上海凯赛生物技术股份有限公司 第二届董事会第三十四次会议决议公告

　　证券代码：688065                       证券简称：凯赛生物              公告编号：2025-041

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）2025年8月15日在公司会议室召开第二届董事会第三十四次会议。本次董事会会议通知已于2025年8月12日以电子邮件、电话方式送达全体董事、监事和高级管理人员。本次会议由董事长Xiucai Liu（刘修才）主持，会议以通讯会议方式举行，会议应出席董事9人，实际出席董事9人。部分公司高级管理人员列席了本次会议。

　　本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等相关法律、法规及规范性文件的规定，会议合法有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于2025年半年度报告全文及其摘要的议案》

　　根据《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的其他有关规定，公司编制了2025年半年度报告及其摘要。

　　议案表决情况：本议案有效表决票9票，同意9票、反对0票、弃权0票。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2025年半年度报告》《2025年半年度报告摘要》。

　　（二）审议通过《关于2025年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》

　　根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号—规范运作》等法律法规和规范性文件的要求，公司编制了《2025年半年度募集资金存放与实行使用情况的专项报告》。

　　议案表决情况：本议案有效表决票9票，同意9票、反对0票、弃权0票。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2025年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

　　（三）审议通过《关于作废2020年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》

　　公司2020年限制性股票激励计划首次授予部分第四个归属期和预留授予部分第三个归属期，公司层面业绩条件不符合归属条件，所有激励对象对应考核当年拟归属限制性股票均不得归属并作废失效。2020年限制性股票激励计划应作废失效的第二类限制性股票数量合计13.643万股。

　　公司薪酬与考核委员会已审议通过该议案。

　　议案表决情况：本议案有效表决票9票，同意9票、反对0票、弃权0票。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海凯赛生物技术股份有限公司关于作废2020年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：2025-043）

　　（四）《关于调整公司2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》

　　公司于2025年6月27日召开2024年年度股东大会审议通过了《关于2024年度利润分配方案的议案》，并于2025年7月28日披露《2024年年度权益分派实施公告》，本次利润分配方案为：以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除回购专用账户的股份为基数，向全体股东每10股派发现金红利4.00元（含税）,公司不送红股、不以资本公积转增股本。根据《管理办法》《2022年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的相关规定，激励计划公告日至激励对象获授限制性股票前，以及激励对象获授限制性股票后至归属前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股票授予价格进行相应的调整。

　　据此，公司董事会同意2022年限制性股票激励计划的授予价格（含预留授予）由 56.45元/股调整为56.05元/股。

　　公司薪酬与考核委员会已审议通过该议案。

　　议案表决情况：本议案有效表决票8票，臧慧卿女士回避，同意8票、反对0票、弃权0票。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于调整公司2022年限制性股票激励计划授予价格及作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：2025-044）。

　　（五）审议通过《关于作废2022年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》

　　公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期和预留授予部分第二个归属期，公司层面业绩条件不符合归属条件，所有激励对象对应考核当年拟归属限制性股票均不得归属并作废失效。2022年限制性股票激励计划应作废失效的第二类限制性股票数量合计69.881万股。

　　公司薪酬与考核委员会已审议通过该议案。

　　议案表决情况：本议案有效表决票8票，臧慧卿女士回避，同意8票、反对0票、弃权0票。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于调整公司2022年限制性股票激励计划授予价格及作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：2025-044）。

　　（六）审议通过《关于公司2025年度提质增效重回报专项行动方案的半年度评估报告的议案》

　　为践行“以投资者为本”的上市公司发展理念，维护上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）全体股东利益，实履行社会责任，公司于2025年4月22日发布了《2025年度提质增效重回报行动方案》（以下简称“行动方案”）。2025年上半年，公司根据行动方案积极落实相关举措并认真评估实施效果，编制了《2025年度提质增效重回报专项行动方案的半年度评估报告》。

　　议案表决情况：本议案有效表决票9票，同意9票、反对0票、弃权0票。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2025年度提质增效重回报专项行动方案的半年度评估报告》

　　特此公告。

　　上海凯赛生物技术股份有限公司

　　董事会

　　2025年8月16日

　　公司代码：688065                      　　　　　　　　　　公司简称：凯赛生物

　　上海凯赛生物技术股份有限公司

　　2025年半年度报告摘要

　　第一节 重要提示

　　1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

　　1.2 重大风险提示

　　公司已在本报告中描述公司面临的风险，敬请查阅本报告第三节“管理层讨论与分析”之“四、风险因素”相关内容，请投资者予以关注。

　　1.3 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.4 公司全体董事出席董事会会议。

　　1.5 本半年度报告未经审计。

　　1.6 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　无

　　1.7 是否存在公司治理特殊安排等重要事项

　　□适用    √不适用

　　第二节 公司基本情况

　　2.1 公司简介

　　公司股票简况

　　公司存托凭证简况

　　□适用    √不适用

　　联系人和联系方式

　　2.2 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　2.3 前10名股东持股情况表

　　单位: 股

　　2.4 前十名境内存托凭证持有人情况表

　　□适用    √不适用

　　2.5 截至报告期末表决权数量前十名股东情况表

　　□适用    √不适用

　　2.6 截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

　　□适用    √不适用

　　2.7 控股股东或实际控制人变更情况

　　□适用    √不适用

　　2.8 在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□适用    √不适用

　　第三节 重要事项

　　公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

　　□适用    √不适用

　　证券代码：688065                     证券简称：凯赛生物                 公告编号：2025-042

　　上海凯赛生物技术股份有限公司

　　关于作废2020年限制性股票激励计划

　　部分已授予尚未归属的限制性股票的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称“凯赛生物”或“公司”）于2025年8月15日召开了第二届董事会第三十四次会议、第二届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于作废2020年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，现将有关事项说明如下：

　　一、2020年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

　　1、2020年10月9日，公司召开第一届董事会第十一次会议，会议审议通过了《关于＜上海凯赛生物技术股份有限公司2020年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于＜上海凯赛生物技术股份有限公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2020年限制性股票激励计划有关事项的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。

　　同日，公司召开第一届监事会第九次会议，审议通过了《关于＜上海凯赛生物技术股份有限公司2020年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于＜上海凯赛生物技术股份有限公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》以及《关于核实公司＜2020年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单＞的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

　　2、2020年10月10日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2020-009），独立董事张冰先生作为征集人就2020年第二次临时股东大会审议的公司2020年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

　　3、2020年10月10日至2020年10月20日，公司对本激励计划拟激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何人对本次拟激励对象提出的异议。2020年10月21日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司2020年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2020-014）。

　　4、2020年10月26日，公司召开了2020年第二次临时股东大会，审议通过了《关于＜上海凯赛生物技术股份有限公司2020年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于＜上海凯赛生物技术股份有限公司2020年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2020年限制性股票激励计划有关事项的议案》，并于2020年10月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于公司2020年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2020-016）。

　　5、2020年11月30日，公司召开第一届董事会第十五次会议，会议审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对前述议案发表了独立意见。

　　同日，公司召开第一届监事会第十一次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，监事会对前述事项进行核实并出具了相关核查意见。

　　6、2021年10月8日，公司召开第一届董事会第二十二次会议，会议审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。公司独立董事对前述议案发表了独立意见。

　　同日，公司召开第一届监事会第十六次会议，审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，监事会对前述事项进行核实并出具了相关核查意见。

　　7、2022年8月29日，公司召开了第二届董事会第二次会议，审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划授予价格与授予数量的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》，公司独立董事发表了同意的独立意见。

　　同日，公司召开第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划授予价格与授予数量的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司监事会对前述议案相关事项进行了核查，并出具了同意的核查意见。

　　8、2023年7月13日，公司召开第二届董事会第十次会议，会议审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》《关于2020年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司独立董事对前述议案发表了独立意见。

　　同日，公司召开第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整2020年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》《关于2020年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。监事会对前述事项进行核实并出具了相关核查意见。

　　9、2024年8月15日，公司召开第二届董事会第二十二次会议，会议审议通过了《关于调整公司2020年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作废2020年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。

　　同日，公司召开第二届监事会第二十次会议，审议通过了《关于调整公司2020年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作废2020年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。监事会对前述事项进行核实并出具了相关核查意见。

　　10、2025年8月15日，公司召开第二届董事会第三十四次会议，会议审议通过了《关于作废2020年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。

　　同日，公司召开第二届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于作废2020年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。监事会对前述事项进行核实并出具了相关核查意见。

　　二、本次作废限制性股票的具体情况

　　根据公司《2020年激励计划（草案）》及其摘要的规定，首次授予部分第四个归属期、预留授予部分第三个归属期公司层面业绩考核为：

　　注：上述“营业收入”以会计师事务所经审计的合并报表为准；“净利润”以经审计的归属于上市公司股东的净利润，并且剔除公司本次及其它股权激励计划所产生的股份支付费用的数值作为计算依据。下同。

　　公司2024年营业收入为295,791.16万元，同比2020年增长97.56%；2024年归属上市公司股东的净利润为48,388.68万元（剔除股份支付费用的影响），同比2020年增长5.62%。因此，公司层面业绩条件不符合归属条件，不得归属，由公司作废。公司需作废首次授予激励对象第四个归属期已获授尚未归属的第二类限制性股票数量9.765万股，以及预留授予激励对象第三个归属期已获授尚未归属的第二类限制性股票数量3.878万股。

　　综上，本次应作废失效的第二类限制性股票数量合计13.643万股。根据公司股东大会对董事会的授权，本次作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票事项无需提交股东大会审议。

　　三、本次作废对公司的影响

　　公司本次对2020年限制性股票激励计划作废处理部分限制性股票不会对公司的财务状况和经营情况产生重大影响，不会影响公司核心团队的稳定性，本次已授予尚未归属的限制性股票作废后，公司2020年限制性股票激励计划结束。

　　四、监事会意见

　　公司本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《2020年激励计划（草案）》及其摘要的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形，同意公司本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票。

　　五、法律意见书的结论书意见

　　上海市锦天城律师事务所认为：综上所述，公司2020年限制性股票激励计划部分限制性股票作废事项已取得现阶段必要的授权与批准，相关事项符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《2020年激励计划（草案）》的相关规定。

　　特此公告。

　　上海凯赛生物技术股份有限公司

　　董事会

　　2025年8月16日

　　证券代码：688065                       证券简称：凯赛生物              公告编号：2025-042

　　上海凯赛生物技术股份有限公司

　　第二届监事会第二十七次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年8月12日向全体监事以邮件方式发出会议通知，并于2025年8月15日下午15:00以通讯会议的方式召开第二届监事会第二十七次会议。本次会议由监事会主席张国华主持，会议应到3人，实到3人。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律、法规、规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定，表决形成的决议合法、有效。

　　二、监事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于2025年半年度报告全文及其摘要的议案》

　　监事会认为：公司2025年半年度报告及摘要的编制和审议程序符合法律、行政法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；年度报告编制过程中，未发现公司参与年度报告及摘要编制和审议的人员有违反保密规定的行为。公司严格按照上市公司相关财务制度规范运作，2025年半年度报告真实、客观、全面地反映了公司报告期内的财务状况和经营成果。监事会全体成员保证公司2025年半年度报告及摘要所披露的信息真实、准确、完整，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

　　表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2025年半年度报告》《2025年半年度报告摘要》。

　　（二）审议通过《关于2025年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》

　　公司2025年半年度募集资金存放与使用情况符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规和公司《募集资金管理制度》等制度文件的规定；公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露的信息一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

　　表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2025年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

　　（三）审议通过《关于作废2020年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》

　　公司监事会对本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票的事项进行了核查，监事会认为：公司本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票符合《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》等法律、法规、规范性文件及《2020年激励计划（草案）》及其摘要的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形，同意公司本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票。

　　表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海凯赛生物技术股份有限公司关于作废2020年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：2025-043）。

　　（四）审议通过《关于调整公司2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》

　　公司监事会对调整2022年限制性股票激励计划授予价格的事项进行了核查，监事会认为：公司对2022年限制性股票激励计划授予价格的调整符合《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》等法律、法规和规范性文件及公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的相关规定，履行了必要的程序。本次调整在公司2022年第二次临时股东大会授权范围内，调整的程序合法合规，不存在损害公司及股东利益的情形。本次调整后，2022年限制性股票激励计划授予价格由56.45元/股调整为56.05元/股。监事会同意公司对2022年限制性股票激励计划授予价格的调整。

　　表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海凯赛生物技术股份有限公司关于调整公司2022年限制性股票激励计划授予价格及作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（2025-044）。

　　（五）审议通过《关于作废2022年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》

　　公司监事会对2022年限制性股票激励计划作废部分已授予尚未归属的限制性股票的事项进行了核查，监事会认为：公司本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票符合《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》等法律、法规、规范性文件及公司《2022年激励计划（草案）》及其摘要的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。监事会同意公司本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票。

　　表决结果：3票同意；0票反对；0票弃权。

　　具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海凯赛生物技术股份有限公司关于调整公司2022年限制性股票激励计划授予价格及作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（2025-044）。

　　特此公告。

　　上海凯赛生物技术股份有限公司

　　监  事  会

　　2025年8月16日

　　证券代码：688065                        证券简称：凯赛生物                 公告编号：2025-043

　　上海凯赛生物技术股份有限公司

　　关于调整2022年限制性股票激励计划

　　授予价格及作废部分已授予尚未归属的

　　限制性股票的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　上海凯赛生物技术股份有限公司（以下简称“凯赛生物”或“公司”）于2025年8月15日召开了第二届董事会第三十四次会议、第二届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于调整公司2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》及《关于作废2022年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，现将有关事项说明如下：

　　一、2022年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

　　1、2022年7月18日，公司召开第一届董事会第三十五次会议，会议审议通过了《关于公司＜2022年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于公司＜2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年限制性股票激励计划有关事项的议案》等议案。公司独立董事就2022年激励计划相关议案发表了独立意见。

　　同日，公司召开第一届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于公司＜2022年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于公司＜2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》以及《关于核实公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的议案》，公司监事会对2022年激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

　　2、2022年7月19日至2022年7月28日，公司对2022年激励计划拟激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何人对本次拟激励对象提出的异议。2022年8月2日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2022-042）。

　　3、2022年8月3日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2022-046），独立董事张冰先生作为征集人就2022年第二次临时股东大会审议的公司2022年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

　　4、2022年8月18日，公司召开2022年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司＜2022年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于公司＜2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年限制性股票激励计划有关事项的议案》，并于2022年8月19日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《上海凯赛生物技术股份有限公司关于公司2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2022-053）。

　　5、2022年8月29日，公司召开第二届董事会第二次会议，会议审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对前述议案发表了独立意见。

　　同日，公司召开第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，监事会对前述事项进行核实并出具了相关核查意见。

　　6、2023年8月17日，公司召开第二届董事会第十二次会议，会议审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》。公司独立董事对前述议案发表了独立意见。

　　同日，公司召开第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》。监事会对前述事项进行核实并出具了相关核查意见。

　　7、2024年8月15日，公司召开第二届董事会第二十二次会议，会议审议通过了《关于调整公司2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作废2022年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。

　　同日，公司召开第二届监事会第二十次会议，审议通过了《关于调整公司2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作废2022年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。监事会对前述事项进行核实并出具了相关核查意见。

　　8、2025年8月15日，公司召开第二届董事会第三十四次会议，会议审议通过了《关于调整公司2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作废2022年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。

　　同日，公司召开第二届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于调整公司2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作废2022年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。监事会对前述事项进行核实并出具了相关核查意见。

　　二、本次调整事由及调整结果

　　1、调整事由

　　公司于2025年7月28日披露了《2024年年度权益分派实施公告》，向全体股东每10股派发现金红利4.00元（含税），公司不送红股、不以资本公积转增股本，该利润分配方案已实施完毕。

　　根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《2022年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《2022年激励计划（草案）》”）及其摘要的相关规定，需对2022年激励计划的授予价格（含预留授予）进行相应调整。

　　2、调整方法和结果

　　根据《2022年激励计划（草案）》“第十章限制性股票激励计划的调整方法和程序”规定：“本激励计划公告日至激励对象获授限制性股票前，以及激励对象获授限制性股票后至归属前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股票授予价格进行相应的调整。

　　（四）派息

　　P＝P0–V

　　其中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格。经派息调整后，P仍须大于1。”

　　因此，2022限制性股票激励计划的授予价格（含预留授予）=56.45-0.40=56.05元/股（保留小数点后两位）。

　　本次调整内容在公司2022年第二次临时股东大会的授权范围内，无需提交股东大会审议。

　　三、本次作废限制性股票的具体情况

　　根据《2022年激励计划（草案）》及其摘要的规定，首次授予部分第三个归属期、预留授予部分第二个归属期公司层面业绩考核为：

　　注：上述“营业收入”以会计师事务所经审计的合并报表为准；“净利润”以经审计的归属于上市公司股东的净利润，并且剔除公司本次及其它股权激励计划所产生的股份支付费用的数值作为计算依据。下同。

　　公司2024年营业收入为295,791.16万元，同比2020年增长97.56%；2024年归属上市公司股东的净利润为48,388.68万元（剔除股份支付费用的影响），同比2020年增长5.62%。因此，公司层面业绩条件不符合归属条件，不得归属，由公司作废。公司需作废首次授予激励对象第三个归属期已获授尚未归属的第二类限制性股票数量57.155万股，以及预留授予激励对象第二个归属期已获授尚未归属的第二类限制性股票数量12.726万股。

　　综上，本次应作废失效的第二类限制性股票数量合计69.881万股。根据公司股东大会对董事会的授权，本次作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票事项无需提交股东大会审议。

　　四、本次调整对公司的影响

　　公司本次对2022年限制性股票激励计划授予价格的调整以及作废处理部分限制性股票不会对公司的财务状况和经营情况产生重大影响，不会影响公司核心团队的稳定性，也不会影响本激励计划继续实施。

　　五、监事会意见

　　鉴于公司2024年年度权益分派已实施完毕，公司董事会对2022年限制性股票激励计划授予价格（含预留授予）的调整符合《管理办法》《2022年激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。本次调整在公司2022年第二次临时股东大会的授权范围内，调整程序合法、合规。监事会同意调整2022年限制性股票激励计划的授予价格（含预留授予）。本次调整后，2022年限制性股票激励计划的授予价格由56.45元/股调整为56.05元/股。

　　公司本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《2022年激励计划（草案）》及其摘要的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形，同意公司本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票。

　　六、法律意见书的结论性意见

　　上海市锦天城律师事务所认为：综上所述，公司2022年限制性股票激励计划归属价格调整、部分已授予尚未归属的限制性股票作废事项已取得现阶段必要的授权和批准，相关事项符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《2022年激励计划（草案）》的相关规定。

　　特此公告。

　　上海凯赛生物技术股份有限公司

　　董 事 会

　　2025年8月16日