炬芯科技股份有限公司 关于股份回购实施结果暨股份变动的 公告

　　证券代码：688049           证券简称：炬芯科技           公告编号：2025-061

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　一、 回购审批情况和回购方案内容

　　炬芯科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年9月23日召开第二届董事会第十四次会议，审议通过《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用超募资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股股票，用于员工持股计划或股权激励。公司拟用于本次回购的资金总额不低于人民币2,250万元（含），不超过人民币4,500万元（含），回购价格为不超过人民币30.00元/股（含），回购期限为自公司董事会审议通过本次回购方案之日起12个月内。具体内容详见公司于2024年9月24日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书》（公告编号：2024-050）。

　　公司于2025年3月31日召开第二届董事会第二十次会议，审议通过《关于调整股份回购价格上限的议案》，同意将本次回购股份价格上限由不超过人民币30.00元/股调整为不超过人民币53.00元/股。除调整股份回购价格上限外，本次回购股份方案的其他内容未发生变化。具体内容详见公司于2025年4月2日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于调整股份回购价格上限暨回购公司股份的进展公告》（公告编号：2025-018）。

　　公司于2025年8月1日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了公司《关于2024年年度权益分派实施后调整回购股份价格上限的公告》(公告编号:2025-049)，因公司实施了2024年度利润分配及资本公积转增股本，根据《关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书》的约定，本次以集中竞价交易方式回购股份价格上限由不超过53.00元/股(含)调整为不超过44.02元/股(含)，调整后的回购价格上限于2025年8月7日生效。

　　二、 回购实施情况

　　（一）2025年4月1日，公司首次实施回购股份，并于2025年4月2日披露了首次回购股份情况，详见公司披露的《关于以集中竞价交易方式首次回购公司股份公告》（公告编号：2025-020）。

　　（二）截至本公告披露日，公司完成回购，已实际回购公司股份588,036股，占公司总股本的0.336%，回购成交的最高价为49.76元/股、最低价为34.78元/股，支付的资金总额为人民币23,135,626.47元（不含印花税、交易佣金等交易费用）

　　（三）公司本次实际回购的股份数量、回购价格、使用资金总额符合董事会审议通过的回购方案。本次回购方案实际执行情况与原披露的回购方案不存在差异，公司已按披露的方案完成回购。

　　（四）本次实施股份回购使用的资金为公司首次公开发行人民币普通股取得的部分超募资金，不会对公司的经营、财务和未来发展产生重大影响。本次回购不会导致公司控制权发生变化，回购后公司股权分布情况符合上市公司的条件，不会影响公司的上市地位。

　　三、 回购期间相关主体买卖股票情况

　　2024年9月24日，公司首次披露了本次回购股份事项，具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书》（公告编号：2024-050）。经公司核查，自公司首次披露回购方案之日起至本公告披露前一日，公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、回购股份提议人买卖公司股票情况及理由如下：

　　2025年2月22日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《股东减持股份计划公告》（公告编号：2025-008）, 因自身资金需要，股东珠海辰友投资合伙企业（有限合伙）拟在本减持计划披露的减持期间内，通过集中竞价交易方式减持公司股份不超过1,461,364股，即不超过公司目前总股本的1.00%。

　　2025年6月7日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《股东减持计划完成暨减持股份结果公告》（公告编号：2025-035），截至2025年6月6日，珠海辰友投资合伙企业（有限合伙）累计减持公司股份数量为1,461,364股，占公司当时总股本比例为1.00%。

　　除上述情况外，公司其他董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、回购股份提议人在公司首次披露回购股份事项之日起至本公告披露前一日不存在买卖公司股票的情况。

　　四、 股份变动表

　　本次股份回购前后，公司股份变动情况如下：

　　注1：因公司实施了2024年度利润分配及资本公积转增股本，公司总股本由146,136,404股变更为175,167,650股；

　　注2：回购前股份为截至2024年6月30日的数据，回购专用证券账户中1,317,978股为公司实施2023年回购方案所回购股份；

　　注3：2025年7月21日，中国证券登记结算有限责任公司出具了《过户登记确认书》，公司2024年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期第一次归属手续已完成，本次归属92.584万股；2025年9月1日，中国证券登记结算有限责任公司出具了《过户登记确认书》，公司2024年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期第二次归属的股份登记手续已完成，本次归属9.3019万股。前述归属股份来源均为公司已回购的股份。

　　五、 已回购股份的处理安排

　　公司本次累计回购股份588,036股，将全部用于员工持股计划或股权激励。上述已回购股份存放于公司股份回购专用证券账户期间，不享有股东会表决权、利润分配、公积金转增股本、认购新股和配股、质押等权利。公司如未能在发布本公告后三年内使用完毕已回购股份，则将依法履行减少注册资本的程序，将尚未使用的已回购股份予以注销。后续，公司将按照披露的用途使用已回购的股份，并按规定履行决策程序和信息披露义务。

　　特此公告。

　　炬芯科技股份有限公司董事会

　　2025年9月2日

　　证券代码：688049      证券简称：炬芯科技      公告编号：2025-062

　　炬芯科技股份有限公司

　　关于2024年限制性股票激励计划

　　首次授予部分第一个归属期

　　第二次归属结果公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次归属股票数量：93,019股。

　　● 本次归属股票来源：公司从二级市场回购的公司A股普通股股票。

　　根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司有关业务规则的规定，炬芯科技股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中国证券登记结算有限责任公司出具的《过户登记确认书》，公司已完成2024年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期第二次股份归属登记工作。现将相关情况公告如下：

　　一、 本次限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

　　1、2024年6月21日，公司召开了第二届董事会第十一次会议，会议审议通过了《关于＜2024年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于制定＜2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2024年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。同日，公司召开了第二届监事会第九次会议，会议审议通过了《关于＜2024年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于制定＜2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于核实＜2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单＞的议案》，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。公司于2024年6月22日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。

　　2、2024年6月22日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2024-032），根据公司其他独立董事的委托，独立董事潘立生先生作为征集人，就公司2024年第二次临时股东大会审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。

　　3、2024年6月21日至2024年7月1日，公司对本次激励计划拟首次授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本次激励计划首次授予激励对象有关的任何异议。2024年7月3日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2024-036）。

　　4、2024年7月8日，公司召开2024年第二次临时股东大会，审议并通过了《关于＜2024年限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》《关于制定＜2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法＞的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2024年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。2024年7月9日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于2024年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2024-037）。

　　5、2024年7月8日，公司召开第二届董事会第十二次会议及第二届监事会第十次会议，会议审议通过了《关于向激励对象首次授予2024年限制性股票的议案》。监事会对首次授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

　　6、2025年6月19日，公司召开第二届董事会第二十三次会议和第二届监事会第十九次会议，审议通过了《关于2024年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》《关于作废2024年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》，相关事项已经薪酬与考核委员会审议通过，公司监事会对本激励计划首次授予部分第一个归属期归属人员名单进行核实并发表了核查意见。

　　7、2025年7月21日，中国证券登记结算有限责任公司出具了《过户登记确认书》，公司2024年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期第一次归属的股份登记手续已完成，归属数量92.584万股。

　　8、2025年8月11日，公司召开第二届董事会第二十四次会议、第二届监事会第二十次会议，审议通过了《关于调整2024年限制性股票激励计划相关事项的议案》，对2024年限制性股票激励计划的授予价格由14.00元/股、20.50 元/股调整为11.49元/股、16.91元/股，剩余可归属数量由2,022,000股调整为2,423,771股。相关事项已经薪酬与考核委员会审议通过。

　　二、 本次限制性股票归属的基本情况

　　1、本次归属的股份数量

　　注：1、上表中为本激励计划首次授予的数量，不包含预留授予部分

　　2、上述“已获授予的限制性股票数量（万股）（调整后）”、“可归属数量（万股）（调整后）”均为因2024年年度权益分派调整后的股份数。

　　3、以上合计数据与各明细数相加之和在尾数上如有差异是由于四舍五入所造成。

　　2、本次归属股票来源情况

　　本次归属股票来源于公司从二级市场回购的公司A股普通股股票。

　　3、归属人数

　　本次归属的激励对象人数为4人。

　　三、 本次限制性股票归属的上市流通安排及股本变动情况

　　1、本次归属股票的上市流通数量：9.3019万股。

　　2、董事和高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制：

　　本次归属限制性股票的激励对象中无公司董事和高级管理人员。

　　3、本次股本变动情况

　　本次归属的股票来源为公司从二级市场回购的公司人民币A股普通股股票，故公司的股本总数不会发生变化。公司控股股东及实际控制人在本次归属前后持有或控制的公司股份数不变，本次归属未导致公司控股股东及实际控制人发生变更。

　　四、 验资及股份登记情况

　　天健会计师事务所(特殊普通合伙)出具了《炬芯科技股份有限公司验资报告》（天健验〔2025〕7-37号），对公司2024年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期第二次归属的激励对象进行了审验。

　　经审验，截至2025年8月13日止，公司实际已收到4名激励对象以货币资金缴纳的股权激励认购款合计壹佰伍拾柒万贰仟玖佰伍拾壹元贰角玖分（?1,572,951.29），归属数量9.3019万股。

　　2025年9月1日，中国证券登记结算有限责任公司出具了《过户登记确认书》，公司2024年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期第二次归属的股份登记手续已完成。

　　特此公告。

　　炬芯科技股份有限公司董事会

　　2025年9月2日