中信建投证券股份有限公司 2025年第三次临时股东大会决议公告

　　证券代码：601066            证券简称：中信建投          公告编号：临2025-051号

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次会议是否有否决议案：无

　　一、会议召开和出席情况

　　（一）股东大会召开的时间：2025年8月29日

　　（二）股东大会召开的地点：北京市朝阳区景辉街16号院1号楼泰康集团大厦13层会议室

　　（三）出席会议的普通股股东及其持有股份情况（本公司暂无优先股股东）：

　　注：出席会议的股东包括现场出席会议的股东及通过网络投票出席会议的股东。

　　（四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等

　　本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的表决方式，符合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司股东会规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等法律法规和《中信建投证券股份有限公司章程》的有关规定。本次股东大会由公司董事会召集，刘成董事长主持会议。

　　（五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事13人，列席13人。其中现场列席4人，通讯列席9人（根据公司章程规定的履职要求，5位独立董事均列席会议）。

　　2、 公司在任监事6人，列席6人。其中现场列席2人，通讯列席4人。

　　3、董事会秘书出席本次股东大会。

　　此外，公司聘请的律师及香港中央证券登记有限公司代表出席本次股东大会。

　　本次股东大会由公司股东代表、监事代表、境内法律顾问北京市天元律师事务所律师、香港中央证券登记有限公司代表共同参与计票和监票。

　　二、议案审议情况

　　（一）累积投票议案表决情况

　　1、关于选举非执行董事的议案

　　（二）涉及重大事项，5%以下股东的表决情况（不含持有公司股份的公司董事、监事和高级管理人员）

　　（三）关于议案表决的有关情况说明

　　本次股东大会审议的《关于选举非执行董事的议案》为普通决议议案，采用累积投票制方式逐项表决。逐项表决的全部子议案均获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数的过半数通过。

　　三、 律师见证情况

　　1、本次股东大会见证的律师事务所：北京市天元律师事务所

　　律师：陈竹莎律师和王文雅律师

　　2、律师见证结论意见：

　　本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《上市公司股东会规则》和《中信建投证券股份有限公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。

　　特此公告。

　　中信建投证券股份有限公司董事会

　　2025年8月29日

　　证券代码：601066          证券简称：中信建投         公告编号：临2025-052号

　　中信建投证券股份有限公司

　　关于非执行董事任职的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　2025年8月29日，中信建投证券股份有限公司（以下简称公司）2025年第三次临时股东大会（以下简称本次股东大会）审议通过了《关于选举非执行董事的议案》，选举朱永先生和王广龙先生为公司第三届董事会非执行董事。

　　根据相关法律法规及《中信建投证券股份有限公司章程》的规定，朱永先生和王广龙先生自本次股东大会审议通过其任职议案之日起正式履职，任期至公司第三届董事会任期结束之日止。同时，根据公司第三届董事会第十六次会议决议，朱永先生自选举其担任公司非执行董事的议案获得股东大会通过之日起担任公司副董事长，任期至公司第三届董事会任期结束之日止。朱永先生和王广龙先生的任职经本次股东大会审议通过后，须报中国证券监督管理委员会北京监管局备案。朱永先生和王广龙先生简历详见附件。

　　特此公告。

　　附件1：朱永先生简历

　　附件2：王广龙先生简历

　　中信建投证券股份有限公司董事会

　　2025年8月29日

　　附件1：

　　朱永先生简历

　　朱永先生，1969年6月生。朱永先生自2025年8月起担任本公司董事，现任中央汇金投资有限责任公司派出董事、中国出口信用保险公司董事。

　　朱先生曾任审计署金融审计司副处长，天津滨海农村商业银行股份有限公司法律审计部总经理、人力资源部总经理、党委组织部部长，中国出口信用保险公司监察审计部处长，中国投资有限责任公司监事会办公室/内审部高级副经理、高级经理、监事会工作组组长，中央汇金投资有限责任公司派驻中国再保险（集团）股份有限公司（香港联交所上市公司）监事、派驻恒丰银行股份有限公司董事。

　　朱先生自北京大学获得经济学博士学位，具有高级审计师职称。

　　附件2：

　　王广龙先生简历

　　王广龙先生，1984年8月生。王广龙先生自2025年8月起担任本公司董事，现任北京金融控股集团有限公司金融投资部总经理，兼任北京财富管理有限公司执行董事、总经理，北京金控资本有限公司董事。

　　王先生曾任中国银行保险监督管理委员会政策研究局国际研究处副处长，中国人民银行宏观审慎管理局副处长（挂职），北京金融控股集团有限公司战略创新部副总经理、投资并购部总经理。

　　王先生自清华大学获得经济学学士学位与经济学博士学位。