明新旭腾新材料股份有限公司 2025年员工持股计划第一次持有人 会议决议公告

　　证券代码：605068         证券简称：明新旭腾          公告编号：2025-068

　　转债代码：111004         转债简称：明新转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、持有人会议召开情况

　　明新旭腾新材料股份有限公司（以下简称“公司”或“明新旭腾”）2025年员工持股计划第一次持有人会议于2025年6月13日以现场结合通讯表决方式召开。本次会议由公司董事会秘书袁春怡女士召集和主持，应出席持有人69人，实际出席持有人69人（不含预留部分），代表公司2025年员工持股计划有表决权的份额为1,002,792份（不含预留部分），占2025年员工持股计划有表决权总份额（不含预留部分）的100%。

　　本次会议的召集、召开和表决程序符合相关法律法规、规范性文件和公司2025年员工持股计划的有关规定，表决形成的决议合法、有效。

　　二、持有人会议审议情况

　　（一）审议通过《关于设立公司2025年员工持股计划管理委员会的议案》

　　为保证公司2025年员工持股计划的顺利实施，保障持有人的合法权益，根据《明新旭腾新材料股份有限公司2025年员工持股计划（草案修订稿）》和《明新旭腾新材料股份有限公司2025年员工持股计划管理办法（修订稿）》等相关规定，同意设立公司2025年员工持股计划管理委员会，监督员工持股计划的日常管理，代表持有人行使股东权利。管理委员会由3名委员组成，设管理委员会主任1名，2025年员工持股计划管理委员会委员的任期为公司2025年员工持股计划的存续期。

　　表决情况：同意1,002,792份，占出席本次会议持有人所持有表决权份额总数的100%；反对0份，占出席本次会议持有人所持有表决权份额总数的0%；弃权0份，占出席本次会议持有人所持有表决权份额总数的0%。

　　（二）审议通过《关于选举公司2025年员工持股计划管理委员会委员的议案》

　　经审议表决，选举王明、邹成、朱星辉为公司2025年员工持股计划管理委员会委员，任期为2025年员工持股计划的存续期。管理委员会委员与公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。

　　表决情况：同意1,002,792份，占出席本次会议持有人所持有表决权份额总数的100%；反对0份，占出席本次会议持有人所持有表决权份额总数的0%；弃权0份，占出席本次会议持有人所持有表决权份额总数的0%。

　　同日，公司召开2025年员工持股计划管理委员会第一次会议，选举王明为公司2025年员工持股计划管理委员会主任，任期与公司2025年员工持股计划存续期一致。

　　（三）审议通过《关于授权公司2025年员工持股计划管理委员会办理本次员工持股计划相关事宜的议案》

　　为了保证公司2025年员工持股计划的顺利实施，根据《明新旭腾新材料股份有限公司2025年员工持股计划（草案修订稿）》和《明新旭腾新材料股份有限公司2025年员工持股计划管理办法（修订稿）》等相关规定，同意授权管理委员会办理公司2025年员工持股计划的相关事宜，包括但不限于以下事项：

　　1、负责召集持有人会议；

　　2、代表全体持有人对持股计划的日常管理；

　　3、代表全体持有人行使股东权利；

　　4、管理持股计划收益分配；

　　5、按照持股计划规定决定持有人的资格取消事项，以及被取消资格的持有人所持份额的处理事项，包括增加持有人、持有人份额变动等；

　　6、按照员工持股计划的规定审议预留份额分配方案；

　　7、决策员工持股计划份额的回收、承接以及对应收益的兑现安排；

　　8、决策员工持股计划标的股票非交易过户至持有人个人证券账户事项；

　　9、办理员工持股计划份额继承登记；

　　10、按照员工持股计划规定审议确定个人放弃认购份额、因个人考核未达标、个人异动等原因而收回的份额等的分配/再分配方案；

　　11、决策员工持股计划存续期内除上述事项外的特殊事项；

　　12、代表全体持有人签署相关文件；

　　13、持有人会议授权的其他职责；

　　14、计划草案及相关法律法规约定的其他应由管理委员会履行的职责。

　　表决情况：同意1,002,792份，占出席本次会议持有人所持有表决权份额总数的100%；反对0份，占出席本次会议持有人所持有表决权份额总数的0%；弃权0份，占出席本次会议持有人所持有表决权份额总数的0%。

　　特此公告。

　　明新旭腾新材料股份有限公司董事会

　　2025年6月17日

　　证券代码：605068        证券简称：明新旭腾          公告编号：2025-069

　　转债代码：111004        转债简称：明新转债

　　明新旭腾新材料股份有限公司

　　关于“明新转债”预计满足转股价格

　　修正条件的提示性公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 自2025年5月31日起至2025年6月16日，明新旭腾新材料股份有限公司（以下简称“公司”或“明新旭腾”）A 股股票已有十个交易日的收盘价低于当期转股价格24.41元/股的85%（即20.75元/股）的情形，若未来二十个交易日内有五个交易日公司股票价格继续低于当期转股价格的85%，将可能触发“明新转债”的转股价格向下修正条款。公司将于触发修正条件当日召开董事会审议决定是否修正转股价格，并及时履行信息披露义务。敬请广大投资者关注公司后续公告，注意投资风险。

　　一、可转债发行上市概况

　　经中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕327号文核准，明新旭腾于2022年3月30日公开发行了67.3万手可转换公司债券，期限6年，每张面值100元，发行总额67,300.00万元，票面利率第一年0.40%、第二年0.60%、第三年1.00%、第四年1.50%、第五年2.50%、第六年3.00%。经上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕109号文同意，公司可转换公司债券已于2022年4月25日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“明新转债”，债券代码“111004”。

　　根据有关规定和公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司本次发行的“明新转债”自2022年10月10日起可转换为本公司股份，初始转股价格为24.81元/股。历次转股价格调整情况如下：

　　1、公司在2022年5月6日经2021年年度股东大会审议通过《2021年度利润分配预案》，每10 股派发现金红利人民币3元（含税），自2022年5月20日起，“明新转债”转股价格由24.81元/股调整为24.51元/股。

　　2、公司在2023年5月12日经2022年年度股东大会审议通过《2022年度利润分配方案》，每10 股派发现金红利人民币1元（含税），自2023年7月7日起，“明新转债”转股价格由24.51元/股调整为24.41元/股。

　　二、可转债转股价格修正条款与可能触发情况

　　（一）转股价格修正条款

　　根据公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，“明新转债”的转股价格向下修正条款如下：

　　（1）修正权限与修正幅度

　　在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。

　　上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于该次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日均价。同时，修正后的转股价格不得低于公司最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。

　　若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。

　　（2）修正程序

　　如公司决定向下修正转股价格的，公司将在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登公告，公告修正幅度、股权登记日和暂停转股期间（如需）等有关信息。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日）起，开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。

　　（二）转股价格修正条款预计触发情况

　　自2025年5月31日起至2025年6月16日，公司A 股股票已有十个交易日的收盘价低于当期转股价格24.41元/股的85%（即20.75元/股）的情形，若未来二十个交易日内有五个交易日公司股票价格继续低于当期转股价格的85%，将可能触发“明新转债”的转股价格向下修正条款。

　　三、风险提示

　　公司将根据本公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定和相关法律法规要求，于触发“明新转债”的转股价格修正条件后确定本次是否修正转股价格，并及时履行信息披露义务。

　　敬请广大投资者关注公司后续公告，注意投资风险。

　　特此公告。

　　明新旭腾新材料股份有限公司

　　董事会

　　2025年6月17日