧，且无有关辞职的任何其他事项须提请公司股东及债权人注意。

　　2.离任对公司的影响

　　截至本公告披露日，王晓丹先生已按照公司相关规定做好工作交接安排，不存在未履行完毕的公开承诺，其离任不会影响公司正常运作。公司将按照相关规定对王晓丹先生进行离任审计，在离任审计期间，王晓丹先生将不再履行高级管理人员职务。

　　公司董事会对王晓丹先生在任职期间对公司做出的贡献表示衷心感谢！

　　二、备查文件

　　1.王晓丹先生辞职报告；

　　2.深交所要求的其他文件。

　　东北证券股份有限公司

　　董事会

　　二〇二五年五月十七日