四川观想科技股份有限公司 2025年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

　　证券代码：301213             证券简称：观想科技             公告编号：2025-050

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》等相关规定，四川观想科技股份有限公司（以下简称“公司”）现将首次公开发行募集资金截至2025年6月30日的存放与实际使用情况报告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　四川观想科技股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会《关于同意四川观想科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3285号）同意，并经深圳证券交易所同意，公司首次向社会公众发行人民币普通股（A股）股票2,000.00万股，每股面值人民币1.00元，每股发行价格为31.50元。本次募集资金总额人民币630,000,000.00元，扣除各项发行费用人民币60,899,783.03元，实际募集资金净额人民币569,100,216.97元。大信会计师事务所（特殊普通合伙）已于2021年11月26日对上述资金到位情况进行审验，并出具了《验资报告》（大信验字〔2021〕第14-10004号）。

　　截至2025年6月30日，公司首次公开发行股票募集资金使用情况为：

　　注：截至2025年6月30日，由于存在5000万元用于暂时补充流动资金的募集资金尚未归还至募集资金专户，因此包含暂时补充流动资金的实际募集资金余额为213,750,948.13元。

　　二、募集资金存放和管理情况

　　（一）募集资金的管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，最大限度地保护投资者利益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规的要求，并结合公司的实际情况制定了《募集资金使用管理制度》。公司严格按照《管理制度》的规定管理募集资金，募集资金的存储、运用、变更和监督不存在违反《管理制度》规定的情况。

　　根据《募集资金使用管理制度》的规定，公司设立了募集资金专项账户，对募集资金实行专户存储，并于2021年12月13日与中国民生银行股份有限公司成都分行及保荐机构第一创业证券承销保荐有限责任公司分别签订了《募集资金三方监管协议》。截至目前，协议各方均按照监管协议的规定行使权力、履行义务。

　　（二）募集资金专户存储情况

　　截至2025年6月30日止，募集资金专项账户情况如下：

　　三、本期募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）资金使用情况

　　截至2025年6月30日，公司实际使用募集资金38,572.35万元，具体募集资金使用情况详见本报告附表《募集资金使用情况对照表》（附表一）。

　　（二）募投项目的实施地点、实施方式变更情况

　　募投项目的实施地点、实施方式变更情况详见“四、变更募投项目的资金使用情况”。

　　（三）募投项目先期投入及置换情况

　　本报告期，公司不存在使用募集资金置换先期投入的情况。

　　（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　公司于2024年8月26日召开了第四届董事会第八次会议、第四届监事会第七次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金人民币5,000.00万元用于暂时补充流动资金。使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，期满后归还至募集资金专用账户。保荐机构就此事项出具了专项核查意见。截至2025年6月30日，本次用于暂时补充流动资金的闲置募集资金尚未归还。

　　2025年8月21日，公司已将用于暂时补充流动资金的闲置募集资金5,000.00万元归还至募集资金专用账户，公司本次用于暂时补充流动资金的闲置募集资金已经全部归还完毕。此次归还的募集资金使用期限未超过12个月。

　　（五） 使用暂时闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理的情况

　　截至2025年6月30日，公司不存在使用暂时闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理的情况。

　　（六）节余募集资金使用情况

　　截至2025年6月30日，公司不存在节余募集资金使用情况。

　　（七）超募资金使用情况

　　超募资金的金额为261,398,816.97元。截至2025年6月30日，超募资金的使用情况如下：

　　1、2021年12月28日，公司召开的第三届董事会第七次会议、第三届监事会第五次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金和偿还银行贷款的议案》，同意使用7,836.74万元超募资金用于永久补充流动资金和偿还银行贷款。

　　2、2023年4月23日，公司召开的第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十三次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金和偿还银行贷款的议案》，同意使用5,000.00万元超募资金用于永久补充流动资金和偿还银行贷款。

　　3、2024年4月23日，公司召开的第四届董事会第六次会议、第四届监事会第五次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金和偿还银行贷款的议案》，同意使用7,800万元超募资金用于永久补充流动资金和偿还银行贷款。

　　4、2025年5月30日，公司召开的第四届董事会第十三次会议及第四届监事会第十次会议审议通过了《关于使用剩余超募资金永久补充流动资金和偿还银行贷款的议案》，同意将剩余超募资金人民币5,503.14万元（不包含利息净收入）用于永久补充流动资金和偿还银行贷款。

　　综上，截至2025年6月30日，公司超募资金已全部使用完毕。超募资金产生的利息将全部用于“数智化能力提升项目”。

　　（八）尚未使用的募集资金用途及去向

　　截至2025年6月30日，公司尚未使用的募集资金均存储在公司募集资金专户。

　　（九）募集资金使用的其他情况

　　截至2025年6月30日，公司不存在募集资金使用的其他情况。

　　四、变更募投项目的资金使用情况

　　公司结合客户需求变化、产业技术进步以及公司战略规划，认为将尚未投入的募集资金用于新募投项目更利于公司长远发展，能更充分地保障募集资金使用效率、优化资源配置及推进公司可持续发展。因此，公司决定终止“自主可控新一代国防信息技术产业化建设项目”“装备综合保障产品及服务产业化项目”以及“研发联试中心建设项目”，将尚未投入的募集资金全部用于实施“数智化能力提升项目”，项目的实施地点相应调整为成都市、雅安市、哈密市、凉山州等地。

　　公司于2025年5月30日召开第四届董事会第十三次会议及第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于变更募集资金用途的议案》；该议案经2025年6月17日召开的2025 年第二次临时股东大会审议通过。

　　变更后募集资金具体使用情况详见本报告附表《改变募集资金投资项目情况表》（附表二）。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　本报告期，公司不存在募集资金使用及披露问题。

　　附表1：募集资金使用情况对照表

　　附表2：改变募集资金投资项目情况表

　　四川观想科技股份有限公司董事会

　　2025年8月28日

　　附表1：

　　募集资金使用情况对照表

　　单位：人民币万元

　　1由于变更后项目“数智化能力提升项目”的投资金额系实际结转日（募投项目变更事项经股东大会审议通过日）的全部募集资金资金余额，该余额包含了募集资金产生的的利息收入；因此，项目调整后投资总额小计大于原募集资金承诺投资总额和实际募集资金净额。

　　附表 2：

　　改变募集资金投资项目情况表

　　单位：万元

　　注：“本年度实现的效益 ”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、 计算方法一致。

　　四川观想科技股份有限公司

　　2025年半年度非经营性资金占用

　　及其他关联资金往来情况汇总表

　　编制单位：四川观想科技股份有限公司

　　单位：元

　　注：①表中非经营性占用部分，关联方范围依照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》确定。

　　②无控股股东、实际控制人的公司，存在第一大股东或第一大股东关联人非经营性占用资金的，也应填写本表非经营性占用部分。

　　证券代码：301213                证券简称：观想科技                公告编号：2025-049

　　四川观想科技股份有限公司

　　2025年半年度报告摘要

　　一、重要提示

　　本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读半年度报告全文。

　　所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

　　非标准审计意见提示

　　□适用 R不适用

　　董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　□适用 R不适用

　　公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□适用 R不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　2、主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□是 R否

　　3、公司股东数量及持股情况

　　单位：股

　　持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

　　□适用 R不适用

　　前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

　　□适用 R不适用

　　公司是否具有表决权差异安排

　　□是 R否

　　4、控股股东或实际控制人变更情况

　　控股股东报告期内变更

　　□适用 R不适用

　　公司报告期控股股东未发生变更。

　　实际控制人报告期内变更

　　□适用 R不适用

　　公司报告期实际控制人未发生变更。

　　5、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　6、在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　□适用 R不适用

　　三、重要事项

　　1、经营范围变更事项

　　公司于2025年2月18日和2025年3月6日召开了第四届董事会第十一次会议和2025年第一次临时股东大会，分别审议通过了《关于变更公司经营范围并修订〈公司章程〉的议案》，具体内容请详见公司披露在巨潮资讯网的相关公告（公告编号：2025-003、2025-004、2025-006）。

　　2、重大业务事项

　　（1）2025年1月，公司中标了中交第二航务工程局有限公司的2025-2026年度特种设备监控系统框架协议集采项目，具体内容请详见公司披露在巨潮资讯网的相关公告（公告编号：2025-001）；

　　（2）2025年3月，公司与北京邮电大学、数据通信科学技术研究所联合体中标了某项目典型课题试验研究和试验条件建设（二阶段）项目，合同总金额为 15,090.75万元，其中公司承担合同工作量合计 4,904.49万元，具体内容请详见公司披露在巨潮资讯网的相关公告（公告编号：2025-007）；

　　（3）2025年4月，公司与客户B签订了《载荷（观想）订购合同》，合同总金额：9,350万元（含税），具体内容请详见公司披露在巨潮资讯网的相关公告（公告编号：2025-025）。

　　证券代码：301213               证券简称：观想科技               公告编号：2025-046

　　四川观想科技股份有限公司

　　第四届董事会第十六次会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　四川观想科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年8月15日以电话、邮件、专人送达等方式发出了关于召开第四届董事会第十六次会议的通知，会议于2025年8月26日在公司会议室以现场与通讯相结合的方式召开。本次会议应参加表决董事7人，实际参加表决董事7人。本次会议由董事长魏强先生召集并主持，会议的召集、出席人数、召开程序和审议内容均符合《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《公司章程》及相关法律法规的规定。

　　二、 董事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于公司〈2025年半年度报告（全文及其摘要）〉的议案》

　　经董事会审议：公司《2025年半年度报告（全文及其摘要）》所呈现的内容真实、准确且完整，切实反映了公司2025年半年度经营的实际状况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏之情形；该报告的编制与审核程序符合法律、行政法规的规定，符合中国证监会和深圳证券交易所的相关要求。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　（二）审议通过《关于公司〈2025年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告〉的议案》

　　经董事会审议：在2025年半年度期间，公司严格遵循《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》《上市公司募集资金监管规则》等相关法律法规，以及公司《募集资金管理制度》的具体要求，对募集资金进行管理与使用。同时，公司及时、真实、准确且完整地披露了募集资金使用的相关信息，在募集资金的存放、使用、管理及信息披露方面，不存在违反规定的情况。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　该议案具体内容详见公司于同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2025年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

　　（三）审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》

　　经审核，董事会同意公司使用部分闲置募集资金人民币 5,000.00万元用于暂时补充流动资金。使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，期满后归还至募集资金专用账户。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　该议案具体内容详见公司于同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》。

　　公司保荐机构对此事项发表了核查意见，具体详见公司于同日披露在巨潮资讯网上的相关公告。

　　（四）审议《关于调整公司副总经理的议案》

　　因公司业务发展需要及工作分工原因，漆光聪先生不再担任副总经理职务，其原定任期为2023年9月15日至2026年9月14日。卸任后，漆光聪先生仍在公司继续开展相关工作。

　　该议案具体内容详见公司于同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于调整公司副总经理的公告》。

　　（五）审议通过《关于对控股子公司减资的议案》

　　基于公司发展战略调整的需求，为优化公司资本结构、降低整体财务成本并提升经营效益，董事会同意公司对观想传感（四川）科技有限公司进行减资。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　该议案具体内容详见公司于同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于对控股子公司减资的公告》。

　　（六）审议通过《关于修订〈公司章程〉部分条款的议案》

　　为符合对上市公司的规范要求，进一步提升公司的规范运作水平，根据《公司法》《上市公司章程指引（2025年修订）》等相关法律法规的规定，结合公司实际情况，董事会同意对《公司章程》部分条款进行修订。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　该议案具体内容详见公司于同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于修订＜公司章程＞及相关制度的公告》。

　　（七）审议通过《关于制定、修订公司部分制度的议案》

　　为进一步完善公司治理结构，推动公司规范运作，契合最新修订的《公司章程》相关规定，结合公司实际状况，根据《公司法》《上市公司章程指引》《上市规则》《规范运作》等法律法规及规范性文件，董事会同意公司制定、修订公司部分制度。董事会逐项审议通过以下议案：

　　7.01《关于修订〈股东会议事规则〉的议案》

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　7.02《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　7.03《关于修订〈独立董事工作制度〉的议案》

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　7.04《关于修订〈关联交易管理制度〉的议案》

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　7.05《关于修订〈对外担保管理制度〉的议案》

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　7.06《关于修订〈对外投资管理制度〉的议案》

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　7.07《关于修订〈募集资金使用管理制度〉的议案》

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　7.08《关于修订〈董事会审计委员会议事规则〉的议案》

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　7.09《关于修订〈董事会提名委员会议事规则〉的议案》

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　7.10《关于修订〈董事会薪酬与考核委员会议事规则〉的议案》

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　7.11《关于制定〈董事会战略委员会议事规则〉的议案》

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　7.12《关于制定〈董事会秘书工作细则〉的议案》

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　7.13《关于修订〈总经理工作细则〉的议案》

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　7.14《关于修订〈信息披露管理制度〉的议案》

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　7.15《关于修订〈内部审计制度〉的议案》

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　7.16《关于制定〈内幕信息知情人登记管理制度〉的议案》

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　7.17《关于制定〈董事、高级管理人员持股及变动管理制度〉的议案》

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　7.18《关于制定〈董事、高级管理人员离职管理制度〉的议案》

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　7.19《关于修订〈信息披露暂缓与豁免管理制度〉的议案》

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　该议案具体内容详见公司于同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

　　本议案中的子议案7.01、7.02、7.03、7.04、7.05、7.06、7.07尚需提交股东大会审议。

　　（八）审议通过《关于全资子公司以自有专利权进行质押贷款并由公司为其提供担保的议案》

　　为充分保障日常经营及业务拓展过程中的资金需求，公司全资子公司四川盛世融合科技有限公司决定以自有专利权为质押物，向成都农商银行簇桥支行申请流动资金贷款，贷款金额为人民币1,000万元。同时，公司拟为四川盛世融合科技有限公司上述贷款事项提供连带责任保证担保，担保总额度不超过人民币1,000万元。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　该议案具体内容详见公司于同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于公司为全资子公司提供担保的公告》《关于子公司以自有专利权进行质押贷款的公告》。

　　（九）审议通过《关于提请召开2025年第三次临时股东大会的议案》

　　经审议，董事会决定于2025年9月12日（星期五）14:30 时在四川省成都市天府新区湖畔路西段99号5栋1单元14层公司第一会议室召开2025年第三次临时股东大会。

　　表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，本议案获得通过。

　　该议案具体内容详见公司于同日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于召开2025年第三次临时股东大会的通知公告》。

　　三、备查文件

　　1.四川观想科技股份有限公司第四届董事会第十六次会议决议。

　　特此公告。

　　四川观想科技股份有限公司董事会

　　2025年8月28日

　　证券代码：301213               证券简称：观想科技               公告编号：2025-051

　　四川观想科技股份有限公司

　　关于使用部分闲置募集资金暂时补充

　　流动资金的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　四川观想科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年8月26日召开了第四届董事会审计委员会2025年第四次会议、第四届董事会第十六次会议以及第四届监事会第十三次会议，分别审议并通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。会议同意公司使用部分闲置募集资金5,000.00万元暂时补充流动资金。使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，期满后将资金归还至募集资金专用账户。现将有关事项公告如下：

　　一、募集资金基本情况

　　根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意四川观想科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3285号）同意注册，公司首次公开发行人民币普通股（A股）20,000,000股，每股面值1元，发行价格31.50元/股，共募集资金总额为人民币630,000,000.00元，扣除各项发行费用后，公司本次实际募集资金净额为人民币569,100,216.97元。大信会计师事务所（特殊普通合伙）已于2021年11月26日对上述资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（大信验字〔2021〕第14-10004号）。

　　二、募集资金的存放和使用情况

　　（一）募集资金专户存储情况

　　根据《募集资金管理制度》的规定，公司设立了募集资金专项账户，对募集资金实行专户存储，并于2021年12月13日与中国民生银行股份有限公司成都分行及保荐机构第一创业证券承销保荐有限责任公司分别签订了《募集资金三方监管协议》。截至目前，协议各方均按照监管协议的规定行使权利、履行义务。

　　截至2025年8月21日，募集资金具体存放情况如下：

　　（二）募集资金使用情况

　　截至2025年8月21日，公司募投项目实际使用募集资金 38,684.33万元。存在募集资金闲置情况的募投项目如下：

　　单位：万元

　　注：公司投资项目募集资金存放于一个募集资金专户(中国民生银行股份有限公司成都分行 633898927)，公司变更后募投项目拟投资金额系实际结转日当日余额21,352.56万元。

　　三、前次使用部分闲置募集资金补充流动资金的归还情况

　　公司于2024年8月26日召开了第四届董事会第八次会议、第四届监事会第七次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金人民币5,000.00万元用于暂时补充流动资金。使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，期满后归还至募集资金专用账户。保荐机构就此事项出具了专项核查意见。

　　2025年8月21日，公司已将用于暂时补充流动资金的闲置募集资金5,000.00万元归还至募集资金专用账户，公司该次用于暂时补充流动资金的闲置募集资金已经全部归还完毕。此次归还的募集资金使用期限未超过12个月。

　　四、本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况

　　公司募投项目目前尚处于建设期，募集资金投资计划存在一定实施周期，根据项目投资计划并结合公司及相关市场的实际情况，预计部分募集资金将出现暂时闲置。

　　为提高公司募集资金使用效率，降低公司财务费用，在保证募投项目建设投资所需资金的前提下，根据《上市公司募集资金监管规则》及公司《募集资金管理制度》等相关规定，公司拟使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，金额为人民币5,000万元，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，期满后归还至募集资金专用账户。

　　五、本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金的说明

　　1.公司本次使用部分闲置募集资金补充流动资金，可以满足公司日常业务经营的资金需求，同时降低公司财务费用，提高资金使用效率。

　　2.公司本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金，仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不使用闲置募集资金直接或者间接进行证券投资、衍生品交易等高风险投资。

　　3.公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，也不会影响募集资金投资项目的正常进行。

　　4.在本次部分闲置募集资金暂时补充流动资金的使用期限届满之前，公司将及时把资金归还至募集资金专用账户，并在资金全部归还后2个交易日内报告深圳证券交易所并公告。

　　六、履行的审议程序及意见

　　（一）审计委员会意见

　　2025年8月26日，公司第四届董事会审计委员会2025年第四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，审计委员会认为：公司使用闲置募集资金5,000万元人民币暂时补充流动资金，是为了提高募集资金使用效率，降低财务费用，增强公司资金的流动性，不存在影响募集资金投资项目正常进行的情形，也不存在变相改变募集资金投向或损害中小股东利益的情形，符合全体股东的利益。因此，同意公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议批准之日起不超过12个月，并将此事项提交董事会审议。

　　（二）董事会审议情况

　　2025年8月26日，公司第四届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金人民币5,000.00万元用于暂时补充流动资金。使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，期满后归还至募集资金专用账户。

　　（三）监事会审议情况

　　2025年8月26日，公司第四届监事会第十三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。监事会认为：公司使用暂时闲置募集资金5,000万元人民币暂时补充流动资金，是为了提高募集资金使用效率，降低财务费用，增强公司资金的流动性，不存在影响募集资金投资项目正常进行的情形，也不存在变相改变募集资金投向或损害中小股东利益的情形，符合全体股东的利益。

　　（四）保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项已经公司董事会审计委员会、董事会、监事会审议通过，履行了必要的决策程序，本次募集资金的使用未与募集资金投资项目实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目正常进行，不存在改变或变相改变募集资金投向的情况。本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金符合《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定。综上所述，本保荐机构对公司本次以部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项无异议。

　　七、备查文件

　　1.第四届董事会审计委员会2025年第四次会议决议；

　　2.第四届董事会第十六次会议决议；

　　3.第四届监事会第十三次会议决议；

　　4.《第一创业证券承销保荐有限责任公司关于四川观想科技股份有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的专项核查意见》。

　　特此公告。

　　四川观想科技股份有限公司董事会

　　2025年8月28日

　　证券代码：301213               证券简称：观想科技               公告编号：2025-056

　　四川观想科技股份有限公司

　　关于公司为全资子公司提供担保的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　四川观想科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年8月26日召开了第四届董事会第十六次会议及第四届监事会第十三次会议，会议审议通过了《关于全资子公司以自有专利权进行质押贷款并由公司为其提供担保的议案》，现将具体情况公告如下：

　　一、担保情况概述

　　为充分保障日常经营及业务拓展过程中的资金需求，公司全资子四川盛世融合科技有限公司拟以自有专利权（专利名称：一种分布式仿真平台的可视化建模方法及分布式仿真平台，专利号：ZL 202310666262.0）为质押物，向成都农商银行簇桥支行申请流动资金贷款，贷款金额为人民币1,000万元，贷款期限不超过18个月；具体贷款条款与条件将以公司与成都农商银行簇桥支行正式签署的协议为准。

　　公司拟为四川盛世融合科技有限公司上述贷款事项提供连带责任保证担保，担保总额度不超过人民币1,000万元；实际担保金额及期限将依据四川盛世融合科技有限公司与成都农商银行簇桥支行签订的最终担保合同条款确定。

　　本次担保事项在公司董事会审批权限内，无需提交股东大会审议；本次被担保人为全资子公司，不构成关联交易。

　　二、被担保方基本情况

　　公司名称：四川盛世融合科技有限公司

　　成立时间：2018年9月25日

　　注册地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市天府新区正兴街道宁波路东段

　　注册资本：1000万元人民币

　　法定代表人：陈敬

　　统一社会信用代码：91510100MA69HBHY50

　　经营范围：一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；软件开发；软件外包服务；信息系统运行维护服务；信息系统集成服务；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；教育咨询服务（不含涉及许可审批的教育培训活动）；企业管理咨询；财务咨询；创业空间服务；商务代理代办服务；市场主体登记注册代理；国内贸易代理；广告设计、代理；广告制作；广告发布；平面设计；组织文化艺术交流活动；会议及展览服务；业务培训（不含教育培训、职业技能培训等需取得许可的培训）；停车场服务；园区管理服务；酒店管理；物业管理；工程管理服务；自然生态系统保护管理；城市绿化管理；园林绿化工程施工；建筑材料销售；非金属矿及制品销售；金属矿石销售；稀土功能材料销售；办公用品销售；软件销售；电子产品销售；人工智能硬件销售；信息安全设备销售；机械设备销售；计算机软硬件及辅助设备批发；体育用品及器材批发。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：第一类增值电信业务；第二类增值电信业务；出版物批发；出版物零售；建筑智能化系统设计；建设工程设计；建设工程施工；公路工程监理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）

　　公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

　　股东持股情况：公司持有盛世融合100%股权

　　被担保方主要财务数据：

　　单位：万元

　　资信情况：盛世融合不是失信被执行人。

　　三、担保协议的主要内容

　　本次担保为拟担保事项，相关担保协议尚未签署。担保协议的具体内容将由公司与四川盛世融合科技有限公司及成都农商银行簇桥支行在以上额度内共同协商确定，并以正式签署的担保文件为准。

　　公司未对合并报表外单位提供担保。同时，公司不存在逾期担保或涉及诉讼的担保事项。

　　四、董事会意见

　　董事会认为，此次担保主要为支持子公司日常经营和业务发展的资金需求，有利于公司未来发展，符合公司整体利益。本次担保对象为公司全资子公司，公司对其经营状况、资信及偿债能力有充分了解和控制，本次担保风险可控，不会对公司及全资子公司经营产生不利影响，不存在损害公司和全体股东利益的情形。因此，董事会同意本次为全资子公司四川盛世融合科技有限公司以自有专利权进行质押贷款事项提供连带责任保证担保。

　　五、备查文件

　　1.公司第四届董事会第十六次会议决议；

　　2.公司第四届监事会第十三次会议决议。

　　特此公告。

　　四川观想科技股份有限公司董事会

　　2025年8月28日

　　证券代码：301213               证券简称：观想科技               公告编号：2025-055

　　四川观想科技股份有限公司

　　关于子公司以自有专利权进行质押贷款的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　四川观想科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年8月26日召开了第四届董事会第十六次会议及第四届监事会第十三次会议，会议审议通过了《关于全资子公司以自有专利权进行质押贷款并由公司为其提供担保的议案》，现将具体情况公告如下：

　　一、专利权质押贷款的基本情况

　　为充分保障日常经营及业务拓展过程中的资金需求，公司全资子公司四川盛世融合科技有限公司决定以自有专利权为质押物，向成都农商银行簇桥支行申请流动资金贷款，贷款金额为人民币1,000万元，贷款期限不超过18个月（含）。具体贷款条款与条件将以公司与成都农商银行簇桥支行正式签署的协议为准。

　　根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》的相关规定，本次专利权质押贷款事项属于公司董事会决策权限范围内，无需提交股东大会审议。

　　二、本次用于质押的专利权基本情况

　　三、本次专利权质押对公司的影响

　　本次专利权质押是子公司合理运用金融优惠政策的重要举措，有助于拓宽融资渠道、降低融资成本，并有效满足子公司的流动资金需求。此次专利权质押不会影响相关专利权的正常使用，亦不会对子公司的生产经营及财务状况产生重大影响，且不存在损害公司及全体股东利益的情况。

　　四、风险提示

　　若公司未能按期偿还贷款，本次质押的专利权将面临被处置的风险。

　　五、备查文件

　　1.公司第四届董事会第十六次会议决议；

　　2.公司第四届监事会第十三次会议决议。

　　特此公告。

　　四川观想科技股份有限公司

　　董事会

　　2025年8月28日

　　证券代码：301213               证券简称：观想科技               公告编号：2025-053

　　四川观想科技股份有限公司

　　关于对控股子公司减资的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　四川观想科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年8月26日召开了第四届董事会第十六次会议，审议了《关于对控股子公司减资的议案》。根据公司实际经营情况及发展规划需要，同意将控股子公司观想传感（四川）科技有限公司（以下简称“观想传感”）的注册资本由7500万元减至450万元。本次减资完成后，观想传感仍为公司的控股子公司，公司合并报表的范围不会发生变动。

　　根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》及《公司章程》的规定，本次减资事项不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组；本次减资事项在公司董事会审议权限内，无需提交公司股东大会审议。现将相关事项公告如下：

　　一、减资主体基本情况

　　（一）基本信息

　　1.公司名称：观想传感（四川）科技有限公司

　　2.成立时间：2023年1月17日

　　3.注册地址：中国（四川）自由贸易试验区天府新区兴隆街道湖畔路西段99号5栋1单元14层1408

　　4.法定代表人：魏强

　　5.统一社会信用代码：91510100MAC7QPJKXH

　　6.经营范围：一般项目：机械设备研发；机电耦合系统研发；电子专用材料研发；物联网技术研发；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；信息系统集成服务；工业互联网数据服务；普通机械设备安装服务；环境保护监测；计算机软硬件及辅助设备批发；计算机软硬件及辅助设备零售；工业控制计算机及系统销售；电子产品销售；智能车载设备销售；货物进出口；技术进出口。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

　　许可项目：建筑智能化系统设计。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）

　　7.企业类型：其他有限责任公司

　　8.股东持股情况：四川观想科技股份有限公司（以下简称“观想科技”）持有观想传感66.6667%的股权；四川观创传感器技术中心（普通合伙）（以下简称“四川观创”）持有观想传感33.3333%的股权。

　　（二）减资前后公司股权变动情况

　　二、 减资方案

　　观想传感的注册资本将由7,500.00万元减至450.00万元。其中，公司对控股子公司观想传感减资4,700.00万元，对应减少的注册资本为4,700.00万元。减资后，本公司的持股比例保持不变，为66.6667%；合资方股东按持股比例同比例减资，四川观创同时减资2,350.00万元，对应减少的注册资本为2,350.00万元，减资后其持股比例亦保持不变，仍为33.3333%。

　　三、 减资的原因及对公司的影响

　　本次减资系基于公司实际经营状况，综合考量公司未来发展战略、业务规模水平等因素，并与合资方股东审慎沟通后共同作出的决定。

　　此次对控股子公司实施减资，旨在优化公司资本结构、降低整体财务成本并提升经营效益。减资事项完成后，公司合并报表的范围不会产生变动，不会对公司的财务状况与经营状况造成不利影响，亦不存在占用公司资金或其他损害公司及公司股东利益的情况。

　　四、 备查文件

　　1.第四届董事会第十六次会议决议。

　　特此公告。

　　四川观想科技股份有限公司董事会

　　2025年8月28日

　　证券代码：301213               证券简称：观想科技               公告编号：2025-052

　　四川观想科技股份有限公司

　　关于调整公司副总经理的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　四川观想科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年8月26日召开第四届董事会第十六次会议，审议通过了《关于调整公司副总经理的议案》。因公司业务发展需求和工作分工安排，漆光聪先生不再担任副总经理一职，其原任期为2023年9月15日至2026年9月14日。卸任后，漆光聪先生仍将在公司继续从事相关工作。

　　截至本公告披露日，漆光聪先生未持有公司股份，也不存在未履行完毕的承诺事项。公司及公司董事会对漆光聪先生在担任公司副总经理期间为公司所作出的积极贡献表示衷心感谢。

　　特此公告。

　　四川观想科技股份有限公司董事会

　　2025年8月28日

　　第一创业证券承销保荐有限责任公司

　　关于四川观想科技股份有限公司

　　使用部分闲置募集资金暂时补充

　　流动资金的专项核查意见

　　第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称“一创投行”或“保荐机构”）作为四川观想科技股份有限公司（以下简称“观想科技”或“公司”）持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对观想科技使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项发表核查意见如下：

　　一、募集资金基本情况

　　四川观想科技股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管理委员会《关于同意四川观想科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可【2021】3285号）同意，并经深圳证券交易所同意，公司首次向社会公众发行人民币普通股（A股）股票2,000.00万股，每股面值人民币1.00元，每股发行价格为31.50元。本次募集资金总额人民币63,000.00万元，扣除各项发行费用人民币6,089.98万元，实际募集资金净额人民币56,910.02万元。大信会计师事务所（特殊普通合伙）已于2021年11月26日对上述资金到位情况进行审验，并出具了《验资报告》（大信验字【2021】第14-10004号）。

　　公司已将上述募集资金存放于募集资金专项账户，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金三方监管协议》。

　　二、募集资金使用情况

　　公司于2025年5月30日召开第四届董事会第十三次会议和第四届监事会第十次会议审议，并经2025年6月17日召开的2025年第二次临时股东大会审议通过《关于变更募集资金用途的议案》，公司将首次公开发行股票的募集资金投资项目“自主可控新一代国防信息技术产业化建设项目”“装备综合保障产品及服务产业化项目”“研发联试中心建设项目”变更为“数智化能力提升项目”，具体内容详见公司2025年5月31日披露的《关于变更募集资金用途的公告》（公告编号：2025-030）。根据《四川观想科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》及上述调整，公司募集资金投资情况如下：

　　单位：万元

　　注：公司投资项目募集资金存放于一个募集资金专户(中国民生银行股份有限公司成都分行 633898927)，公司变更后的募投项目拟投资金额系实际结转日当日余额21,352.56万元。

　　募集资金投资项目的建设需要一定周期，公司将按照募集资金使用计划，有序推进募集资金投资项目。根据募集资金投资项目的实际建设进度，现阶段募集资金在短期内将出现部分闲置的情况。

　　三、前次部分闲置募集资金暂时补充流动资金及归还情况

　　2024年8月26日，公司第四届董事会第八次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，为提高募集资金使用效率，合理利用暂时闲置募集资金，缓解公司业务发展对流动资金的需求，降低公司财务成本，减少财务支出，董事会同意公司在不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，使用不超过 5,000 万元首次公开发行股票闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期前将归还至募集资金专用账户。截至2025年8月21日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的募集资金全部归还至公司募集资金专户。

　　四、本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的计划

　　根据《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，为了提高募集资金使用效率，降低财务成本，在保证募集资金投资项目的资金需求以及募集资金使用计划正常进行的前提下，公司拟使用不超过5,000.00万元（含）的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司本次董事会会议审议通过本议案之日起不超过12个月，到期前将归还至募集资金专户。

　　本次计划使用部分闲置募集资金暂时补充的流动资金仅限于主营业务相关的生产经营使用，不会通过直接或间接的安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易。

　　五、履行的审议程序及意见

　　（一）审计委员会意见

　　2025年8月26日，公司第四届董事会审计委员会2025年第四次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，审计委员会认为：公司使用闲置募集资金5,000万元人民币暂时补充流动资金，是为了提高募集资金使用效率，降低财务费用，增强公司资金的流动性，不存在影响募集资金投资项目正常进行的情形，也不存在变相改变募集资金投向或损害中小股东利益的情形，符合全体股东的利益。因此，同意公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议批准之日起不超过12个月，并将此事项提交董事会审议。

　　（二）董事会审议情况

　　2025年8月26日，公司第四届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金人民币5,000.00万元用于暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，期满后归还至募集资金专用账户。

　　（三）监事会审议情况

　　2025年8月26日，公司第四届监事会第十三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。监事会认为：公司使用暂时闲置募集资金5,000万元人民币暂时补充流动资金，是为了提高募集资金使用效率，降低财务费用，增强公司资金的流动性，不存在影响募集资金投资项目正常进行的情形，也不存在变相改变募集资金投向或损害中小股东利益的情形，符合全体股东的利益。

　　六、保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：

　　公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项已经公司董事会审计委员会、董事会、监事会审议通过，履行了必要的决策程序，本次募集资金的使用未与募集资金投资项目实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目正常进行，不存在改变或变相改变募集资金投向的情况。本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金符合《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定。综上所述，本保荐机构对公司本次以部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项无异议。

　　保荐代表人：李军伟  李志杰

　　第一创业证券承销保荐有限责任公司

　　年    月    日