财通证券股份有限公司 第四届监事会第十二次会议决议公告

　　证券代码：601108         证券简称：财通证券         公告编号：2025-055

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　财通证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十二次会议通知于2025年8月15日以电子邮件的形式发出，会议于2025年8月27日在公司总部西1107会议室以现场会议方式召开。本次会议应出席监事5名，实际现场出席监事3名，监事章荣忠、郑杰因其他安排未能参加本次会议，委托监事胡珍珍代为出席。本次会议由监事会主席叶笃银先生召集和主持。本次会议的召集召开符合《公司法》、公司《章程》和《监事会议事规则》等有关规定。本次会议审议了以下议案：

　　一、审议通过《关于审议2025年半年度报告的议案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　监事会认为：公司 2025年半年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司《章程》及公司内部管理制度的各项规定，公司2025年半年度报告的内容和格式符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的各项规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。在提出本意见前，未发现参与2025年半年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　二、审议通过《关于审议2025年上半年净资本等风险控制指标情况报告的议案》

　　表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　财通证券股份有限公司监事会

　　2025年8月28日

　　公司代码：601108           　　　公司简称：财通证券

　　财通证券股份有限公司

　　2025年半年度报告摘要

　　第一节 重要提示

　　1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到http://www.sse.com.cn网站仔细阅读半年度报告全文。

　　1.2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.3 公司全体董事出席董事会会议。

　　1.4 本半年度报告未经审计。

　　1.5 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　截至目前，本公司董事会未审议2025年半年度利润分配预案。

　　第二节 公司基本情况

　　2.1 公司简介

　　2.2 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　2.3 前10名股东持股情况表

　　单位: 股

　　备注：公司控股股东浙江省金融控股有限公司及其一致行动人浙江省财务开发有限责任公司已分别更名为浙江省创新投资集团有限公司、浙江省财开集团有限公司。

　　2.4 截至报告期末的优先股股东总数、前10名优先股股东情况表

　　□适用    √不适用

　　2.5 控股股东或实际控制人变更情况

　　□适用    √不适用

　　2.6 在半年度报告批准报出日存续的债券情况

　　√适用    □不适用

　　单位:元  币种:人民币

　　反映发行人偿债能力的指标：

　　√适用    □不适用

　　第三节 重要事项

　　公司应当根据重要性原则，说明报告期内公司经营情况的重大变化，以及报告期内发生的对公司经营情况有重大影响和预计未来会有重大影响的事项

　　□适用    √不适用

　　证券代码：601108        证券简称：财通证券       公告编号：2025-056

　　财通证券股份有限公司

　　关于召开2025年第二次临时股东会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 股东会召开日期：2025年9月16日

　　● 本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东会类型和届次

　　2025年第二次临时股东会

　　(二) 股东会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2025年9月16日  14 点30 分

　　召开地点：杭州市西湖区天目山路198号财通双冠大厦西楼1102会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2025年9月16日

　　至2025年9月16日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　不适用

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司2025年8月27日召开的第四届董事会第二十四次会议审议通过，相关公告已于2025年8月29日刊登于《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：议案1

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

　　持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

　　(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

　　(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　(六) 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）登记时间2025年9月9日至2025年9月10日，具体为每工作日的上午9：00至11：30，下午13：00至17：00。

　　（二）登记地点及联系方式

　　联系人：财通证券股份有限公司董事会办公室

　　地址：杭州市西湖区天目山路198号财通双冠大厦西楼2101室

　　邮政编码：310011

　　联系电话：0571-87821312

　　传真：0571-87823288

　　电子邮箱：ir@ctsec.com

　　（三）登记办法

　　1.法人股东的法定代表人出席股东会会议的，须持法定代表人证明文件、本人有效身份证件办理登记；法人股东委托代理人出席会议的，代理人须持书面授权委托书（格式见附件）、本人有效身份证件进行登记。自然人股东出席会议的，须持本人有效身份证件等持股证明进行登记；自然人股东委托代理人出席的，代理人须持书面授权委托书（格式见附件）、本人有效身份证件等持股证明办理登记。

　　2.上述登记材料均需提供复印件一份，自然人股东登记材料复印件须股东本人签字，法人股东登记材料复印件须加盖股东单位公章。

　　3.股东可以信函、传真、电子邮件等方式登记，其中，以传真或电子邮件方式进行登记的股东，请在出席现场会议时携带上述登记材料原件，并转交会务人员。4.授权委托书由委托人（或委托人的法定代表人）授权他人签署的，委托人（或委托人的法定代表人）授权他人签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证，并与上述办理登记手续所需的文件一并提交给本公司。

　　5.参会登记不作为股东依法参加股东会的必备条件。

　　六、 其他事项

　　1.本次股东会会期半天，与会股东或代理人交通、食宿等费用自理；

　　2.通过传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话及联系人；

　　3.参会代表请携带有效身份证件及证券账户卡原件，以备律师验证。

　　特此公告。

　　财通证券股份有限公司董事会

　　2025年8月28日

　　附件1：授权委托书

　　附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　报备文件

　　提议召开本次股东会的董事会决议

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　财通证券股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2025年9月16日召开的贵公司2025年第二次临时股东会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东账户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　受托人身份证号：

　　委托日期：　　年 月 日

　　备注：委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　一、股东会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应当针对各议案组下每位候选人进行投票。

　　二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

　　三、股东应当以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

　　四、示例：

　　某上市公司召开股东会采用累积投票制对董事会、监事会进行改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

　　某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

　　该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。 　　

　　如表所示：

　　证券代码：601108          证券简称：财通证券          公告编号：2025-057

　　财通证券股份有限公司

　　关于召开2025年半年度业绩说明会的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　会议召开时间：2025年09月16日（星期二） 15:00-16:00

　　会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址：https://roadshow.sseinfo.com/）

　　会议召开方式：上证路演中心网络互动

　　投资者可于2025年09月09日 （星期二） 至09月15日 （星期一）16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱ir@ctsec.com进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　财通证券股份有限公司（以下简称“公司”）已于2025年8月29日发布公司2025年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2025年上半年的经营成果、财务状况，公司计划于2025年09月16日（星期二） 15:00-16:00举行2025年半年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。

　　一、 说明会类型

　　本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对2025年上半年的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。

　　二、 说明会召开的时间、地点

　　（一） 会议召开时间：2025年09月16日 （星期二） 15:00-16:00

　　（二） 会议召开地点：上证路演中心

　　（三） 会议召开方式：上证路演中心网络互动

　　三、 参加人员

　　董事长：章启诚

　　董事会秘书：官勇华

　　财务总监：周瀛

　　独立董事：方军雄、毛惠刚

　　四、 投资者参加方式

　　（一）投资者可在2025年09月16日（星期二） 15:00-16:00，通过互联网登录上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

　　（二）投资者可于2025年09月09日（星期二） 至09月15日（星期一）16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（https://roadshow.sseinfo.com/preCallQa），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱ir@ctsec.com向公司提问，公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。

　　五、联系人及咨询办法

　　联系人：公司董事会办公室

　　电话：0571-87828190

　　邮箱：ir@ctsec.com

　　六、其他事项

　　本次投资者说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。

　　特此公告。

　　财通证券股份有限公司董事会

　　2025年8月28日

　　证券代码：601108        证券简称：财通证券         公告编号：2025-054

　　财通证券股份有限公司

　　第四届董事会第二十四次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　财通证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十四次会议通知于2025年8月15日以电话和电子邮件等方式发出，会议于2025年8月27日以现场结合通讯方式召开。本次会议应出席董事9人，实际出席董事9人，其中独立董事贲圣林先生、毛惠刚先生以视频方式出席，独立董事韩洪灵先生、方军雄先生以通讯表决方式出席。会议由董事长章启诚先生主持，公司监事和高级管理人员列席，会议的召集、召开符合《公司法》、公司《章程》和《董事会议事规则》的有关规定，本次会议审议并通过以下议案：

　　一、审议通过《关于审议2025年半年度报告的议案》

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

　　本议案已经董事会审计委员会事前审议通过。

　　《2025年半年度报告摘要》刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）；《2025年半年度报告》刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　二、审议通过《关于提名董事候选人的议案》

　　会议同意提名应朝晖先生（简历详见附件）为董事候选人，并提请股东会选举，任期自公司股东会选举产生时起至本届董事会届满时止。

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

　　本议案已经公司董事会薪酬与提名委员会事前审议通过。

　　本议案尚需提交公司股东会审议。

　　三、审议通过《关于审议组织架构调整方案的议案》

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

　　四、审议通过《关于审议2025年上半年净资本等风险控制指标情况报告的议案》

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

　　本议案已经董事会审计委员会事前审议通过。

　　五、审议通过《关于修订＜风险管理基本制度＞的议案》

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

　　本议案已经董事会审计委员会事前审议通过。

　　六、审议通过《关于修订＜信息披露暂缓与豁免管理制度＞的议案》

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

　　《信息披露暂缓与豁免管理制度》刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　七、审议通过《关于修订＜技术业务用房管理办法＞的议案》

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

　　八、审议通过《关于召开2025年第二次临时股东会的议案》

　　表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权。

　　《关于召开2025年第二次临时股东会的通知》刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

　　特此公告。

　　财通证券股份有限公司董事会

　　2025年8月28日

　　附件

　　应朝晖先生，1976年3月出生，工商管理硕士，中国国籍，无境外永久居留权，曾任浙江省农信联社湖州办事处主任、电子银行部（零售金融部）总经理、办公室主任、党委组织部（人力资源部）部长，浙江省农信联社党委委员、副主任，浙江农商联合银行党委委员、副行长，浙江省担保集团党委书记、董事长。现任财通证券党委副书记。