中信建投证券股份有限公司 2024年度股东大会决议公告

　　证券代码：601066            证券简称：中信建投           公告编号：临2025-034号

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有否决议案：无

　　一、会议召开和出席情况

　　（一）股东大会召开的时间：2025年6月27日

　　（二）股东大会召开的地点：北京市朝阳区景辉街16号院1号楼泰康集团大厦13层会议室

　　（三）出席会议的普通股股东及其持有股份情况（本公司暂无优先股股东）：

　　注：出席会议的股东包括现场出席会议的股东及通过网络投票出席会议的股东。

　　（四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等

　　本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的表决方式，符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司股东会规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等法律法规和《中信建投证券股份有限公司章程》的有关规定。本次股东大会由公司董事会召集，刘成董事长主持会议。

　　（五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事13人，出席13人（现场出席5人，通讯出席8人）；

　　2、 公司在任监事6人，出席6人（现场出席2人，通讯出席4人）；

　　3、 董事会秘书出席本次股东大会。

　　此外，公司聘请的律师、年审会计师及香港中央证券登记有限公司代表出席本次股东大会。

　　本次股东大会由公司股东代表、监事代表、境内法律顾问北京市天元律师事务所律师、香港中央证券登记有限公司代表共同参与计票和监票。

　　二、议案审议情况

　　（一）非累积投票议案

　　1、议案名称：关于《中信建投证券股份有限公司2024年度董事会工作报告》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2、议案名称：关于《中信建投证券股份有限公司2024年度监事会工作报告》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3、议案名称：关于2024年度财务决算方案的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　4、议案名称：关于2024年度利润分配方案的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　5、议案名称：关于《中信建投证券股份有限公司2024年年度报告》的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　6、议案名称：关于2024年度独立非执行董事述职报告的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　7、议案名称：关于2025年自营投资额度的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　8、关于预计2025年日常关联交易/持续性关连交易的议案

　　8.01 议案名称：公司与北京金融控股集团有限公司及其一致行动人/附属公司2025年预计发生的日常关联交易/持续性关连交易

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　8.02议案名称：公司与北京金财基金管理有限公司2025年预计发生的日常关联交易

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　8.03议案名称：公司与中国建银投资有限责任公司2025年预计发生的日常关联交易

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　8.04议案名称：公司与中建投信托股份有限公司2025年预计发生的日常关联交易

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　8.05议案名称：公司与建投控股有限责任公司2025年预计发生的日常关联交易

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　8.06议案名称：公司与中信城市开发运营有限责任公司2025年预计发生的日常关联交易

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　8.07议案名称：公司与中信银行股份有限公司2025年预计发生的日常关联交易

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　8.08议案名称：公司与中信银行（国际）有限公司2025年预计发生的日常关联交易

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　9、议案名称：关于续聘2025年会计师事务所的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　（二）涉及重大事项，5%以下股东的表决情况（不含持有公司股份的公司董事、监事和高级管理人员）

　　（三）关于议案表决的有关情况说明

　　本次股东大会议案均为普通决议议案，获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数的过半数通过。

　　本次股东大会的第8项议案《关于预计2025年日常关联交易/持续性关连交易的议案》存在关联/连股东回避表决情形。在对第8.01、8.02项议案进行表决时，北京金融控股集团有限公司已回避表决；在对第8.03、8.04、8.05项议案进行表决时，中央汇金投资有限责任公司已回避表决；在对第8.06、8.07、8.08项议案进行表决时，中国中信金融控股有限公司已回避表决。

　　三、律师见证情况

　　1、本次股东大会见证的律师事务所：北京市天元律师事务所

　　律师：陈竹莎律师和王文雅律师

　　2、律师见证结论意见：

　　本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《上市公司股东会规则》和《中信建投证券股份有限公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。

　　四、备查文件目录

　　1、中信建投证券股份有限公司2024年度股东大会决议；

　　2、北京市天元律师事务所出具的法律意见书。

　　特此公告。

　　中信建投证券股份有限公司董事会

　　2025年6月27日