国元证券股份有限公司 2025年半年度报告摘要

　　证券代码：000728                      证券简称：国元证券                 公告编号：2025-030

　　一、重要提示

　　本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

　　所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

　　非标准审计意见提示

　　□ 适用 √ 不适用

　　董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　√适用 □ 不适用

　　公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以现有总股本4,363,777,891股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币0.80元（含税），合计派发现金人民币349,102,231.28元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。本预案尚需提交公司2025年第一次临时股东会。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□ 适用 √ 不适用

　　二、公司基本情况

　　1.公司简介

　　2.主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　√是  □否

　　追溯调整或重述原因

　　√会计政策变更

　　合并

　　母公司

　　注：（1）本报告期公司实现营业收入及归属于上市公司股东的净利润较上年同期分别增长41.60%和40.44%，主要系财富信用、证券投资交易和投资银行业务实现业绩同比有所增长所致。

　　（2）经营活动产生的现金流量净额同比增长较大，主要系处置交易性金融资产及代理买卖证券业务资金流入较大所致。

　　会计政策变更的原因及会计差错更正的情况

　　因中国期货业协会发布的最新规定引起的会计政策变更

　　公司按照《期货风险管理公司大宗商品风险管理业务管理规则》（中期协字〔2024〕235号）规定，对规则中明确“应当以净额法确认贸易类业务的收入”的交易类型采用净额法确认收入。为了保证数据的一致性，追溯调整了上年同期数。追溯调整后，对公司2024年12月31日资产负债表项目没有影响，对公司2024年上半年度利润总额和净利润均没有影响。具体调整情况如下：

　　单位：元

　　3.母公司净资本及有关风险控制指标

　　单位：元

　　注：（1）根据中国证监会2024年9月13日公布修订的《证券公司风险控制指标计算标准规定》（证监会公告〔2024〕13号），该规定自2025年1月1日起施行。基于信息可比性原则，本报告中涉及的上年度末指标已采用修订后的计算标准。

　　（2）报告期内，本公司以净资本和流动性为核心的风险控制指标均持续符合监管标准，并有一定安全边际。

　　4.公司股东数量及持股情况

　　单位：股

　　注①：建安集团因发行可交换公司债券将其持有的公司4,000万股A股股票及其孳息作为担保进行质押登记，划入建安投资控股集团有限公司可交换私募债质押专户，具体公告见2023年8月25日的巨潮资讯网。

　　持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

　　□适用  √不适用

　　前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

　　□适用  √不适用

　　5.控股股东或实际控制人变更情况

　　控股股东报告期内变更

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期控股股东未发生变更。

　　实际控制人报告期内变更

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期实际控制人未发生变更。

　　6.公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　7.在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　√ 适用 □ 不适用

　　（1）债券基本信息

　　（2）截至报告期末的财务指标

　　三、 重要事项

　　债券发行情况

　　报告期内，公司其他重要事项详见2025年半年度报告全文。

　　国元证券股份有限公司

　　法定代表人：沈和付

　　二〇二五年八月二十六日

　　证券代码：000728        证券简称：国元证券        公告编号：2025－029

　　国元证券股份有限公司

　　第十届董事会第二十七次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　国元证券股份有限公司（以下简称本公司或公司）第十届董事会第二十七次会议通知于2025年8月12日以电子邮件等方式发出，会议于2025年8月22日在合肥市以现场结合视频、通讯表决的方式召开，本次会议应出席的董事14人，实际出席的董事14人，其中左江女士、徐志翰先生、阎焱先生、郎元鹏先生通过视频方式出席会议；许植先生、胡伟先生、于强先生、沈春水先生、孙先武先生、鲁炜先生通过通讯表决方式出席会议。本次董事会由董事长沈和付先生主持，本公司部分高管列席会议。会议的召开符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　本次会议以记名投票的方式审议通过如下决议：

　　（一）审议通过《公司2025年上半年经营管理层工作报告》。

　　表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　　（二）审议通过《公司2025年半年度报告及其摘要》。

　　表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　　2025年8月20日，公司第十届董事会审计委员会2025年第五次会议全票审议通过本议案。

　　（三）审议通过《公司2025年半年度全面风险管理工作报告》。

　　表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　　2025年8月20日，公司第十届董事会审计委员会2025年第五次会议全票审议通过本议案。

　　2025年8月21日，公司第十届董事会风险管理委员会2025年第三次会议全票审议通过本议案。

　　（四）审议通过《公司2025年半年度风险控制指标报告》。

　　表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　　2025年8月20日，公司第十届董事会审计委员会2025年第五次会议全票审议通过本议案。

　　2025年8月21日，公司第十届董事会风险管理委员会2025年第三次会议全票审议通过本议案。

　　（五）审议通过《公司2025年半年度利润分配预案》。

　　同意公司2025年半年度利润分配预案为：以现有总股本4,363,777,891股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币0.8元（含税），合计派发现金人民币349,102,231.28元（含税），不送红股，不以公积金转增资本。

　　如在本预案披露至实施期间，公司总股本发生变动的，将按照现金分红总额不变的原则，以分红派息股权登记日的总股本为基数调整分配比例。

　　表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　　2025年8月20日，公司第十届董事会审计委员会2025年第五次会议全票审议通过本议案。

　　本议案尚需提交公司2025年第一次临时股东会审议。

　　（六）审议通过《关于公司部分机构设置调整的议案》。

　　根据公司业务发展的需要，同意公司对部分机构设置进行调整，具体情况如下：

　　1.创新金融部更名为创新金融业务总部；

　　2.固定收益部更名为固定收益外汇商品（FICC）业务总部；

　　3.权益投资部更名为证券投资部。

　　表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　　（七）审议通过《关于申请上市基金做市交易业务资格的议案》。

　　同意公司申请上市基金做市交易业务。授权公司经营管理层根据监管要求，申请相关业务资格，办理相关审批手续，并在取得监管部门核准后，根据市场情况及公司业务发展情况确定公司上市基金做市交易业务具体规模及规模调整相关事宜，依据相关法律法规及业务规则开展该项业务。本授权自本次董事会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止。同意公司经营范围在现有“上市证券做市交易（限于上市股票做市交易）”的基础上，扩大上市证券做市业务范围，增加上市基金做市交易。

　　表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　　本议案尚需提交公司2025年第一次临时股东会审议。

　　（八）审议通过《关于修订〈国元证券股份有限公司负债管理办法〉的议案》。

　　根据《国元证券股份有限公司执行委员会工作细则》等要求，结合公司实际情况，同意公司对《国元证券股份有限公司负债管理办法》部分条款进行修改。

　　表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　　（九）审议通过《关于召开公司2025年第一次临时股东会的议案》。

　　根据《公司章程》规定，同意于2025年9月16日召开公司2025年第一次临时股东会，审议前述第五、七项议案。会议具体事项见《国元证券股份有限公司关于召开2025年第一次临时股东会的通知》。

　　表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

　　《国元证券股份有限公司2025年半年度报告》《国元证券股份有限公司2025年半年度风险控制指标报告》《〈国元证券股份有限公司负债管理办法〉修订说明》，修订后的《国元证券股份有限公司负债管理办法》详见2025年8月26日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。《国元证券股份有限公司2025年半年度报告摘要》《国元证券股份有限公司关于2025年半年度利润分配预案的公告》《国元证券股份有限公司关于召开2025年第一次临时股东会的通知》详见2025年8月26日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

　　三、备查文件

　　1.第十届董事会第二十七次会议决议；

　　2.第十届董事会风险管理委员会2025年第三次会议决议；

　　3.第十届董事会审计委员会2025年第五次会议决议。

　　特此公告。

　　国元证券股份有限公司董事会

　　2025年8月26日

　　证券代码：000728        证券简称：国元证券        公告编号：2025-032

　　国元证券股份有限公司

　　关于召开2025年第一次临时股东会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开会议的基本情况

　　1.股东会届次：2025年第一次临时股东会。

　　2.股东会的召集人：公司董事会。本公司第十届董事会第二十七次会议已审议通过关于召开本次会议的议案。

　　3.会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深交所业务规则和《公司章程》等规定。

　　4.会议召开的日期、时间：

　　(1) 现场会议召开日期和时间：2025年9月16日（星期二）14：50时。

　　(2) 网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。通过深圳证券交易所系统进行网络投票的时间为2025年9月16日（星期二）上午9：15-9：25，9：30-11：30，下午13：00-15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2025年9月16日（星期二）上午9:15 至下午15：00 期间的任意时间。

　　5.会议召开方式：本次股东会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。

　　6.会议的股权登记日：2025年9月9日。

　　7.会议出席对象：

　　(1) 在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人于股权登记日2025年9月9日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席股东会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

　　(2) 本公司董事、高级管理人员。

　　(3) 本公司聘请的律师。

　　(4) 根据相关法规应当出席股东会的其他人员。

　　8.会议地点：安徽省合肥市梅山路18号国元证券七楼会议室。

　　二、 会议审议事项

　　本次股东会提案名称及编码表

　　议案均属于普通决议议案，应当由出席股东会的股东（包括股东代理人）所持表决权的1/2以上通过。

　　公司将对中小投资者表决单独计票，单独计票结果将在股东会决议公告中 公开披露。

　　本次股东会议案由公司第十届董事会第二十七次会议提交。具体内容请查阅公司于2025年8月26日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《国元证券股份有限公司第十届董事会第二十七次会议决议公告》及同日披露的其他相关公告。

　　三、 会议登记等事项

　　1.登记方式：现场、信函或传真登记

　　2.登记时间：2025年9月12日9:00-17:00

　　3.登记地点：合肥市梅山路18号国元证券董事会办公室

　　4.受托行使表决权人登记和表决时需提交的文件：

　　(1) 自然人股东：本人有效身份证件；

　　(2) 代表自然人股东出席本次会议的代理人：代理人本人有效身份证件、自然人股东身份证件复印件、代理投票授权委托书；

　　(3) 代表法人股东出席本次会议的法定代表人：本人有效身份证件、法定代表人身份证明书；

　　(4) 法定代表人以外代表法人股东出席本次会议的代理人：代理人有效身份证件、法定代表人签署的代理投票授权委托书（加盖公章）。

　　股东可以信函或传真方式登记，其中，以传真方式进行登记的股东，请在参会时携带代理投票授权委托书等原件，转交会务人员。

　　代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的代理投票授权委托书或者其他授权文件应当经过公证。

　　代理投票授权委托书请见本通知附件2。

　　5.联系方式

　　地址：安徽省合肥市梅山路18号国元证券

　　邮编：230022

　　联系人：耿勐翾、朱睿达

　　联系电话：0551-68167077、62201743

　　传真号码：0551-62207322

　　电子信箱：dshbgs@gyzq.com.cn

　　6.会议费用：本次现场会议预计半天，请出席会议的股东或股东代理人按时参加；出席会议的股东或股东代理人食宿、交通费用自理。

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程详见本通知附件1。

　　五、备查文件

　　1.公司第十届董事会第二十七次会议决议；

　　2.深交所要求的其他文件。

　　附件：1.参加网络投票的具体操作流程

　　2.授权委托书

　　国元证券股份有限公司董事会

　　2025年8月26日

　　附件1：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1.投票代码与投票简称：投票代码为“360728”，投票简称为“国元投票”。

　　2.议案设置及填报表决意见

　　对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　3.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

　　股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，

　　再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1.投票时间：2025年9月16日的交易时间，即9:15—9:25,9:30—11:30 和13:00—15:00。

　　2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1.互联网投票系统开始投票的时间为2025年9月16日（星期二）上午9:15，结束时间为同日下午15：00。

　　2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件2：

　　授权委托书

　　兹委托     先生(女士)代表本人(或本单位)出席国元证券股份有限公司2025年第一次临时股东会，并代表本人(或本单位)依照以下指示对下列议案投票。

　　注：在表决意见相应栏填写，“同意”划“√”，“反对”划“×”，“弃权”划“O”。

　　委托人名称：

　　委托人持股数量：

　　受托人姓名：

　　受托人身份证号码：

　　授权委托书签发日期：

　　授权委托书有效期限：

　　委托人签名（或盖章）：

　　证券代码：000728        证券简称：国元证券        公告编号：2025－031

　　国元证券股份有限公司

　　关于2025年半年度利润分配预案的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、审议程序

　　国元证券股份有限公司（以下简称公司）于2025年8月22日召开第十届董事会第二十七次会议，审议通过《公司2025年半年度利润分配预案》，董事会表决结果为：同意14票，反对0票，弃权0票。该议案尚需提交公司2025年第一次临时股东会审议。

　　二、2025年半年度利润分配方案的基本情况

　　公司2025年半年度合并报表实现归属于上市公司股东的净利润为1,404,668,283.47元，其中母公司实现的净利润1,209,007,242.39元，年终将提取盈余公积、一般风险准备和交易风险准备各10%。截至2025年6月30日，母公司期末累计未分配利润为5,818,592,523.63元，累计可供股东分配的利润为5,455,890,350.91元。

　　综合股东利益和公司发展等因素，公司2025年半年度利润分配预案如下：

　　以现有总股本4,363,777,891股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币0.80元（含税），合计派发现金人民币349,102,231.28元（含税），不送红股，不以公积金转增资本。

　　如在本预案披露至实施期间，公司总股本发生变动的，将按照现金分红总额不变的原则，以分红派息股权登记日的总股本为基数调整分配比例。

　　三、现金分红方案合理性说明

　　公司2025年半年度利润分配预案综合考虑了行业情况、公司经营发展实际情况、盈利水平等因素，兼顾了股东的即期利益和长远利益，积极与股东分享公司经营发展的成果。本次利润分配预案符合《中华人民共和国公司法》《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等有关法律法规，符合《公司章程》确定的利润分配政策和公司已披露的股东回报规划。本次利润分配预案不会造成公司资金短缺，不影响公司偿债能力，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。

　　四、备查文件

　　1.第十届董事会第二十七次会议决议；

　　2.深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　国元证券股份有限公司董事会

　　2025年8月26日