诺诚健华医药有限公司 关于2023年科创板限制性股票激励计划 首次授予部分第二个归属期及预留授予 部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公告

　　证券代码：688428           A股简称：诺诚健华       公告编号：2025-026

　　港股代码：09969            港股简称：诺诚健华

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次A股股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为2,076,750股。

　　本次A股股票上市流通总数为2,076,750股。

　　● 本次A股股票上市流通日期为2025年7月18日。

　　根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司相关业务规定，诺诚健华医药有限公司（以下简称“诺诚健华”或“公司”）于近日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，公司完成了2023年科创板限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期的股份登记工作。现将有关情况公告如下：

　　一、本次限制性股票归属的决策程序及相关信息披露

　　1、2023年4月26日，公司召开董事会会议，审议通过《关于2023年科创板限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于2023年科创板限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》《关于根据计划授权限额发行及授出2023年人民币股股票激励计划项下的新人民币股份的议案》《关于授权本公司董事会办理本公司2023年科创板限制性股票激励计划相关事宜的议案》《关于召开公司股东周年大会的议案》。公司独立非执行董事就本激励计划相关议案发表了明确同意的独立意见。

　　2、2023年5月4日，公司披露《诺诚健华医药有限公司关于独立非执行董事公开征集委托投票权的公告》，根据该公告，公司独立非执行董事胡兰女士已就本激励计划相关议案向公司A股股东公开征集委托投票权。

　　3、2023年5月16日至2023年5月25日，公司对本激励计划的拟激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司人力资源部未收到与本激励计划的拟激励对象有关的任何异议。具体内容详见公司于2023年5月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《诺诚健华医药有限公司关于2023年科创板限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2023-016）。

　　4、2023年6月2日，公司召开2023年股东周年大会，审议并通过《考虑及批准采纳本公司二零二三年科创板限制性股票激励计划及计划授权上限》《考虑及批准采纳本公司二零二三年科创板限制性股票激励计划实施考核管理办法》《考虑及批准根据计划授权上限建议发行及授出二零二三年人民币股份激励计划项下的新人民币股份》《考虑及批准建议授权本公司董事会办理本公司二零二三年科创板限制性股票激励计划相关事宜》。同日，公司披露了《诺诚健华医药有限公司关于2023年科创板限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-018）。

　　5、根据公司2023年股东周年大会的授权，2023年6月2日，公司召开董事会会议，审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立非执行董事对该事项发表了明确同意的独立意见。

　　6、根据公司2023年股东周年大会的授权，2024年5月30日，公司召开董事会会议，审议通过《向激励对象授予预留限制性股票》的议案。

　　7、根据公司2023年股东周年大会的授权，2024年6月25日，公司召开董事会会议，审议通过《2023年科创板限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件》《作废部分已授予尚未归属的限制性股票》两项议案。

　　8、根据公司2023年股东周年大会的授权，2025年6月20日，公司召开董事会会议，审议通过《2023年科创板限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期符合归属条件》《作废部分已授予尚未归属的限制性股票》两项议案。

　　二、本次限制性股票归属的基本情况

　　（一）本激励计划首次授予部分第二个归属期归属的股份数量：

　　（二）本激励计划预留授予部分第一个归属期归属的股份数量：

　　（三）本次归属股票来源情况

　　本次归属股票来源于公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。

　　（四）归属人数

　　本次归属人数合计138人，其中首次授予部分第二个归属期归属人数96人，预留授予部分第一个归属期归属人数42人。

　　三、本次限制性股票归属股票的上市流通安排

　　（一）本次归属股票的上市流通日：2025年7月18日

　　（二）本次归属股票的上市流通数量：2,076,750股

　　（三）董事和高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制。

　　1、激励对象为公司董事和高级管理人员的，在其就任时确定的任期内和任期届满后6个月内，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式减持的股份，不得超过其所持本公司股份总数的25%，在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份；

　　2、激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益；

　　3、在本激励计划有效期内，若《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等有关法律、法规以及规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则该部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。

　　（四）本次已发行股份数量变动情况

　　单位：股

　　本次已发行股份数量变动后，公司第一大股东未发生变化。

　　四、验资及股份登记情况

　　安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）于2025年7月2日出具了《诺诚健华医药有限公司验资报告》（安永华明（2025）验字第70045495_A01号），对公司2023年科创板限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期96名及42名的激励对象出资情况进行了审验。经审验，截至2025年6月30日止，公司已收到上述96名及42名激励对象分别缴纳的新增股本款人民币11,691,637.50元和2,741,775.00元，合计人民币14,433,412.50元，其中计入股本29.71元，资本公积14,433,382.79元。

　　2025年7月14日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，公司完成了2023年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期归属登记手续。

　　五、本次归属后新增股份对最近一期财务报告的影响

　　根据公司2025年第一季度报告，公司2025年第一季度实现归属于上市公司股东的净利润为17,967,628.89元，公司2025年第一季度基本每股收益为0.01元；本次归属后，以归属后发行股份总数1,764,643,952股为基数计算，在归属于上市公司股东的净利润不变的情况下，公司2025年第一季度的基本每股收益相应摊薄。

　　本次归属的限制性股票数量为2,076,750股，占归属前公司已发行股份总数的比例约为0.12%，对公司最近一期财务状况和经营成果均不构成重大影响。

　　特此公告。

　　诺诚健华医药有限公司董事会

　　2025年7月16日