天风证券股份有限公司 股票交易异常波动公告

　　证券代码：601162         证券简称：天风证券      公告编号：2025-033号

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）股票交易于2025年6月25日、6月26日、6月27日连续三个交易日内日收盘价格涨幅偏离值累计达到20%，属于《上海证券交易所交易规则》规定的异常波动情形。

　　●经公司自查并向控股股东及其一致行动人书面询证，截至本公告披露日，不存在应披露而未披露的重大事项。

　　●敬请广大投资者理性投资，注意二级市场交易风险。

　　一、股票交易异常波动的具体情况

　　公司股票交易于2025年6月25日、6月26日、6月27日连续三个交易日内日收盘价格涨幅偏离值累计达到20%，属于《上海证券交易所交易规则》规定的异常波动情形。

　　二、公司关注并核实的相关情况

　　（一）公司经营情况

　　经公司自查，截至本公告披露日，公司经营活动正常，公司内外部经营环境未发生重大变化，不存在应披露而未披露的重大事项。    （二）重大事项情况

　　经公司自查并向公司控股股东及其一致行动人书面询证，确认截至本公告披露之日，公司控股股东、实际控制人及相关方不存在涉及本公司的应披露而未披露的重大事项，包括但不限于重大资产重组、股份发行、重大交易类事项、业务重组、股份回购、股权激励、破产重整、重大业务合作、引进战略投资者等重大事项。

　　（三）媒体报道、市场传闻、热点概念情况

　　除已披露的信息外，公司未发现需要澄清或回应的媒体报道或市场传闻。

　　（四）其他股价敏感信息

　　公司董事、监事、高级管理人员、控股股东及其一致行动人、实际控制人在股票交易异常波动期间不存在买卖公司股票的情况。除公司已披露的事项外，未发现其他可能对公司股价产生较大影响的重大事项。

　　三、相关风险提示

　　（一）二级市场交易风险

　　公司股票交易于2025年6月25日、6月26日、6月27日连续三个交易日内日收盘价格涨幅偏离值累计达到20%。2025年6月27日，公司股票收盘市净率1.87倍，证券行业市净率1.29倍，公司市净率高于行业中位数。鉴于近期公司股票价格波动较大，敬请广大投资者注意投资风险。

　　（二）业绩亏损风险

　　2025年4月30日，公司披露了《天风证券股份有限公司2024年年度报告》，2024年公司实现营业收入2,699,783,834.41元，同比减少21.21%；归属于母公司股东的净利润为-29,709,077.34元，同比减少109.67%；归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润为13,737,833.96元，同比减少94.37%。敬请广大投资者注意投资风险。

　　（三）其他风险

　　公司指定的信息披露媒体为《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），公司相关信息均以在上述指定媒体披露的信息为准。公司将严格按照有关法律、法规及规范性文件的要求及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

　　四、董事会声明及相关方承诺

　　本公司董事会确认，除已披露事项外，本公司没有任何根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的事项或与该等事项有关的筹划、商谈、意向、协议等，董事会也未获悉根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息；公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。

　　特此公告。

　　天风证券股份有限公司董事会

　　2025年6月28日

　　证券代码：601162         证券简称：天风证券      公告编号：2025-034号

　　天风证券股份有限公司

　　关于获得政府补贴的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、获得补贴的基本情况

　　天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年6月26日收到与收益相关的政府补贴550万元，占公司2024年度经审计的归属于上市公司股东净利润绝对值的18.51%。

　　二、补贴的类型及其对公司的影响

　　根据《企业会计准则》等有关规定，公司已确认上述补贴事项并划分类型。上述政府补贴预计将对公司利润产生一定的积极影响，具体的会计处理以及对公司损益的影响情况尚须以审计机构年度审计确认后的结果为准，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　天风证券股份有限公司董事会

　　2025年6月28日

　　证券代码：601162        证券简称：天风证券     公告编号：2025-035

　　天风证券股份有限公司

　　2024年年度股东会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东会召开的时间：2025年06月27日

　　(二) 股东会召开的地点：湖北省武汉市武昌区中北路217号天风大厦3楼会议室

　　(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　　(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，股东会主持情况等。

　　本次股东会由公司董事会召集，会议由董事长庞介民先生主持，会议的召集、召开及表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。

　　(五) 公司董事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事14人，出席12人(现场出席2人，通讯出席10人)，董事谢香芝女士、潘军先生因工作原因未能出席；

　　2、 公司在任监事4人，出席1人（现场出席），监事余皓先生、韩辉先生、戚耕耘先生因工作原因未能出席；

　　3、 董事会秘书诸培宁女士出席会议；公司部分高级管理人员列席会议。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1、 议案名称：2024年度董事会工作报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2、 议案名称：2024年度监事会工作报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3、 议案名称：2024年年度报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　4、 议案名称：2024年度独立董事述职报告

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　5、 议案名称：2024年度利润分配方案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　6、 议案名称：关于确认2024年度日常关联交易及预计2025年度日常关联交易的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　7、 议案名称：关于公司董事2024年度已发放报酬总额的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　8、 议案名称：关于公司监事2024年度已发放报酬总额的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　9、 议案名称：关于制定《公司董事考核与薪酬管理办法》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　10、 议案名称：关于取消监事会并修订《公司章程》及相关议事规则的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　11、 议案名称：关于预计公司2025年自营投资额度的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

　　(三) 关于议案表决的有关情况说明

　　1、 议案10为特别决议议案，已由出席股东会的股东（包括股东代理人）所持有表决权的2/3以上通过。其他议案均为普通决议议案，均已由出席股东会的股东（包括股东代理人）所持有表决权的1/2以上通过。

　　2、 涉及关联股东回避表决的议案：议案6，关联股东已回避表决。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东会见证的律师事务所：北京市君泽君（上海）律师事务所

　　律师：刘文华、白宝宝

　　2、 律师见证结论意见：

　　公司本次股东会召集人资格、出席/列席会议人员资格合法有效；公司本次股东会的召集和召开程序、表决程序和表决结果符合《公司法》《证券法》《上市公司股东会规则》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。本次股东会形成的决议合法、有效。

　　特此公告。

　　天风证券股份有限公司董事会

　　2025年6月28日

　　● 上网公告文件

　　北京市君泽君（上海）律师事务所关于天风证券股份有限公司2024年年度股东会的律师见证意见

　　● 报备文件

　　天风证券股份有限公司2024年年度股东会决议