九号有限公司 员工认股期权计划第十三次行权结果 暨股份变动公告

　　证券代码：689009        证券简称：九号公司        公告编号：2025-041

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次行权存托凭证数量：45,562股基础股票，按照1股/10份存托凭证的比例进行转换后，本次行权可得数量为455,620份存托凭证。

　　● 行权证券来源：公司向存托人发行A类普通股，再由存托人向激励对象定向签发的公司存托凭证。

　　● 本次行权存托凭证上市流通时间：本次行权的存托凭证自行权起三年后可上市流通，预计上市流通时间为2028年7月3日（如遇非交易日则顺延）。

　　一、 本次期权行权的决策程序及相关信息披露

　　2015年1月27日，九号有限公司（以下简称“公司”）召开了董事会和股东大会，决议通过了2015年员工股票期权计划（简称“2015年期权计划”）。2019年4月2日，公司召开了董事会和股东大会，决议通过了2019年员工股票期权计划（简称“2019年期权计划”）和创始人期权计划。

　　截至2019年4月2日，2015年期权计划、2019年期权计划、创始人期权计划已全部授予完毕，目前尚未行权完毕。其中2015年期权计划和2019年期权计划行权条件为，如本公司在中国境内成功上市，则员工所有尚未达到可行权条件的股票期权于本公司成功在中国境内上市时（“加速日”）立即可行权并按照约定的行权价格取得本公司股份。创始人期权计划行权条件为，公司上市成功。2015年1月27日至2020年11月16日期间，公司分别对2015年期权计划、2019年期权计划、创始人期权计划下员工股票期权条款中的部分表述作了历次修改。具体内容详见公司于2020年10月23日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《九号有限公司公开发行存托凭证并在科创板上市招股说明书》及2020年11月17日披露的《九号有限公司关于修改员工认股期权计划的公告》（公告编号：2020-004）。2022年9月16日，公司第二届董事会第五次会议审议通过了《关于将期权计划间接持有调整为直接持有的议案》。

　　2021年1月29日，公司第一届董事会第十二次会议审议通过了《创始人期权计划、员工认股期权计划第一个行权期行权条件成就的议案》，董事会一致认为创始人期权计划、2015年期权计划、2019年期权计划规定的行权条件已成就。截至第一届董事会第十二次会议决议作出之日，公司2015年期权计划、2019年期权计划、创始人期权计划激励计划累计可行权人数为218人，可行权的期权数量为5,181,310股（按照1股/10份存托凭证的比例进行转换后，行权可得数量为51,813,100份存托凭证）。公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见，北京市中伦律师事务所对此发表了明确意见并出具了法律意见书。上述内容详见公司于2021年1月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《九号有限公司关于创始人期权计划、员工认股期权计划行权条件成就的公告》（公告编号：2021-007）。

　　截至本次公告之前，公司已完成十二次员工认股期权计划的行权及登记。具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

　　本次行权后，公司存托凭证总数变更为719,444,662份。

　　二、 本次股票期权行权的基本情况

　　（一） 本次行权的数量：

　　（二） 本次行权存托凭证来源：公司向存托人发行A类普通股，再由存托人向激励对象定向签发前述A类普通股对应的公司存托凭证。

　　（三） 本次行权人数：40人。

　　三、 本次股票期权行权存托凭证的上市流通安排及股本变动情况

　　（一） 本次行权存托凭证的上市流通日：本次行权的存托凭证自行权起三年后可上市流通，预计上市流通时间为2028年7月3日（如遇非交易日则顺延）。

　　（二） 本次行权存托凭证的上市流通数量：45,562股基础股票，按照1股/10份存托凭证的比例进行转换后，本次行权数量为455,620份存托凭证。

　　（三） 董事和高级管理人员本次行权股票的锁定和转让限制

　　本次无董事、高级管理人员参与行权。其他激励对象参与本次行权新增的455,620份存托凭证按照相关法律法规和本公司股权激励方案的规定，自行权起三年内不减持。上述期限届满后，激励对象比照董事、监事及高级管理人员的相关减持规定执行。

　　（四） 本次行权前后存托凭证总数变动情况

　　单位：份

　　本次行权后，公司实际控制人未发生变化。

　　（五） 公司具有表决权差异安排，本次行权前后特别表决权变化情况

　　单位：份

　　注：1、A类普通股对应存托凭证的存托凭证持有人每份可投1票，B类普通股对应存托凭证的存托凭证持有人每份可投5票。除上述五位存托凭证持有人外，不存在其他B类普通股对应的存托凭证。本次行权均为A类普通股对应的存托凭证，每份可投1票。

　　2、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。

　　四、 验资及股份登记情况

　　中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）于2025年5月12日出具了《九号有限公司验资报告》（中兴财光华审验字（2025）第221003号），审验了公司截至2025年4月29日止的新增股本情况。

　　截至2025年4月29日止，公司已收到40名激励对象认缴股款，行权数量为45,562股股票期权，按照1股/10份存托凭证的比例进行转换后，本次行权所得存托凭证数量为455,620份。共计收到227,907.76美元（折合人民币1,641,915.70元），分别计入股本4.56美元（折合人民币32.82元），资本公积227,903.20美元（折合人民币1,641,882.88元）。公司本次增资前的股本为7,189.98美元，折合人民币为股本48,172.63元，已经中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2025年5月12日出具中兴财光华审验字（2025）第221002号验资报告。截至2025年4月29日止，变更后的股本为7,194.54美元，折合人民币为股本48,205.45元，股份总数为71,944,466.2股。

　　本次激励计划行权募集资金将全部用于补充流动资金。

　　本次行权新增股份已于2025年7月3日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。

　　五、 本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响

　　本次行权新增的455,620份存托凭证，占行权前公司存托凭证总数718,989,042份的比例为0.06%，本次行权后，公司存托凭证总数由718,989,042份变更为719,444,662份。本次行权未对公司股本结构造成重大影响。

　　根据公司2025年第一季度报告，公司2025年1-3月实现归属于上市公司股东的净利润为456,169,406.71元，基本每股收益为6.36元；本次行权后，以总股本71,944,466.2股（按照1股/10份存托凭证的比例进行转换后，对应公司存托凭证总数为719,444,662份存托凭证）为基数计算，在归属于上市公司股东的净利润不变的情况下，公司2025年1-3月基本每股收益相应摊薄。本次归属对公司最近一期财务状况和经营成果均不构成重大影响。

　　特此公告。

　　九号有限公司

　　董事会

　　2025年7月5日

　　证券代码：689009        证券简称：九号公司        公告编号：2025-042

　　九号有限公司

　　第三届董事会第二次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、 董事会会议召开情况

　　九号有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二次会议于2025年7月4日召开。本次会议应到董事5人，实到董事5人。本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　二、 董事会会议审议情况

　　1、 审议通过《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》

　　公司公开发行存托凭证募集资金投资项目“智能配送机器人研发及产业化开发项目”已结项，为提高募集资金的使用效率，提升公司的经营效益，公司拟将项目结项后的节余募集资金转入公司自有资金账户永久补充流动资金，用于公司日常生产经营。具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告及文件。

　　本议案已经公司董事会审计委员会、公司独立董事专门会议审议通过。

　　表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票；回避0票

　　2、 审议通过《关于调整2021年至2024年限制性股票激励计划授予价格的议案》

　　根据《2021年限制性股票激励计划（草案二次修订稿）》《2022年限制性股票激励计划（草案修订稿）》《2023年限制性股票激励计划（草案）》《2024年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定及公司股东大会对公司董事会的授权，因公司2024年年度权益分派已实施完毕，每10份派发现金红利人民币11.31元（含税），需对2021年至2024年限制性股票对应存托凭证授予价格进行调整。2021年限制性股票对应存托凭证授予价格：关键业务人员的授予价格由9.7202元/份调整为8.6042元/份，其他员工（含预留授予）的授予价格由18.6602元/份调整为17.5442元/份。2022年限制性股票对应存托凭证授予价格：由22.7202元/份调整为21.6042元/份（同预留授予）。2023年限制性股票对应存托凭证授予价格：由22.7202元/份调整为21.6042元/份。2024年限制性股票对应存托凭证授予价格：由15.7202元/份调整为14.6042元/份（同预留授予）。具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告及文件。

　　本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会、公司独立董事专门会议审议通过。

　　表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票；回避0票

　　3、 审议通过《关于2022年限制性股票激励计划第三次预留授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》

　　根据《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《九号有限公司2022年限制性股票激励计划（草案修订稿）》《九号有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等有关规定，公司2022年限制性股票激励计划第三次预留授予部分第二个归属期归属条件已经成就，本次可归属的限制性股票对应存托凭证为50,069份。董事会同意公司按照本激励计划为符合条件的6名激励对象办理归属等相关事宜。具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告及文件。

　　本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会、公司独立董事专门会议审议通过。

　　表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票；回避0票

　　4、 审议通过《关于作废处理2022年限制性股票激励计划部分限制性股票对应存托凭证的议案》

　　鉴于公司2022年限制性股票激励计划第三次预留授予部分（预留授予日：2023年5月11日），部分激励对象因组织绩效考核不达标，已获授但尚未归属的限制性股票对应存托凭证1,500份不得归属，由公司作废处理。具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告及文件。

　　本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会、公司独立董事专门会议审议通过。

　　表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票；回避0票

　　特此公告。

　　九号有限公司董事会

　　2025年7月5日