科兴生物制药股份有限公司 股东询价转让结果报告书暨持股5%以上 股东权益变动触及1%整数倍的提示性公告

　　证券代码：688136                      证券简称：科兴制药                 公告编号：2025-057

　　深圳科益医药控股有限公司（以下简称“科益医药”或“转让方”）及其一致行动人邓学勤保证向科兴生物制药股份有限公司（以下简称“公司”或“科兴制药”）提供的信息真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

　　本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。

　　重要内容提示:

　　● 本次询价转让的价格为36.70元/股，转让的股票数量为6,037,717股。

　　● 公司控股股东参与本次询价转让。

　　● 本次权益变动为被动稀释、询价转让，本次转让不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。

　　● 本次询价转让完成后，科益医药及其一致行动人邓学勤先生合计持有本公司121,515,555股股份，占公司总股本的比例由权益变动前的由63.89%减少至60.38%，累计权益变动比例触及1%的整数倍。

　　一、 转让方情况

　　(一) 转让方基本情况

　　截至2025年7月30日转让方所持公司股份的数量、比例情况如下：

　　本次询价转让的转让方科益医药持有公司股份比例超过5%，为公司控股股东，系公司实际控制人、董事长邓学勤控制的企业。

　　(二) 转让方一致行动关系及具体情况说明

　　本次询价转让的转让方科益医药系公司实际控制人、董事长邓学勤控制的企业，科益医药与邓学勤属于一致行动关系。

　　(三) 本次转让具体情况

　　(四) 转让方未能转让的原因及影响

　　□适用     √不适用

　　二、 转让方持股权益变动情况

　　√适用     □不适用

　　(一) 科益医药及其一致行动人邓学勤

　　本次权益变动后，科益医药及其一致行动人邓学勤持有上市公司股份比例将从63.89%减少至60.38%。具体变动情况如下：

　　2025年7月9日，公司完成2024年限制性股票激励计划第一个归属期的股份登记手续，公司总股本由199,642,250股增加至201,257,250股，科益医药及其一致行动人邓学勤持股数量不变，持股比例由63.89%被动稀释至63.38%。

　　2025年8月5日，科益医药通过询价转让减持公司股份6,037,717股，占公司总股本的3.00%。

　　综上，科益医药及其一致行动人邓学勤持有上市公司股份比例从63.89% 减少至60.38%，持有公司权益比例变动触及1%的整数倍。

　　1. 基本信息

　　2. 本次权益变动具体情况

　　注:1.变动方式“其他”是指因股权激励归属事项导致公司总股本变化，转让方及一致行动人存在持股比例被动稀释的情形；2.“减持比例”是以权益变动发生时公司总股本为基础计算;3.表格中比例如有尾差，为数据四舍五入所致。

　　3. 本次权益变动前后，投资者及其一致行动人拥有上市公司权益的股份变动情况

　　注：1.本次转让前持有情况系截至2025年7月8日科益医药及其一致行动人邓学勤持股数及占当时总股本199,642,250股的持股比例；2.表格中比例如有尾差，为数据四舍五入所致。

　　三、 受让方情况

　　(一) 受让情况

　　注：表格中比例如有尾差，为数据四舍五入所致。

　　(二) 本次询价过程

　　转让方与组织券商综合考虑转让方自身资金需求等因素，协商确定本次询价转让的价格下限，且本次询价转让的价格下限不低于发送认购邀请书之日（即2025年7月30日，含当日）前20个交易日公司股票交易均价的70%。

　　本次询价转让的《认购邀请书》已送达共计95家机构投资者，具体包括：基金管理公司19家、证券公司14家、保险公司6家、合格境外机构投资者7家、私募基金管理人48家、期货公司1家。

　　在《认购邀请书》规定的有效申报时间内，即2025年7月31日上午7:15至9:15，组织券商收到《申购报价单》14份，均为有效报价，参与申购的投资者均及时发送了相关申购文件。

　　(三) 本次询价结果

　　组织券商合计收到有效报价14份。根据认购邀请书约定的定价原则，最终13家投资者获配，最终确认本次询价转让价格为36.70元/股，转让的股票数量为603.7717万股。

　　(四) 本次转让是否导致公司控制权变更

　　□适用     √不适用

　　(五) 受让方未认购

　　□适用     √不适用

　　四、 受让方持股权益变动情况

　　□适用     √不适用

　　五、 中介机构核查过程及意见

　　中国国际金融股份有限公司对本次询价转让的出让方、受让方、询价对象认购资格、认购邀请书的发送范围等进行了审慎核查并认为：

　　本次询价转让过程遵循了公平、公正的原则，符合目前证券市场的监管要求。本次股份转让通过询价方式最终确定股份转让价格。整个询价转让过程符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第4号——询价转让和配售》等法律法规、部门规章和规范性文件的相关规定。

　　六、 上网公告附件

　　《中国国际金融股份有限公司关于科兴生物制药股份有限公司股东向特定机构投资者询价转让股份的核查报告》

　　特此公告

　　科兴生物制药股份有限公司

　　董事会

　　2025年8月6日