无锡奥特维科技股份有限公司关于 不向下修正“奥维转债”转股价格的公告

　　证券代码：688516   证券简称：奥特维   公告编号：2025-075

　　转债代码：118042   转债简称：奥维转债

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 截至本公告日，无锡奥特维科技股份有限公司（以下简称“公司”）股价已触发“奥维转债”转股价格向下修正条款。

　　● 经公司第四届董事会第十九次会议审议，公司董事会决定本次不向下修正“奥维转债”的转股价格，同时在未来三个月内（即本公告披露日起至2025年10月8日），如再次触发“奥维转债”转股价格向下修正条件，亦不提出向下修正方案。

　　一、可转换公司债券基本情况

　　(一)可转换公司债发行上市情况

　　公司向不特定对象发行可转换公司债券事项经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可〔2023〕1523号文同意注册，公司于2023年8月10日向不特定对象发行了1,140万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额114,000万元， 期限为自发行之日起六年，即自2023年8月10日至2029年8月9日。

　　经《上海证券交易所自律监管决定书》（〔2023〕196号）同意，公司114,000.00万元可转换公司债券已于2023年9月1日起在上交所挂牌交易，该可转换公司债券证券简称为“奥维转债”，证券代码为“118042”。

　　（二）转股价格调整情况

　　根据有关规定和《无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》(以下简称“《募集说明书》”)的约定，公司本次发行的可转换公司债券的转股期自2024年2月19日至2029年8月9日，可转换公司债券的初始转股价格为180.90元/股。

　　公司于2023年10月31日完成2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期和第二次预留授予部分第一个归属期的股份登记手续，公司以70.4037元/股的价格向493名激励对象归属共218,232股。本次“奥维转债”转股价格由180.90元/股调整为180.74元/股，调整后的转股价格于2023年11月2日开始生效。具体内容详见公司2023年11月2日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无锡奥特维科技股份有限公司关于可转换公司债券“奥维转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2023-116）。

　　公司2023年半年度实施权益分派已于2023年9月18日的2023年第三次临时股东会审议并通过《关于公司2023年半年度资本公积转增股本预案的议案》，公司拟向全体股东每10股转增4.5股。具体内容详见公司2023年11月13日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无锡奥特维科技股份有限公司2023年半年度权益分派实施公告》（公告编号：2023-121）。根据公司2023年半年度资本公积转增股本方案，由于此次权益分派实施涉及差异化分红，流通股份变动比例根据总股本摊薄调整后计算为0.44997。本次“奥维转债”转股价格由180.74元/股调整为124.65元/股，调整后的转股价格于2023年11月17日开始生效。具体内容详见公司2023年11月14日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无锡奥特维科技股份有限公司关于可转换公司债券“奥维转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2023-123）。

　　公司已于2024年1月4日完成2021年限制性股票激励计划第一次预留授予部分第二个归属期及2022年限制性股票计划预留授予部分第一个归属期的股份登记手续，公司以48.5543元/股（调整后）的价格向45名激励对象归属共19,771股。此次“奥维转债”转股价格由124.65元/股调整为124.62元/股，调整后的转股价格于2024年1月9日起实施。具体内容详见公司2024年1月9日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无锡奥特维科技股份有限公司关于可转换公司债券“奥维转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2024-006）。

　　公司于2024年3月15日在中国结算上海分公司办理完毕回购股份注销事宜，根据“奥维转债”转股价格调整条款，此次“奥维转债”转股价格将做相应调整，由124.62元/股调整为124.75元/股， 调整后的转股价格自2024年3月19日起实施。具体内容详见公司2024年3月16日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无锡奥特维科技股份有限公司关于可转换公司债券“奥维转债”转股价格调整暨转股停复牌的公告》（公告编号：2024-025）。

　　公司已于2024年4月18日完成了2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属的股份登记手续，公司以50.4577元/股的价格向789名激励对象归属共502,906股。此次“奥维转债”转股价格将做相应调整，由124.75元/股调整为124.58元/股；公司2023年年度权益分派已经2024年4月16日的2023年年度股东会审议并通过《关于公司2023年年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》。此次利润分配及转增股本以方案实施前的公司总股本224,595,064股为基数，每股派发现金红利1.99552元（含税），以资本公积金向全体股东每股转增0.4股，共计派发现金红利448,183,942.11元，转增89,838,026股，本次分配后总股本为314,433,090股。具体内容详见公司于2024年5月14日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无锡奥特维科技股份有限公司2023年年度权益分派实施公告》（公告编号：2024-054）。此次“奥维转债”转股价格由124.58元/股调整为87.56元/股，调整后的转股价格将自2024年5月20日起实施。具体内容详见公司2024年5月14日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无锡奥特维科技股份有限公司关于实施2023年年度权益分派调整“奥维转债”转股价格的公告》（公告编号：2024-055）。

　　公司2024年半年度权益分派已经2024年9月6日的2024年第二次临时股东会审议并通过《关于公司2024年半年度利润分配预案的议案》，此次利润分配拟以第三届董事会第五十五次会议通知之日（2024年8月11日）的总股本314,433,169股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币8.60元（含税），合计拟派发现金红利人民币270,412,525.34元。此次利润分配不进行公积金转增股本、不送红股。具体内容详见公司于2024年10月9日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无锡奥特维科技股份有限公司2024年半年度权益分派实施公告》（公告编号：2024-097）。此次“奥维转债”转股价格由87.56元/股调整为86.70元/股，调整后的转股价格将自2024年10月15日起实施。具体内容详见公司2024年10月9日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无锡奥特维科技股份有限公司关于实施2024年半年度权益分派调整“奥维转债”转股价格的公告》（公告编号：2024-096）。

　　公司已于2024年11月15日完成了2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期和第二次预留授予部分第二个归属期的股份登记手续，公司以32.3963元/股的价格向474名激励对象归属共566,082股股份。此次“奥维转债”转股价格由86.70元/股调整为86.60元/股，调整后的转股价格将自2024年11月25日起实施。具体内容详见公司2024年11月22日在在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无锡奥特维科技股份有限公司关于可转换公司债券“奥维转债”转股价格调整暨转股停复牌的公告》（公告编号：2024-120）。

　　公司已于2025年1月23日完成了2021年限制性股票激励计划第一次预留授予部分第三个归属期和2022年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期的股份登记手续，公司以32.3963元/股的价格向44名激励对象归属共36,031股股份；公司以33.7558元/股的价格向98名激励对象归属共84,962股股份。此次“奥维转债”转股价格由86.60元/股调整为86.58元/股，调整后的转股价格将自2025年2月12日起实施。具体内容详见公司2025年2月11日在在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无锡奥特维科技股份有限公司关于可转换公司债券“奥维转债”转股价格调整暨转股停复牌的公告》（公告编号：2025-015）。

　　公司已于2025年5月19日完成了2022年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期的股份登记手续，公司以33.7558元/股的价格向405名激励对象归属共585,434股股份，此次“奥维转债”转股价格由86.58元/股调整为86.48元/股，调整后的转股价格将自2025年5月27日起实施。具体内容详见公司2025年5月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无锡奥特维科技股份有限公司关于可转换公司债券“奥维转债”转股价格调整暨转股停复牌的公告》（公告编号：2025-053）。

　　公司2024年年度利润分配方案已经2025年5月13日召开的公司2024年年度股东会审议通过，以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每股派发现金红利1.60元（含税），不进行公积金转增股本、不送红股。具体内容详见公司于2025年4月22日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无锡奥特维科技股份有限公司关于2024年年度利润分配方案的公告》（公告编号2025-036）以及于2025年5月14日披露的《无锡奥特维科技股份有限公司2024年年度股东会决议公告》（公告编号2025-050）。

　　公司已于2025年6月9日实施2024年年度权益分派方案，向全体股东每股派发现金红利1.60元（含税）。具体情况详见同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无锡奥特维科技股份有限公司2024年年度权益分派实施公告》（公告编号：2025-057）。此次“奥维转债”转股价格由86.48元/股调整为84.88元/股，调整后的转股价格将自2025年6月10日起实施。具体内容详见公司2025年6月4日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无锡奥特维科技股份有限公司关于实施2024年年度权益分派调整“奥维转债”转股价格的公告》（公告编号：2025-058）。

　　二、可转债转股价格修正条款

　　1、修正权限与修正幅度

　　在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东会表决。上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于本次股东会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日均价之间的较高者。 若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。

　　2、修正程序

　　如公司决定向下修正转股价格，公司将在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登相关公告，公告修正幅度和暂停转股期间等有关信息。从转股价格修正日起，开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。

　　三、关于不向下修正“奥维转债”转股价格的具体说明

　　截至本公告日，公司股价已出现连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%的情形，已触发“奥维转债”转股价格的向下修正条件。

　　公司董事会和管理层从公平对待所有投资者的角度出发，综合考虑宏观经济、行业情况、股价走势、市场环境、公司基本情况等多重因素，以及对公司长期稳健发展与内在价值的信心。为维护全体投资者利益，明确投资者的信心，公司于2025年7月8日召开第四届董事会第十九次会议，审议通过了《关于不向下修正“奥维转债”转股价格的议案》，表决结果为6票同意、0 票反对、0 票弃权，关联董事葛志勇、周永秀、殷哲回避表决。

　　公司董事会决定本次不向下修正转股价格，同时在未来三个月内，即自本公告披露日起至2025年10月8日，如再次触发“奥维转债”转股价格的向下修正条件，亦不提出向下修正方案。下一触发转股价格修正条件的期间从2025年10月9日重新起算，若再次触发“奥维转债”转股价格的向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“奥维转债”转股价格的向下修正权利。敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　无锡奥特维科技股份有限公司董事会

　　2025年7月9日

　　证券代码：688516    证券简称：奥特维    公告编号：2025-076

　　转债代码：118042    转债简称：奥维转债

　　无锡奥特维科技股份有限公司

　　关于公司提供担保的进展公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　被担保人名称：均系无锡奥特维科技股份有限公司（以下简称“公司”）合并报表范围内子公司，无锡奥特维智能装备有限公司（以下简称“智能装备”）、无锡松瓷机电有限公司（以下简称“松瓷机电”）、无锡奥特维旭睿科技有限公司（以下简称“旭睿科技”）、无锡奥特维科芯半导体技术有限公司（以下简称“科芯技术”）、无锡立朵科技有限公司（以下简称“立朵科技”）、无锡普乐新能源有限公司（以下简称“无锡普乐”）、无锡奥特维智远装备有限公司（以下简称“智远装备”）、无锡奥特维捷芯科技有限公司（以下简称“捷芯科技”）、无锡唯因特数据技术有限公司（以下简称“唯因特”）、奥特维（马来西亚）有限公司(AUTOWELL(MALAYSIA)SDN.BHD.)（以下简称“AUTOWELL（马来西亚）”），均系公司的控股子公司。无锡奥特维供应链管理有限公司（以下简称“供应链公司”）、普乐新能源（蚌埠）有限公司（以下简称“普乐新能源”）、奥特维（新加坡）有限公司（Autowell (Singapore) PTE. LTD.）（以下简称“Autowell (新加坡)”）、奥特维（日本）有限公司（AUTOWELL日本株式会社）（以下简称“AUTOWELL日本”）均系公司的全资子公司。

　　本次担保是否有反担保：有。

　　截至本公告披露日，公司已为松瓷机电提供担保总额为5.29亿元，担保余额为4.71亿元；已为旭睿科技提供担保总额为2.63亿元，担保余额为3.37亿元；已为供应链公司提供担保总额为3.52亿元，担保余额为2.98亿元；已为唯因特提供担保总额为0.17亿元，担保余额为0.83亿元；已为智能装备、科芯技术、立朵科技、提供担保总额共计为0.65亿元；智远装备、无锡普乐、捷芯科技、普乐新能源、Autowell (新加坡)、AUTOWELL日本、AUTOWELL（马来西亚）尚未发生担保事项，担保余额共计为1.35亿元，担保期限及具体担保金额以与相关金融机构签订的协议为准提供担保。

　　对外担保逾期的累计金额：无逾期对外担保情况。

　　本次担保已经过公司股东大会审议及批准。

　　一、担保情况概述

　　公司为控股子公司松瓷机电向商业银行申请总额不超过10亿元人民币银行综合授信提供全额保证担保、为控股子公司旭睿科技向商业银行申请总额不超过6亿元人民币银行综合授信提供全额保证担保、为控股子公司唯因特向商业银行申请总额不超过1亿元人民币银行综合授信提供全额保证担保、为全资子公司供应链公司向商业银行申请总额不超过6.5亿元人民币银行综合授信提供全额保证担保、为控股子公司智能装备、科芯技术、立朵科技、智远装备、无锡普乐、捷芯科技、AUTOWELL（马来西亚）、全资子公司普乐新能源、Autowell (新加坡)、AUTOWELL日本向商业银行申请总额共计不超过2亿元人民币银行综合授信提供全额保证担保，担保方式为连带责任保证，担保期限以与相关金融机构签订的协议为准。

　　截至本公告披露日，宁波银行新区支行、招商银行锡山支行、江苏银行股份有限公司无锡分行、兴业银行无锡分行、中国银行无锡梅村支行、中信银行无锡新区支行、南洋商业银行（中国）有限公司无锡分行、交通银行朝阳支行、农业银行新吴支行已为松瓷机电提供综合授信合计人民币5.29亿元，期限不超过1年；兴业银行无锡分行、江苏银行股份有限公司无锡分行、宁波银行新区支行、交通银行朝阳支行、中国银行无锡梅村支行、招商银行新区支行已为旭睿科技提供综合授信合计人民币2.63亿元，期限不超过1年；兴业银行无锡分行、江苏银行股份有限公司无锡分行、招商银行新区支行已为智能装备提供综合授信合计人民币0.35亿元，期限不超过1年；兴业银行无锡分行、江苏银行股份有限公司无锡分行已为科芯技术提供综合授信合计人民币0.25亿元，期限不超过1年；中国银行无锡梅村支行、招商银行新区支行已为供应链公司提供综合授信合计人民币3.52亿元，期限不超过1年；兴业银行无锡分行已为立朵科技提供综合授信合计人民币0.05亿元，期限不超过1年;兴业银行无锡分行已为唯因特提供综合授信合计人民币0.17亿元，期限不超过1年。公司为上述授信额度提供连带保证责任担保，担保协议均已签署完毕。

　　以上担保事项已经公司2025年3月24日召开的第四届董事会第二十次会议、2025年4月9日召开的2025年第一次临时股东大会审议通过。

　　根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《无锡奥特维科技股份有限公司章程》等相关法律法规规定，现将相关情况进行公告。

　　二、关联关系说明

　　1、供应链公司、普乐新能源、Autowell (新加坡)、AUTOWELL日本为公司全资子公司，智能装备、旭睿科技、松瓷机电、科芯技术、智远装备、立朵科技、无锡普乐、捷芯科技以及唯因特为公司控股子公司，AUTOWELL(马来西亚)为公司间接控股子公司。

　　三、被担保人基本情况

　　上述被担保人均系公司合并报表范围内子公司，不存在抵押、重大诉讼或仲裁事项等情形，具有良好的资信状况。

　　四、担保协议的主要内容

　　1、担保责任：连带责任保证

　　2、担保金额：各项担保合计12.26亿元

　　3、担保内容：银行借款、敞口授信、银行保函

　　4、担保期限：不超过3年

　　五、担保的原因及必要性

　　上述担保系公司为支持各子公司业务发展需要，符合公司实际经营情况和整体发展战略。被担保人均系公司合并报表范围内子公司，资产信用状况良好，担保风险可控，担保事宜符合公司和全体股东的利益。

　　六、审议程序

　　以上银行授信担保事项已经公司2025年3月24日召开的第四届董事会第十二次会议、2025年4月9日召开的2025年第一次临时股东大会审议通过。

　　七、累计对外担保金额及逾期担保的金额

　　截至本公告披露日，公司对合并报表范围内子公司提供的担保总额、以及上述数额分别占公司最近一期经审计净资产及总资产的比例如下：

　　公司无逾期担保的情况。

　　特此公告。

　　无锡奥特维科技股份有限公司董事会

　　2025年7月9日