国联民生证券股份有限公司 关于调整2025年度物业租赁及相关服务 预计日常关联交易年度上限的公告

　　证券代码：601456        证券简称：国联民生       公告编号：2025-044号

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次调整物业租赁及相关服务预计日常关联交易年度上限事项无需提交公司股东大会审议。

　　● 物业租赁及相关服务日常关联交易事项不会让公司对关联人形成依赖，不影响公司独立性，不存在损害公司和公司股东整体利益的情形。

　　一、调整日常关联交易基本情况

　　（一）调整日常关联交易履行的审议程序

　　国联民生证券股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）于2025年7月24日召开第五届董事会第二十六次会议审议通过了《关于调整物业租赁及相关服务关联交易金额上限的议案》,关联董事顾伟、周卫平、吴卫华回避表决，也未代理其他董事行使表决权。

　　公司第五届董事会审计委员会第十五次会议、第五届董事会独立董事第五次专门会议预审通过该议案，同意调整公司2025年度物业租赁及相关服务预计日常关联交易金额上限，并同意将该议案提交公司董事会审议。

　　该议案无需提交股东大会审议。

　　（二）调整前公司2025年度物业租赁及相关服务日常关联交易的预计和执行情况

　　公司分别于2025年3月26日、2025年6月10日召开第五届董事会第二十三次会议、2024年度股东大会审议通过《关于预计公司2025年度日常关联交易的议案》，同意公司与无锡市国联发展（集团）有限公司（以下简称“国联集团”）及其相关企业开展物业租赁及相关服务关联交易，2025年1-6月执行情况如下。

　　单位：万元

　　注：2025年1-6月房屋租赁涉及的使用权资产折旧2,034.23万元、租赁负债利息支出74.60万元，对应的租金支出2,097.77万元。

　　（三）2025年度物业租赁及相关服务日常关联交易预计调整情况

　　公司正在推进团队、业务整合工作，为提高办公效率，满足办公场所需求，公司预计会进一步租赁国联集团及其相关企业的物业，需要相应调整2025年度与国联集团及其相关企业预计的物业租赁支出年度上限，由不超过5,509万元调整为不超过7,259万元，物业相关服务支出不调整，仍为不超过2,300万元，调整前后物业租赁及相关服务关联交易的年度上限如下：

　　公司与《香港联合交易所有限公司证券上市规则》规定的国联集团及其联系人发生的物业租赁及相关服务关连交易，按照公司于2023年12月与国联集团签署的《物业租赁及相关服务框架协议》、公司第五届董事会第十三次会议确定的2024年至2026年年度上限及第五届董事会第二十六次会议修订的2025年和2026年年度上限执行。具体内容详见公司披露的《国联证券股份有限公司第五届董事会第十三次会议决议公告》（公告编号：2023-056号）、《国联民生证券股份有限公司第五届董事会第二十六次会议决议公告》（公告编号：2025-043号）。

　　二、关联方介绍和关联关系

　　企业名称：无锡市国联发展（集团）有限公司

　　统一社会信用代码：91320200136008095K

　　企业性质：有限责任公司

　　法定代表人：许可

　　注册资本：868,913.02万元人民币

　　注册地址：无锡市金融一街8号

　　经营范围：从事资本、资产经营；利用自有资金对外投资；贸易咨询；企业管理服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　主要股东：无锡市人民政府国有资产监督管理委员会（59.1342%），无锡市国发资本运营有限公司（34.4209%），江苏省财政厅（6.4448%）。

　　2025年3月31日，国联集团总资产2,898.03亿元，净资产840.83亿元。2025年1-3月，国联集团营业总收入62.26亿元，净利润8.43亿元。2024年12月31日，国联集团总资产2,221.14亿元，净资产596.70亿元。2024年，国联集团营业总收入265.52亿元，净利润35.09亿元。

　　国联集团成立于1997年12月16日，是无锡市人民政府国有资产监督管理委员会出资设立并授予国有资产投资主体资格的国有企业集团。国联集团直接及间接持有公司合计38.52%股份，为公司的控股股东。符合《上海证券交易所股票上市规则》第6.3.3条第二款第一项中规定的关联关系情形。根据前次关联交易执行情况及国联集团的主要财务指标和经营情况，国联集团及其相关企业能够按照协议约定履约。

　　国联集团及其相关企业包括：国联集团；国联集团直接或间接控制的除本公司及本公司控股子公司以外的企业；国联集团及其控制企业的重要上下游企业；由国联集团董事和高级管理人员直接或者间接控制的，或者担任董事、高级管理人员的除本公司及本公司控股子公司以外的企业。

　　国联集团相关企业中，与本公司物业租赁及相关服务关联交易较多的关联方包括无锡国联新城投资有限公司、上海虹茂置业有限公司、上海锡信企业管理咨询有限公司、无锡国联物业管理有限责任公司等企业。

　　三、关联交易定价原则及依据

　　租赁物业的租金参考与相关租赁物业类似地段及规模之物业的现行市场租金水平及/或本公司聘请的独立第三方评估机构出具的评估报告结论，并经双方公平协商确定。

　　四、关联交易目的和对上市公司的影响

　　（一）相关关联交易能够为公司提供稳定的办公环境和经营场所、提高办公效率，有助于公司经营管理的长期发展。

　　（二）相关关联交易参考市场价格进行定价，交易公允，不存在损害公司及公司股东整体利益的情形。

　　（三）公司主要业务没有因上述关联交易而对关联方形成依赖，相关的关联交易不影响公司的独立性。

　　特此公告。

　　国联民生证券股份有限公司董事会

　　2025年7月24日

　　证券代码：601456        证券简称：国联民生      公告编号：2025-043号

　　国联民生证券股份有限公司

　　第五届董事会第二十六次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　国联民生证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十六次会议于2025年7月21日以书面方式发出通知，经全体董事同意后，于2025年7月24日在无锡总部以现场结合通讯的方式召开。

　　会议应出席董事9人，实际出席董事9人（其中：董事长葛小波先生、董事杨振兴先生、董事刘海林先生、独立董事朱贺华先生、独立董事高伟先生、独立董事郭春明先生以通讯方式出席）。会议由董事长葛小波先生主持，公司监事和相关高级管理人员列席会议。

　　会议的召集、召开和表决情况符合法律、法规、证券上市地交易所上市规则及《国联民生证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《国联民生证券股份有限公司董事会议事规则》的相关规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）《关于提名公司第五届董事会独立董事候选人的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。

　　公司独立董事朱贺华先生因连任已满六年，提请辞去公司独立董事及董事会专门委员会等职务。根据公司控股股东无锡市国联发展（集团）有限公司（以下简称“国联集团”）推荐，经公司董事会薪酬及提名委员会和董事会审查，公司董事会同意提名徐慧敏女士（简历见附件）为公司第五届董事会独立董事候选人，并提请公司股东大会选举。徐慧敏女士将在股东大会选举通过后接替朱贺华先生担任公司独立董事、董事会审计委员会委员、战略与ESG委员会委员等职务，任期至第五届董事会届满之日止。

　　本议案已经公司董事会薪酬及提名委员会预审通过。公司董事会薪酬及提名委员会对徐慧敏女士的履历等资料进行了审查，认为徐慧敏女士符合担任公司独立董事的任职资格条件和独立性要求，未发现有《公司法》等法律法规、监管规定及《公司章程》规定不得担任公司独立董事的情形，同意提名徐慧敏女士为公司第五届董事会独立董事候选人。

　　本议案需提交公司股东大会审议。

　　（二）《关于修订＜薪酬管理制度＞和＜绩效考核管理制度＞的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。

　　同意修订公司《薪酬管理制度》和《绩效考核管理制度》。

　　本议案已经公司董事会薪酬及提名委员会预审通过。

　　（三）《关于调整物业租赁及相关服务关联交易金额上限的议案》

　　表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票，关联董事顾伟、周卫平、吴卫华回避表决，本议案获通过。

　　鉴于公司正在推进团队、业务整合工作，为提高办公效率，满足办公场所需求，公司预计会进一步租赁国联集团及其联系人的物业，2025年和2026年与国联集团及其联系人的物业租赁关联交易支出将突破已批准的租金年度支出上限5,509万元。

　　基于以上情形，并结合公司未来发展的实际需要，公司董事会同意调整物业租赁及相关服务关联交易的年度上限如下：

　　1、调整《物业租赁及相关服务框架协议》2025年及2026年金额上限

　　根据《香港联交所上市规则》第14A.54条规定，公司应该在超过年度上限前，重新修订年度上限，并取得相应批准。据此，公司董事会同意将2025年和2026年产生开支（包括租赁物业产生的租金支出/使用权资产总值、相关服务的费用支出）上限由2.17亿元和2.17亿元分别调整为2.80亿元和2.80亿元，相对应的年租金支出上限由5,509万元和5,509万元分别调整为7,259万元和9,009万元，相关服务费年支出上限不调整，仍为2,300万元和2,300万元。

　　董事会同意授权董事长可根据境内外法律法规及监管规定，以及交易所的要求与建议，对《物业租赁及相关服务框架协议》项下的2025年和2026年年度上限在不超过董事会审批权限内进行确定、修改、调整或补充等。

　　2、调整公司2025年度物业租赁及相关服务预计日常关联交易金额上限

　　同意公司将2025年度与国联集团及其相关企业预计的房屋租赁支出由不超过5,509万元调整为不超过7,259万元，物业相关服务支出不调整，仍为不超过2,300万元。

　　具体内容请参阅与本公告同日披露的《国联民生证券股份有限公司关于调整2025年度物业租赁及相关服务预计日常关联交易年度上限的公告》（公告编号：2025-044号）。

　　本议案已经公司董事会审计委员会、独立董事专门会议预审通过。

　　（四）《关于2025年公益项目方案的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。

　　为更好助力推进乡村振兴战略实施，融入无锡市东西部协作和对口支援规划，扎实推进公益项目落实落地，树立良好金融国企形象，同意公司2025年度公益活动方案。

　　（五）《关于召开2025年第二次临时股东大会的议案》

　　表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获通过。

　　同意召开公司2025年第二次临时股东大会，并授权董事长决定股东大会的召开日期等有关事项。

　　特此公告。

　　国联民生证券股份有限公司

　　董事会

　　2025年7月24日

　　附件：徐慧敏女士简历

　　徐慧敏女士，1970年生，中国香港居民，香港中文大学工商管理学士，美国注册会计师协会会员。徐慧敏女士现任完美医疗健康管理有限公司（01830.HK）独立董事，裕田中国发展有限公司（00313.HK）独立董事，华显光电技术控股有限公司（00334.HK）独立董事，北京燃气蓝天控股有限公司（06828.HK）独立董事，圆美光电有限公司（08311.HK）独立董事，曾任香港安永会计师事务所审计师和审计合伙人，中国森林控股有限公司（00930.HK）独立董事等职务。

　　徐慧敏女士与公司的董事、监事、高级管理人员、实际控制人及持股5%以上的股东不存在关联关系，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》第3.2.2条所列情形，未持有公司股票。

　　证券代码：601456        证券简称：国联民生       公告编号：2025-045号

　　国联民生证券股份有限公司

　　第五届监事会第十九次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　国联民生证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十九次会议于2025年7月21日以书面方式发出通知，经全体监事同意后，于2025年7月24日在无锡总部以现场结合通讯的方式召开。

　　会议应出席监事5人，实际出席监事5人（其中：监事徐看先生、监事徐静艳女士以通讯方式出席）。会议由监事会主席薛春芳女士主持，公司相关高级管理人员列席会议。

　　会议的召集、召开和表决情况符合法律、法规、证券上市地交易所上市规则及《国联民生证券股份有限公司章程》《国联民生证券股份有限公司监事会议事规则》的相关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）《关于调整物业租赁及相关服务关联交易金额上限的议案》

　　表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票，关联监事薛春芳回避表决，本议案获通过。

　　具体内容请参阅与本公告同日披露的《国联民生证券股份有限公司关于调整2025年度物业租赁及相关服务预计日常关联交易年度上限的公告》（公告编号：2025-044号）。

　　特此公告。

　　国联民生证券股份有限公司

　　监事会

　　2025年7月24日