财通证券股份有限公司 关于向下修正“财通转债”转股价格的公告

　　证券代码：601108          证券简称：财通证券        公告编号：2025-045

　　债券代码: 113043          债券简称: 财通转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 修正前转股价格：11.19元/股

　　● 修正后转股价格：8.2元/股

　　● “财通转债”本次转股价格向下修正实施日期：2025年7月4日

　　● 证券停复牌情况：适用

　　因实施转股价格修正条款引发的转股价格调整,本公司的相关证券停复牌情况如下：

　　一、转股价格调整依据

　　经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准财通证券股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕2927号）核准，财通证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年12月10日公开发行面值总额为人民币38亿元的可转换公司债券（以下简称“财通转债”或“可转债”），初始转股价格为13.33元/股，后因公司配股及历次权益分派，可转债转股价格下调至11.19元/股。

　　根据公司《公开发行 A 股可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）相关条款，在本次发行的可转债存续期间，当公司A股股票在任意连续30个交易日中有15个交易日的收盘价低于当期转股价格的80%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有本次发行的可转债的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于审议上述方案的股东大会召开日前30个交易日、前20个交易日和前1个交易日公司A股股票交易均价，以及最近一期经审计的每股净资产和股票面值。

　　鉴于公司股票存在连续30个交易日中至少有15个交易日的收盘价低于“财通转债”当期转股价格80%的情形，为优化公司资本结构，支持公司长期发展，维护投资者权益，公司于2025年6月16日召开第四届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于提议向下修正“财通转债”转股价格的议案》。2025年7月2日，公司召开了2025年第一次临时股东大会，审议通过了《关于向下修正“财通转债”转股价格的议案》。

　　二、转股价格调整结果

　　2025年7月2日，公司召开第四届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于向下修正“财通转债”转股价格的议案》。公司2025年第一次临时股东大会召开前30个交易日公司股票交易均价为7.6325元/股，前20个交易日公司股票交易均价为7.6995元/股，前1个交易日公司股票交易均价为7.8249元/股，公司最近一期经审计的每股净资产为7.73元。根据《募集说明书》相关条款及公司2025年第一次临时股东大会授权，综合考虑上述价格和公司实际情况，公司董事会决定将“财通转债”转股价格向下修正为8.2元/股。

　　2025年7月3日，“财通转债”（转债代码：113043）暂停转股，“财通证券”股票（股票代码：601108）和“财通转债”（转债代码：113043）正常交易。自2025年7月4日起，“财通转债”转股价格由11.19元/股调整为8.2元/股，并于同日恢复转股。

　　特此公告。

　　财通证券股份有限公司董事会

　　2025年7月2日

　　证券代码：601108          证券简称：财通证券       公告编号：2025-043

　　财通证券股份有限公司

　　2025年第一次临时股东大会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　(一) 股东会召开的时间：2025年7月2日

　　(二) 股东会召开的地点：杭州市西湖区天目山路198号财通双冠大厦西楼1102会议室

　　(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　　(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，股东会主持情况等。

　　本次会议由公司董事会召集，董事长章启诚先生主持。会议采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式。会议的召集、召开符合《公司法》及公司《章程》的有关规定。

　　(五) 公司董事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事9人，出席7人，其中独立董事贲圣林先生以视频方式出席，董事陈丽英女士因工作原因未能出席，独立董事高强先生无法履职未能出席；

　　2、 公司董事会秘书官勇华先生出席；公司副总经理夏理芬先生、合规总监孔万斌先生、财务总监周瀛女士列席。

　　二、 议案审议情况

　　(一) 非累积投票议案

　　1、 议案名称：关于向下修正“财通转债”转股价格的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　2、 议案名称：关于解除高强独立董事职务的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　3、 议案名称：关于选举独立董事的议案

　　审议结果：通过

　　表决情况：

　　(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

　　(三) 关于议案表决的有关情况说明

　　议案1为特别决议议案，获出席会议的股东所持有表决权股份数的三分之二以上通过，股权登记日持有可转换公司债券的股东已回避表决，回避的股份总数为12,233,006股。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东会见证的律师事务所：浙江六和律师事务所

　　律师：王舒瑜、李昊

　　2、 律师见证结论意见：

　　公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》《上市公司股东会规则》及《公司章程》的有关规定；出席会议人员的资格、召集人资格合法、有效；会议的表决程序和方式符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定；本次股东大会通过的决议合法、有效。

　　特此公告。

　　财通证券股份有限公司董事会

　　2025年7月2日

　　● 上网公告文件

　　经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书

　　● 报备文件

　　经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东会决议

　　证券代码：601108        证券简称：财通证券         公告编号：2025-044

　　财通证券股份有限公司

　　第四届董事会第二十三次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　财通证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十三次会议通知于2025年6月27日以电话和电子邮件等方式发出，会议于2025年7月2日以现场结合视频会议方式召开。本次会议应出席董事9人，实际出席董事9人，其中董事陈丽英以通讯表决方式出席，独立董事贲圣林以视频方式出席。会议由董事长章启诚先生主持，公司监事和高级管理人员列席，会议的召集、召开符合《公司法》、公司《章程》和《董事会议事规则》的有关规定，本次会议审议并通过以下议案：

　　一、审议通过《关于向下修正“财通转债”转股价格的议案》

　　会议同意向下修正“财通转债”的转股价格为8.20元/股。

　　表决情况：9票赞成，0票反对，0票弃权。

　　本议案已经公司董事会战略与ESG委员会事前审议通过。

　　《关于向下修正“财通转债”转股价格的公告》刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　二、审议通过《关于调整部分董事会专门委员会委员的议案》

　　会议同意由毛惠刚先生担任薪酬与提名委员会委员，与原委员韩洪灵先生、贲圣林先生、方军雄先生共同组成第四届董事会薪酬与提名委员会，其中由方军雄担任主任委员；由毛惠刚先生担任审计委员会委员，与原主任委员韩洪灵先生、委员郑联胜先生、胡宏文先生、方军雄先生共同组成第四届董事会审计委员会。上述专门委员会的任期与本届董事会一致。

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

　　三、审议通过《关于修订＜员工奖惩办法＞的议案》

　　表决情况：9票赞成，0票反对，0票弃权。

　　四、审议通过《关于修订＜规章制度管理办法＞的议案》

　　表决情况：9票赞成，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　财通证券股份有限公司董事会

　　2025年7月2日